关于实行岗位廉政风险等级管理的实施方案

莱国土资党发〔2010〕20号关于印发《关于实行岗位廉政风险等级管理的实施方案》的通知各分局，机关各科室、事业单位：《关于实行岗位廉政风险等级管理的实施方案》已经局党组研究同意，现予以印发，请认真抓好落实。二〇一〇年六月二十二日关于实行岗位廉政风险等级管理的实施方案为进一步加强党风廉政建设，构建规范和有效制约监督权力运行的监控防范体系，局党组决定在全市国土资源系统实行岗位廉政风险等级管理制度。方案如下：一、工作目标和指导原则工作目标：明确单位和岗位的职责和廉政风险，制订相应防范措施，规范和制约权力运行，最大限度地降低廉政风险。指导原则：1、坚持预防为主原则。结合岗位职责，找准防范点，防范风险点，避免廉政风险演化为腐败行为。2、坚持教育优先原则。加强正反两个方面的反腐倡廉教育，营造思廉反腐、警钟长鸣的氛围。加强自我约束、自我提醒、自我规范教育，引导干部职工坚定理想信念，树立正确的人生观、价值观。3、坚持惩防并举原则。围绕监督制约和规范权力运行以及影响工作成效的问题，以干部管理、财务管理、行政审批、行政执法为重点，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点，严格“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线，多管齐下，建立有效防控廉政风险的新机制。4、坚持综合治理原则。对确定的廉政风险点，分级分类，制定防范措施，定人、定位、定责、定时限，按照计划、执行、考核、修正四个步骤，强化督查考核、严格问责，确保廉政风险点防范管理工作取得实效。三、实施范围岗位廉政风险等级管理实施范围包括全系统所有的岗位，具体包括：分局、市局科室（事业单位）、国土资源所、分局科室（事业单位）；处级干部岗位、科级干部岗位、分局股级干部岗位、一般人员岗位。按照管理权限，分局、市局科室（事业单位），处级干部岗位、科级干部岗位和市局一般人员岗位由监察室负责组织实施。国土资源所、分局科室（事业单位），分局股级干部岗位、分局一般人员岗位由分局负责组织实施。四、主要内容和方法步骤（一）学习动员（6月底）制定实施方案，组织对风险等级管理进行专题辅导。（二）划分风险等级（7月10日前）根据行使权力大小、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：A级：领导班子正职岗位（其余班子成员以分管单位风险级别的最高级为准）；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向客户的单位或岗位。B级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的单位或岗位，从事人事、财务、物资管理、物资采购等职能的单位或岗位。C级：除A级、B级以外的单位或岗位。划分风险等级的方法：由单位根据等级划分标准填写《廉政风险等级划分申报表》（附件1），组织对单位等级申报情况进行评议；经领导小组审核，最终确定单位风险等级。（三）梳理职权和制度（7月20日前）根据单位工作职责，梳理本单位行政职权，并绘制权力运行流程图，明确权力运行每个阶段的内容和责任人。梳理单位内部各项工作制度和规定，对每项规章制度进行现状分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等。7月20日前，将科室权力运行流程图和规章制度梳理情况报监察室。（四）排查廉政风险点（7月30日前）岗位廉政风险点是指工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。岗位廉政风险点采取自上而下和自下而上的方法，各单位根据职能、岗位职责特点，围绕行政审批、行政执法、土地使用权出让、探（采）矿权出让、财务管理、物资采购、工程招投标、质量监管、设计变更等关键环节，逐一排查廉政风险点。1、廉政风险的具体内容。主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指科室单位在权力运行、体制机制、监督管理、民主决策等方面存在的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责等方面存在的风险。2、廉政风险的查找途径。一是围绕岗位职责特点和权力运行过程，围绕业务工作各类数据分析比对，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法查找；二是围绕日常办理群众投诉和检查考核中发现的问题，利用举报投诉、财务审计、行风热线、行风评议、干部考察、问卷调查中反应的问题，以及已发生案件暴露出的问题查找。3、分层查找廉政风险。①查找个人廉政风险点。由每名干部职工对照岗位职责履行、制度执行的情况，认真分析查找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式。②查找单位廉政风险点。每个科室对照职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式。4、廉政风险认定。单位和处级干部的廉政风险点，由监察室汇总，局党组研究确定。一般人员的廉政风险点由所在单位负责人审核，分管领导审定；科级干部的廉政风险点由分管领导审核，局长审定。对查找出的风险点，按照风险发生几率或危害损失程度对风险进行排序。监察室负责登记汇总个人和单位廉政风险点，并进行风险排序。（五）制定防控措施（8月15日前）1、个人岗位风险。由本人对照与业务工作相关的法律法规、制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，经科室和分管领导审核后，报监察室备案。2、单位风险。由分管领导和单位工作人员分析查找形成原因，制定具体防控措施和相关工作程序。单位负责人作出岗位廉政风险防范承诺。个人和单位分别填写《单位廉政风险识别和自我防控表》（附表2）、《个人廉政风险识别和自我防控表》（附件3），并公开。（六）分级监督管理根据廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。A级单位廉政风险由局党组负责；对A级科室人员的岗位廉政风险由分管领导负责；对B级和C级科室岗位廉政风险由分管领导负责，对B级和C级科室人员的岗位廉政风险由监察室和科室主要负责人负责。进一步加强廉分级监控力度，因利益关系，造成不作为、乱作为，发生违法犯罪行为的，重点进行监控；因利益关系，造成不作为、乱作为，出现或滋生违纪违规行为的，由监察室负责监控；因利益关系，造成不作为、乱作为，导致轻微违规或对国土资源部门形象造成不良影响的，由科室负责人跟踪监控。五、组织领导为保证廉政风险等级管理制度的实施，在局党组的领导下，成立局廉政风险等级管理领导小组，领导小组下设办公室，具体负责岗位廉政风险等级管理的组织实施。廉政风险点防范管理工作涉及面广、情况复杂，各单位要把推进廉政风险防范管理作为反腐倡廉建设的一项重要政治任务，切实加强领导，周密部署安排，认真组织实施。局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找勤廉风险，带头参与各项活动，带头制定和落实防控措施，带头抓好分管单位的廉政风险防范管理。廉政风险防范管理作为目标绩效管理共性目标内容进行，考核结果作为评价落实党风廉政建设责任制的重要依据。附：1、《单位岗位廉政风险等级划分申报表》2、《单位岗位廉政风险识别和自我防控表》3、《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》