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第三章涉外专利申请全球视野中专利保护的探索与实践现代专利法是一架平衡各方利益的天平，各国都试图根据本国的国情确定适当的保护水平，以使天平保护平衡。中国人申请国外专利的途径PCT申请国际阶段的程序学习要点一、涉外专利申请概述(一)涉外专利申请的概念外国人提出的中国专利申请都称为涉外专利申请所谓涉外专利申请，是指中国人为在国外获得专利保护而向外国的专利局（或知识产权局）提出的专利申请，以及外国人为在中国获得专利保护而向中国知识产权局提出的专利申请。中国人提出的国外专利申请在中国申请并获得授权的，只能在中国获得保护。(二)涉外专利申请的法律依据♣提出涉外专利申请的法律依据包括三个方面♣（1）申请人所属国与专利申请的受理国共同加入的国际条约；♣《巴黎公约》和《专利合作条约》♣（2）申请人所属国与专利申请的受理国签订的双边协议；♣（3）申请人所属国与专利申请的受理国相互给予的互惠原则；二、中国人申请国外专利的途径☻1两种途径☻直接向外国提出专利申请;☻根据PCT提出PCT国际专利申请。杰克逊整形过程图二、中国人申请国外专利的途径☻大多数都是依据《巴黎公约》提出的。☻《巴黎公约》确立的与专利有关的几个原则☻1国民待遇原则☻2专利独立原则☻所谓专利独立原则，是指各成员国对同一专利申请的审查结果相互独立。即一件专利申请在一个成员国被授予专利权，并不意味其他成员国也有义务对该申请授予专利权。☻3优先权原则(一)直接向外国提出专利申请二、中国人申请国外专利的途径☻4国际展览会的临时保护原则☻5强制许可原则☻强制许可原则是指如果从申请日起满4年或从批准专利之日起满3年，专利权人无正当理由没有或没有充分实施其专利的，专利局可以应有条件实施人的请求，强制专利权人许可其实施该专利。(一)直接向外国提出专利申请二、中国人申请国外专利的途径(二)根据PCT提出PCT国际专利申请巴黎公约途径（图示）中国专利申请人的PCT途径PCT体系（月）（月）0递交本地申请12提交国外申请传统的专利体系递交本地申请02030进入国家阶段1928国际初步审查报告第二章30进入国家阶段12递交国际申请16国际检索报告18国际公布与传统的巴黎公约途径比较22或提交要求书PCT的最大特点在于：其在程序上包括国际阶段和国家阶段两个阶段和程序，而直接申请仅包括相当于PCT申请的国家阶段的程序。传统的专利体系的问题♣多种形式要求♣多种语言♣多次的检索♣多次的公开♣申请的多次审查♣12个月所要求的翻译费和国家费世纪人妖PCT体系☻一种形式要求☻国际检索☻国际公布☻国际初审☻国际申请可按需要进入国家阶段☻可在30个月缴纳所要求的翻译费和国家费，而且只有在申请人希望继续时才缴纳利用PCT申请途径的好处•简化提出申请的手续•推迟决策时间•准确投入资金•完善申请文件•减轻成员国国家局的负担四、PCT体系的简介（1）PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系，不存在PCT专利（一）PCT的含义PatentCooperationTreaty.意思为《专利合作条约》。（二）PCT的宗旨成员国组成联盟，对保护发明创造的专利申请的提出、检索和审查进行合作。(三)PCT申请程序中的职能机构•国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局•受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织•国际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织。AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、USCA、FI•国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组织。•指定局（DO）:申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。•选定局（EO）：要求书中指明预定使用国际初审结果的缔约国。