苏联历史档案的解密编纂与出版

苏联历史档案的解密、编纂与出版黄立茀2012-10-1216:12:41来源：《史学理论研究》(京)2005年01期作者简介：黄立茀，中国社会科学院世界历史所研究员。（北京100006）内容提要：本文阐述了1991年以后苏联历史档案解密的三个阶段。重点考察了2000年以后俄罗斯国内对已开放苏联历史档案的编纂和出版概况。介绍了重要的系列苏联历史文献集的概貌。关键词：苏联历史档案解密编纂出版十月革命以后不久，列宁开始建立苏维埃档案系统和档案管理制度。斯大林执政的20世纪20年代末期，建立起党和国家两个档案系统。早在1920年底，联共（布）党中央委员会曾通过了一系列决议，形成了关于利用政治局、中央委员会全会速记记录的严格保密的规则。（注：НовейщейисторииРоссии：теория，методолоеяипрактика．м．，2004．с．116.）其后，由于斯大林建立了严格一律的思想文化体制，档案保密制度逐步加强，档案的开放和利用基本没有提上日程。除国防、国家安全、外交、外贸等涉及国家间关系的档案为秘密文献以外，关于末代沙皇的档案、关于十月革命前后布尔什维克党以外党派的档案、政治局和中央全会会议的速记记录、克格勃关于国内政治状况的汇报、苏共地方领导机关关于社会状况的汇报、领导人个人登记资料以及某些统计数字等均严格保密。赫鲁晓夫时期，开始实行意识形态“解冻”的政策。50年代下半期至60年代初，曾经出现了短暂的档案解密和开放的时期。（注：РГАСПИ，Краткийсправочник．вып．м．，2004．ｃ．16.）苏共20大以后，对档案管理制度进行了改革，对不需要保密的历史文献转为普通保管，并进行了编纂和出版。勃列日涅夫时期，由于向斯大林体制回归，档案公布工作又停顿下来。总之，苏联时期档案管理并非遵循严格的法制规则，主要取决于党和政治的需要，甚至受到个别领导干部私利的干扰。例如，1953年斯大林逝世以后，一些高官为了掩盖自己在大清洗中的罪行，下令销毁了部分文献。此外，每年都要将一部分所谓“不需要的”、“危险的”档案材料加以销毁。根据俄罗斯联邦总统档案馆前馆长Р．Г．皮霍亚披露，1950年代在国家档案馆销毁了27200万件保存的档案，60年代根据党的机关的决定，销毁近2000万件党的文件。1991年3月，通过了销毁6500万件党的文件档案的决定。（注：Р．Г．ПихояформаиреводлюцциявРоссииоХХоеке．м．，2001.）80年代末，约20%的国家文件和90%的苏共档案处于秘密状态。因此，苏联历史中很多重大事件的面貌模糊而神秘。一、苏联历史档案解密的三个阶段苏联历史档案解密与苏联政治制度剧变、俄罗斯民主派夺权政治需要以及档案管理体制的变化密切相关。这个进程大致可以分为三个阶段。第一个阶段，1991年6月15日—1992年春以前，档案解密开始启动。1991年6月12日叶利钦当选为俄罗斯联邦总统，俄罗斯政权落在民主派手中。其后的第三天（6月15日），俄罗斯联邦政府档案事务委员会制订了《关于开放和使用档案文献的制度与规则（“Опорядкедоступакархивымдокументамиправнлахихисполъзования”）（注：Вестникархивиста．1992.No4．с．21-31.）的临时条例，规定开放30年代含有国家秘密的档案。这批档案涵盖了斯大林大清洗时期的大部分档案文献，当时开放30年代档案有明确的政治用意：通过进一步披露大清洗的真相，强化社会对苏维埃制度的批判情绪，给苏共政权最后致命的一击。苏联末期，苏共和国家的档案由苏联的档案机关保存。（注：Российскийгосударственрныйархивсоциальнополитическойистории：Краткийсправочник．Выпуск3．м．