实验室质量管理体系运行

管理体系建立与运行山东省质量技术监督局认证处目录第一节管理体系的概念与构成第二节管理体系的建立步骤第三节管理体系文件的编写第一节管理体系的概念与构成一、管理体系的含义体系——相互关联或相互作用的一组要素。管理体系——建立方针和目标,并实现这些目标的体系。实验室管理体系——把影响检测/校准质量的所有要素综合在一起，在质量方针的指引下，为实现质量目标而形成集中统一、步调一致、协调配合的有机整体，使总体的作用往往大于各分系统作用之和。实验室建立管理体系是为了：实施质量管理，实现和达到质量方针与质量目标，以保证顾客对质量满意和降低成本。二、管理体系构成管理体系由组织机构、职责、程序、过程和资源五个基本要素组成。实验室管理体系包含了硬件部分和软件部分。一个实验室必须具备相应的检验条件,包括必要的、符合要求的仪器设备、试验场地及办公设施、合格的检验人员等通过与其相适应的组织机构,分析确定各检验工作的过程,分配协调各项检验工作的职责和接口,指定检验工作的工作程序及检验依据方法,使各项检验工作能有效、协调地进行,成为一个有机的整体。1．组织机构实验室为实施其职能按一定的格局设置的组织部门,明确其职责范围、权限、隶属关系和相互联系方法。1）设置与检测工作相适应的检验部门；2）确立综合协调部门；3）确定各个部门的职责范围及相应关系；4）配备开展工作所需的资源。由于实验室的性质、检验对象、规模不同，必须根据自身的具体情况进行设计。2.职责规定实验室各个部门和相关人员的岗位责任，在管理体系和工作中应承担的任务和责任，以及对工作中的失误应负的责任。实验室必须以过程为主线，通过协调把各个过程的责任逐级落实到各职能部门和各层次的人员。管理、执行、核查全覆盖、不空缺、不重叠和界定清楚、职责明确。3．程序为完成某项具体工作所需要遵循的规定。主要规定按顺序开展所承担活动的细节，包括应做的工作的要求，即所谓5W1H，何事、何人、何时、何处、何故、如何控制；规定如何进行控制和记录，即5M1E以及对人员、设备、材料、环境和信息等进行控制和活动。明确输入、输出和整个流程中各环节的转换内容做到科学性规范性强制性和稳定性4．过程过程是将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。一个复杂的大过程可以分解为若干个简单的“小过程”，上一个小过程的输出即可为下一个或几个小过程的输入。所有过程构成一个封闭的质量环。输出过程(i-1)过程(i+1)增值转换控制资源输出输入输入过程（i）过程特点：（1）所有过程均有输入和输出。输入是实施过程的基础,输出是完成过程的结果；（2）完成过程，必须投入适当的资源和活动；（3应在各环节要进行检查、评价、测量，对过程质量进行控制；（4）过程是增值的，其价值的来源就是过程投入的资源和活动所应产生的结果（成本核算）评价质量体系时，必须对每一被评价的过程，提出如下三个基本问题：（1）过程是否被确定?过程程序是否被恰当地形成文件?（2）过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施?（3）在提供预期的结果方面．过程是否有效?5资源资源包括人力资源、物质资源和工作环境，是质量体系运行的物质基础。人员、设备、设施、资金、技术、方法…三、管理体系要素间相互关系“管理体系”包括两大部分：管理要求和技术要求。实验室的管理体系是由组织机构、职责、程序、过程和资源五个基本要素组成的有机整体。1）进行质量管理，首先投入必要的资源；2）设置组织机构，分析、确定实现检测的各项质量过程；3）分配、协调各项过程的职责和接口；4）进行程序设计，规定从事各个质量过程的工作方法，使各项质量过程能经济、有效、协调地进行四、管理体系功能1.能够对所有影响实验室质量的活动进行有效的和连续的控制；2.能够注重并且能够采取预防措施,减少或避免问题的发生；3.