选定限于已被指定的国家。国际局是世界知识产权组织的办事机构，是PCT的核心。四、PCT体系的简介（2）（四）PCT的法律体系PCT的法律体系包括如下三大法律渊源：（1）PCT及其相关法规；《PCT实施细则》、《PCT行政规程》；（2）操作指南；《PCT申请人指南》、《PCT受理局指南》、《PCT国际检索和初步审查指南》；（3）各缔约国的专利法中关于PCT申请的规定。五、PCT国际专利申请简介（一）PCT申请程序概述三、中国人申请国外专利的途径递交本地申请0(月)(月)12提交国外申请递交本地申请0121618192030递交国际申请国际检索国际公布提要求书国际初步查进入国家阶段传统的专利体系PCT体系四、PCT体系的简介（1）通过PCT途径提出的国际申请的流程分为两个阶段国际阶段国家阶段国际申请的受理国际检索国际公布国际初步审查（应请求）（一）PCT申请程序概述四、PCT体系的简介（1）1PCT申请的提出（2）PCT申请的受理局（1）PCT的申请人一件PCT申请中至少应有一个申请人是PCT成员国的国民或居民。（3）PCT申请文件的语言中国国家知识产权局接受以中文和英文提出的PCT申请。（二）PCT申请国际阶段的程序四、PCT体系的简介（1）1PCT申请的提出PCT申请可以要求一项或多项在先申请的优先权，在先申请既可以是向《巴黎公约》成员国提出的申请，也可以是向非该公约成员但属于WTO成员提出的申请。（4）国家的指定和保护类型的选择（5）优先权的要求（6）PCT申请的费用（二）PCT申请国际阶段的程序四、PCT体系的简介（1）2PCT申请的受理中国国家知识产权局受理的PCT申请，其主管国际检索单位仍为中国国家知识产权局。受理局收到一件PCT申请后，首先检查其是否符合确定国际申请日的条件。经检查认为符合条件的，发出国际申请号和国际申请日通知书，受理局收到该申请之日即为国际申请日。3国际检索（二）PCT申请国际阶段的程序四、PCT体系的简介（1）4国际公布PCT规定，国际初步审查单位最迟应自优先权日起28个月或申请人提出初步审查要求起6个月内做出《专利性国际初步报告》，并将该报告分别传送给国际局和申请人。自该申请的优先权日起满18个月后公布，但申请人也可以要求国际局在上述的期限届满前的任何时候公布其国际申请。5国际初步审查（二）PCT申请国际阶段的程序四、PCT体系的简介（1）1进入国家阶段的期限（1）缴纳国家费用；最迟在自优先权日起30个月届满之日办理进入国家阶段的手续。2进入国家阶段的手续（三）PCT申请进入国家阶段简述（2）提供PCT申请的译文；（3）提供PCT申请文件的副本。考点1在中国申请并得到授权的专利是否也能在国外得到保护。P85提出涉外专利的法律依据有哪些。P85考点2考点3申请人可以依据其所属国加入的国际条约向该条约的其他成员国提出专利申请，目前此类条约有哪些。P85涉外专利申请，是否是指中国人为在外国获得专利保护而向外国的专利局（或知识产权局）提出的专利申请。P85考点4考点5PCT申请最大的特点是否在于其在程序上包括国际阶段和国家阶段两个阶段的程序，而直接申请仅包括相当于PCT申请的国家阶段程序。P87专利独立原则的定义是什么。P87考点6考点7强制许可原则是否是指如果从申请日起满3年或从批准专利之日起满2年，专利权人无正当理由没有或没有充分实施其专利的，专利局可以应有条件实施人的请求，强制专利权人许可其实施该专利。P87PCT的组织机构是否只包括国际局与受理局？为什么？（辨析）P89考点8考点9PCT的核心组织机构是什么。P89PCT的宗旨是什么？P89考点10考点11《专利合作条约》的英文简称是什么？P89PCT法律体系包括哪些法律渊源。P90考点12考点13PCT法律体系是否只包括PCT及相关法规。P90PCT申请的国际阶段所涉及的程序包括哪些。P91考点14考点15PCT申请首先进入国际阶段所涉及的程序包括什么？P91PCT申请中是否至少应有一个申请人是PCT成员国的国民或居民。P92考点16考点17中国国家知识产权局接受以中文，是否也接受法文和英文提出的PCT申请。P92PCT申请可以要求一项或多项在先申请的优先权，在先申请可以向谁提出。P93考点18考点19受理局收到一件PCT申请后，首先检查其是否符合确定国际申请日的条件。