，2004.）1991年8•19传统派挽救苏联的努力失败以后，叶利钦首先（8月23日）签署了中止俄罗斯共产党活动的命令，随后（8月24日）签署了《关于国家安全委员会档案》（“ОбархивахКомитетагосударственнойбезопосностиСССР”）《关于党的档案》（“Опартийиыхархивах”）两个法令。命令规定，将苏联克格勃档案移交俄罗斯联邦档案机构管理，将苏共档案等移交俄罗斯档案机关管辖，以防止销毁和破坏克格勃和苏共的档案。在苏联解体前夕，由于俄罗斯在各个共和国中抢先将苏联档案悉数掌握在手中，为今后苏联历史档案解密奠定了物质基础。第二个阶段，1992年春—1997年7月以前，苏共档案大规模解密从高峰到低谷。1991年12月底苏联解体。1992年春，俄罗斯开始大规模解密苏共党的档案。这个工作由俄罗斯联邦总统专门委员会实施，这个进程同样带有鲜明的政治性质。当时开放近6000件卷宗，包括还未到解密期限的档案文件，主要提供给俄罗斯联邦宪法法庭，用于审判苏共。（注：Архивыкремляистаройпдоади．Документыпо《делуКПСС》．Новосибирск，1995.）解密档案包括了选自苏共最高级秘密“特别卷宗”的苏共中央委员会的许多命令。叶利钦企图利用这些档案将苏共彻底逐出政治舞台。其后，大规模档案解密工作继续进行，1992年春—1994年底以前，档案解密达到高潮。在这一阶段，随着分权政治制度的不断建设，在俄罗斯第一次以立法的形式确定了与国际惯例接轨的档案文献管理和开放的规则。1992年6月19日，俄罗斯联邦最高苏维埃通过了《关于开放档案文献及其使用暂行制度》（《Овременномпорядкедоступакархивнымдокументамиихисполъзования》）（注：ВедомностиСъезданародныхдепутатовРФиВерховногоСоветаРФ．1992.No28．Ст．1620.）的决议。在此基础上，1993年7月7日，通过了《关于俄罗斯联邦档案全宗和档案馆》立法纲要（ОсновазвконолателъстваРФ《ОбархивномФондеРоссийскойФедерациииархивах》）。（注：ВедомностиСъезданародныхдепутатовРФиВерховногоСоветаРФ．1993.No33．Ст．1311.）在俄罗斯档案事业史上，纲要第一次确定了档案文献到期应予公开、档案文献资源普遍共享和自由使用的原则。纲要还规定，对于保密期限超过30年的档案必须解密，如果超期保密，必须得到俄联邦最高苏维埃主席团相关命令的批准。此外，法人和自然人第一次得到向各种组织（包括国家机关）要求情报（包括列入国家机密的情报）解密的权力。而各种组织，包括国家档案馆，必须在3个月内给予有根据的答复。在档案大规模解密以后，由于各种规章制度不配套，档案开放工作处于无序状态。例如，一些组织和报刊为了达到一定的政治或经济目的从各种渠道获取解密档案，对开放档案文献的“挑选是主观的，有时甚至是偶然的，未必促进了对20世纪历史的严肃的思考”。此外，这个进程还受到了旨在开放“外交文献带来的政治压力”：压力来自于文献的国外使用者，包括官方人士。（注：НовейшейисторииРоссии：теория，методологияипрактика．М．，2004．С．133.）而开放外交文献甚至引起了俄国与其他国家的外交麻烦。（注：参见沈志华：《俄国档案的解密、利用与苏联历史研究》，《历史研究》1998年第5期。）这些负面影响，使文献保密的范围作为迫切的问题提上了日程。为此，1993年秋以后颁布了一系列重要的联邦法令，划定了属于“国家秘密”情报的领域。1993年7月21日，俄联邦颁布了《关于国家秘密》的俄联邦法令（ЗаконРФ“Огосударственнойтайне”），将“由国家捍卫的领域的情报”纳入国家秘密的清单，这些领域包括“国家军事、对外政治、经济、侦察、反侦察、作战一侦查活动以及传播出去可能给俄罗斯联邦安全带来损失的情报”。