具有一旦发现问题能够及时作出反应并加以纠正。实验室只有充分发挥管理体系的功能,才能不断完善健全和有效运行质量体系,更好地实施质量管理,达到质量目标的要求,所以说质量体系是实施质量管理的核心。五、管理体系的特性1.系统性2.全面性3.有效性4.适应性管理体系是对质量活动中的各个方面综合起来的一个完整的系统。各要素相互依赖、相互配合、相互促进和相互制约,形成了具有一定活动规律的有机整体。建立管理体系时必须树立系统的观念,才能确保实验室质量方针和目标的实现。管理体系应对质量各项活动进行有效地控制。对检验报告质量形成进行全过程、全要素(硬件、软件、物资、人员、报告质量、工作质量)控制。功能上的有效性：管理体系应能减少、消除和预防质量缺陷的产生，一旦出现质量缺陷能及时发现和迅速纠正要素上的有效性：各项质量活动都处于受控状态管理体系能随着所处内外环境的变化和发展进行修订补充,以适应环境变化的需求第二节管理体系的建立步骤实验室初次建立管理体系一般包括两个阶段:准备阶段:1领导提高认识;2宣贯培训、全员参与;3组织落实，拟定计划实施阶段:4确定质量方针和质量目标5分析现状,确定过程和要素6确定机构,分配职责配备资源7管理体系文件化8管理体系运行一、准备阶段1、领导提高认识实验室领导（包括最高领导者和领导层成员）是实验室的领导核心和决策者。实验室建立管理体系的最终目的是建立一套科学合理的管理机制，提高产品的和服务的质量,进而提高自己在社会上的竞争力，取得最好的社会和经济效益，保证实验室的持续发展和提高。实验室建立管理体系涉及实验室内部诸多部门,是一项全面性的工作。领导对管理体系的建立、改进资源的配备等方面发挥着决策作用。领导的作用不容忽视,特别是领导层要统一思想,统一认识,步调一致。领导职责任务作用1战略策划2实现承诺3营造环境4识别过程5规定职责6提供支持7测量评定8参与改进9掌握信息10管理评审2、宣贯培训、全员参与各级人员是实验室的根本，只有他们充分参与才能发挥他们的智慧、才能为实验室带来收益。实验室在建立管理体系时,要向全体工作人员进行《评审准则》和管理体系方面的宣传教育。了解建立管理体系的重要性理解《评审准则》的内容和要求理解他们在建立管理体系工作中的职责和作用认识建立健全实验室管理体系的工作中人人有责,而并非是实验室领导者或个别人员的事情。做到积极响应和参与,不能是一名旁观者,而必须是一名参与者。3、组织落实，拟定计划对多数单位，需要成立一个精干的工作班子（既熟悉业务作,又熟悉管理工作,能很好理解《评审准则》,有文字表达能力），并分别制定计划。管理体系建设领导小组管理体系建设工作组管理体系要素工作小组a）体系建设的总体规划；b）制订质量方针和目标；c）按职能部门进行质量职能的分解。组长：最高管理者副组长：质量主管领导按照体系建设的总体规划具体组织实施。质量部门和计划部门的领导共同牵头根据各职能部门的分工明确管理体系要素的责任单位。例如，“文件控制”一般应由办公室负责，“采购”要素由物资采购部门负责。工作计划要求：目标明确、控制进程、突出重点二、实施阶段持续改进质量环及要素分析QS结构QS文件QS运行QS审核QS评审方针目标报告及服务4、确定质量方针和质量目标结合实验室的工作内容、性质、要求,制定符合自身实际情况的质量方针、质量目标,以便指导管理体系的设计、建设工作。质量方针：是由实验室最高领导者正式发布的质量宗旨和质量方向。质量宗旨：开展质量活动所遵循的原则质量方向：组织的质量目标。质量方针是组织在某一时间段内发展的预期蓝图和对前途的远景追求。质量方针应包括对产品质量和服务顾客的承诺体现顾客需求和期望，以顾客为关注焦点，持续改进质量管理体系的有效性，并为组织制定质量目标提供框架。质量目标是质量方针的重要组成部分。是组织及其相关职能和层次上分别在质量方面所追求的目的，它是在质量方针框架内与方针保持一致，在战术上对产品质量应达到的高标准和高要求。