经检查认为符合条件的，发出国际申请号和国际申请日通知书，受理局收到该申请之日是否即为国际申请日。P93中国国家知识产权局受理的PCT申请，其主管国际检索单位是否仍为中国国家知识产权局。P94考点20考点21国际初步审查单位最迟应自优先权日起多长时间或申请人提出初步审查要求起多长时间内做出《专利性国际初步报告》，并将该报告分别传送给国际局和申请人。P97PCT申请进入国家阶段时申请人须履行的手续是什么。P98考点22第四章专利申请的初步调查知识产权制度是人类的一大发明，是社会制度创新的光辉典范。三种专利的初步审查内容以及不同之处优先权三要素和请求的期限不属于实用新型专利保护的发明创造外观设计名称的作用三种专利申请可以提出主动补正的内容和期限以及不允许的修改学习要点一概述（一）、初步审查的范围和内容它主要是对专利申请及办理申请的手续是否符合《专利法》及其实施细则的规定进行审查。合法性审查格式审查明显缺陷审查保密审查（针对发明）1范围2内容保密性审查仅针对发明专利申请，是对申请专利的内容是否涉及国家安全和机密进行审查。例：下列具有明显实质性缺陷的是（）A“一种新发现的小行星”的申请B“一种有人类基因的新的种牛”的申请C“一种人体疾病的诊断方法”的申请D“一种转基因大豆的生产方法”的申请答案：A、B、C（二）、初步审查的地位和作用初步审查是获得授权的必经程序。（三）、初步审查应遵循的原则2书面处理的原则3申请独立的原则4依法保密的原则5启动程序的三要素综合审查原则6按请求顺序审批的原则1严守规程的原则7允许申辩和节约程序相结合的原则8审批过程单渠道联系的原则9专利审批程序接受公众监督的原则二发明专利申请的初步审查（一）、初步审查的原则1给申请人补正或陈述意见的机会；2符合公布要求；3一次指出全部格式缺陷；4告知后续程序；5纸件文档记录。（1）请求书（2）说明书（3）权利要求书注意：A发明人只能是自然人，可以有多个，但不应该是单位或者是集体。B申请人也可以是单位，应用全称。C注意申请人是外国人的情况。D专利代理人不能超过2人。（1）权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求”或者“权项”等词；不要用中国数字或罗马数字，如“二.”、“Ⅱ.”等。（2）权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但不得有插图；（二）、申请文件的审查是否包括了各部分，并在每一部分前面写明了标题：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式。（3）权利要求书为两页以上的，应当用阿拉伯数字顺序编号。权利要求书范例1.一种人造花叶，其特征是花瓣或叶片连接在一个包含空气和液体的可变形的封闭腔体上。2.根据权利要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体内的液体可以是水、可挥发的有机液或者其混合物，也可以是溶解有气体的溶液。3.根据权利要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体不与花瓣或叶片相连接的部分可以是不变形的。4．根据权利要术1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体上可以用不同材料联接而成。5．根据利权要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体可以设置一个可封闭孔。6．根据权利要求5所述的人造花叶，其特征是封闭腔体内的液体是可挥发的香料、药物或者其与水的混合物，且封闭腔体有轻微的透气性。4说明书附图第三，是否提交了原申请文件副本，有优先权要求的，是否提交了原申请的优先权文件副本；原申请是国际申请，并且未要求提供优先权文件副本的，分案申请可以不要求提供优先权文件副本；5说明书摘要6分案申请第一，分案申请请求书中注明的原申请日是否正确；第二，分案申请的申请人与原申请案的申请人是否一致，不一致的，是否附有合法的权利转移证明材料；发明人是否是原申请的发明人或者是其中的部分成员；（二）、申请文件的审查第