（注：“Огосуларствннойтайне”／／Российскаягазета21июля1993г.）《关于国家秘密》的法令加强了俄罗斯国家秘密制度的建设，同时限定了历史档案解密的范围。为了在档案解密过程中具体实施这个法令，首先建立了“保卫国家秘密跨部门委员会”（“Межведомственнаякомиссияпозащитегосударственнойтайны”）。1994年9月和1995年2月，根据专门的总统令先后成立了附属于该委员会的“苏基建立档案解密委员会”（“Комиссияпорассекречиваниюдокументов，созданныхКПСС”）（注：СобраниезаконодательстваРФ．1994．No22．Ст．2498.）和“苏联政府文献解密委员会”（“КомиссияпорассекречиваниюдокументовПравителъстваСССР”）（注：СобраниезаконодательстваРФ．1995．No9．Ст．762.）。总统令还确定了由俄罗斯国家反间谍局、国外情报局、外交部和档案管理局共同负责制定国家档案馆中秘密档案解密的时限和解密的程序。由于国家保密制度逐步强化、档案解密领导机构的建立、档案解密程序逐步制度化以及其他原因，1994年底开始削减了档案解密的速度。1996-1997年，档案解密的速度明显地放慢。从档案解密数量可以看出1994年以后档案解密逐渐步入低谷。根据俄罗斯学者的统计，1992-1998年期间，共解密档案646.3万件，（注：Отечественныеархивы．2000.No1．С．6.）其中1994-1997年期间解密档案近12万件（完全解密苏共档案102432件，部分解密826件，同时解密其他档案数千件），（注：А．И．МинюкРассекречиваниеархивныхдокументовв．М．，1998．С．6.）不足全部解密档案的2%。换言之，解密档案的绝大部分——98%以上是在1994年底以前开放的。目前，俄罗斯还有近500万件历史档案密存，基本上是苏共党的档案。（注：РоссииОтечественныеархивы．2000.No1．С．3-6.）。第三个阶段，1997年7月至今，档案解密工作处于停滞状态。1997年7月以后，“苏共建立档案解密委员会”的工作实际上已经停止。其他领域档案的解密也处于停滞的阶段。俄罗斯档案馆和俄罗斯学者对档案解密的停滞状态不满意。1999年11月，俄联邦政府召开了《关于档案馆卷宗保存与改善档案文献利用》的会议，会上俄联邦国家档案馆馆长В．П．科兹洛夫提出应该改变档案解密的工作，改变“保卫国家秘密跨部门委员会”的无作为状态，给国家档案馆以更大的自由。俄罗斯科学院院长Ю．С．奥西波夫院士支持这个立场，建议通过一个政府级的决定，成立档案解密的常设执行组织。然而，由于俄政府与档案馆、学术界关于档案解密工作的立场存在着差距，会议最后只是通过了一个建议性质的决定。（注：Отечественныеархивы．1998.No6．С．15.）目前，俄档案解密工作仍然处于停滞的状态。二、俄罗斯国内解密档案文献的编纂与出版从1992到1993年苏共档案大规模解密开始以后，在俄罗斯国家档案馆与美国、英国、挪威、意大利、芬兰、加拿大等国国家档案部门和学术机构合作编纂解密档案的同时，俄罗斯国内档案馆和学者也开始了整理、编纂、出版历史档案的工作。由于历史档案汗牛充栋，挑选、整理、编纂需要大量的时间，形成一定的周期；同时，由于筛选、誊印档案文献需投入大规模人力，还要求大量财力的支持，而1992年以后，俄罗斯经济受到休克疗法的冲击严重滑坡，财政匮乏。这些因素，都使解密档案的整理和出版工作受到了影响。据俄罗斯学者统计，从1992到1997年，出版