质量目标由最高管理者批准和发布；质量目标应包括满足产品要求所需要的内容；质量目标应是可测量的；应与质量方针保持一致。5、分析现状,确定过程和要素实验室的最终目标是提供合格的检验报告,由各个检验过程来完成的。因此,对各管理体系要素必须作为一个有机的整体去考虑,了解和掌握各要素要达到的目标,按照《评审准则》的要求,结合自身的检验工作及实施要素的能力进行分析比较。确定检验报告形成过程中的质量环,加以控制。现状调查和分析的目的是为了合理地选择体系要素。体系情况分析产品特点分析组织结构分析设备分析人员分析管理基础工作情况分析6、确定机构,分配职责、配备资源确定机构：为了做好质量职责的落实工作,实验室应根据自身的实际情况,筹划设计组织机构的设置。各个实验室的性质、工作内容不同,不可能存在一种普遍适用的组织机构模式,但有一个共同的原则,就是机构的设置必须有利于实验室检验工作的顺利开展,有利于实验室各环节与管理工作的衔接,有利于质量职能的发挥和管理。分配职责：将各个质量活动分配落实到有关部门,根据各部门承担的质量活动确定其质量职责和各个岗位的职责以及赋予相应权限。注意规定各项质量活动之间的接口和协调的措施。一个质量职能部门可以负责或参与多个质量活动,但不要让一项质量活动由多个职能部门来负责,避免出现职能重叠或职能空缺,造成无人管理的现象。配备资源在活动展开的过程中．必须涉及相应的硬件、软件和人员配备。根据需要应进行适当的调配和充实。7、管理体系文件化制定管理体系文件：1）设计各个层次文件的编排方式、编写格式、内容要求、以及之间的衔接关系。2）制定编制管理体系文件的编写实施计划,做到每个项目有人承担,有人检查,按时完成、批准发布。文件化的管理体系就是管理体系文件，是管理体系存在的基础和证据,是规范实验室工作和全体人员行为，达到质量目标的质量依据。因此,制定管理体系文件就实验室的质量立法。一般包括:质量手册程序文件作业指导书质量记录。8、管理体系运行（1）试运行目的：通过试运行，考验管理体系文件的有效性和协调性。并对暴露出的问题采取改进措施和纠正措施，以达到进进一步完善管理体系文件目的。步骤：试运行计划——文件批准发放——宣贯培训——运行——内审——管理评审——体系改进（一般导致发布第二版手册和程序）试运行过程中，应至少进行一次内审和管理评审执行体系文件，贯彻质量方针、实现质量目标、保持质量体系持续有效和不断完善的过程有时可能需要多次培训运行初期需要现场指导试运行过程中，要重点抓好以下工作：（a）有针对性地宣贯管理体系文件。使全体职工认识到新建立或完善的管理体系是对过去管理体系的变革，是为了向国际标准接轨．要适应这种变革就必须认真学习、贯彻管理体系文件。（b）实践是检验真理的唯一标准。体系文件通过试运行必然会出现一些问题，全体职工应将从实践中出现的问题和改进意见如实反映给有关部门，以便采取纠正措施。（c）将体系试运行中暴露出的问题，如体系设计不周、项目不全等进行协调、改进。（d）加强信息管理，不仅是体系试运行本身的需要，也是保证试运行成功的关键。所有与质量活动有关的人员都应按体系文件要求，做好质量信息的收集、分析、传递、反馈、处理和归档等工作。（2）正式运行要求：a)领导重视b)全员参与c)建立监督机制，保证工作质量d)认真开展审核，促进体系不断完善e)加强纠正措施落实，改善体系运行水平f)适应市场，不断壮大，提高能力质量体系运行有效的体现：a）各种质量活动都处于受控状态；b）依靠管理体系的组织机构进行组织协调；c）通过质量监控、管理体系评审和审核、验证实验等方式自我完善和自我发展，具备减少、预防和纠正质量缺陷的能力，处于一种良性循环的状态。（3）认真开展审核活动，促进管理体系不断完善管理体系审核是对管理体系文件是否按体系文件运行的评价，以确定管理体系的有效性，对运行中存在的问题采取纠正措施，是组织管理体系自我完善、自我提高的重要手段。负责审核的部门要按要求编制管理体