2018年风险和机遇评估管理表

严重程序发生概率可探测性RPN风险级别1外部政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。75270三级定期了解政府动态、招商引资总经理2018/1/8-12/30有效2外部政府机关及银行相关法律风险853120二级请专门法务人员，定期指导及稽查财务经理2018/1/8-12/30有效3外部审计报告中重大差错，出具否定审计报告或保留意见审计报告72342三级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效4外部经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。54360三级优化金融结构财务经理2018/1/8-12/30有效5外部资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。53345三级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效6外部资金链断裂853120二级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效7外部融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。63236三级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效8内部收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。65390三级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效9内部资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。735105三级按《财务风险防范管理规定》执行财务经理2018/1/8-12/30有效10内部经营规划、产业定位及产品结构决策风险74384三级每年初制订经营计划和SWOT报告董事长总经理2018/1/8-12/30有效管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS经营策略及财务管理风险序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程序发生概率可探测性RPN风险级别管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性11内部市场容量：因行业的整体缩减，市场上对我司产品的需求量有所减少，考虑开发新的产品应对。64372三级市场调研开发及SWOT分析业务经理2018/1/8-12/30有效12外部不能达成客户要求，客户投诉无效果，客户满意底低54240三级定期实施客户满意度调查，对客户建议应及时组织相关人员检讨及改进业务经理2018/1/8-12/30有效13内部价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。83372三级加强推广宣传业务经理2018/1/8-12/30有效14外部资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。853120二级财务协助监管，定期督促业务收款，或者采购货到付款交易业务经理财务经理2018/1/8-12/30有效15内部客户选择失误风险93254三级市场调查业务经理2018/1/8-12/30有效16内部成本过高风险63354三级1.材料必须货比三家，选择性价比高的厂商；2.制程工序平衡，利用自动化，提升员工作业效率采购经理生产经理2018/1/8-12/30有效17外部政策性及产品滞销风险73363三级营化改善销售策略业务经理2018/1/8-12/30有效18内部设计开发等项目风险765210二级做好市场SWOT分析，再立项项目经理2018/1/8-12/30有效19外部供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。863144二级交易前签订“合约书”明确相关责任采购经理2018/1/8-12/30有效20外部厂商亏损风险、资金链断裂风险837168二级采购定期实地稽查及了解，及时调整开发新供应商采购经理2018/1/8-12/30有效营运管理采购及供应商管理严重程序发生概率可探测性RPN风险级别管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性21外部物料质量问题导致产能不足844128二级品质及交期管控采购经理2018/1/8-12/30有效22外部来料包装破损、短缺风险53345三级收货时稽查，发现异常通知送货人员改善采购经理2018/1/8-12/30有效23外部供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。863144二级交易前签订“合约书”明确相关责任采购经理2018/1/8-12/30有效24内部原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程和欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。84396三级1.新供应商纳入前实施评审；2.采购订单经采购最高负责人审核后发出；3.采购随时与厂商保持沟通，准确掌握料况进度。采购经理2018/1/8-12/30有效25外部单一供应商供货风险76284三级开发新供应商，确保每种材料至少三家供应商采购经理2018/1/8-12/30有效26外部供应商交货延期风险54360三级安全库存采购经理2018/1/8-12/30有效27外部货源地集中和分散的风险54360三级开发货源渠道采购经理2018/1/8-12/30有效28内部计划不合理或变更，导致成品久置库存，以及交期延期风险884256二级严格按照客户需求交期制订生产计划及销售计划计划部经理2018/1/8-12/30有效29内部“物料需求计划”不准确，导致库存物料呆滞、不足、变质、过期等风险74384三级物控严格依据客户订单制订“物料需求计划”，同时，下单前先确认库存，防止多购。计划部经理2018/1/8-12/30有效仓储管理30内部物品储存时没有防潮防湿措施，导致产品和原料受潮、发霉或其它的质量问题，造成退货或赔偿。82464三级保证仓库的通风及干燥，皮料仓安装除湿机；并指定责任人每天对仓库进行检查仓库主管2018/1/8-12/30有效采购及供应商管理物料管理严重程序发生概率可探测性RPN风险级别管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性31内部发生火灾意外事故，导致产品与原料受损，造成不能按期出货与经济损失836144二级加强日常的消防安全检查；配备足够的消防设施；仓库主管安全主任2018/1/8-12/30有效32内部物品储存时没有区隔与标示措施，导致产品与原料混用，造成退货或赔偿。53230三级合理规划仓库仓位并按区位存货及标识仓库主管2018/1/8-12/30有效33内部产品与原料储存时被盗或丢失，造成不能按期出货.72456三级安装相应的监控设备；保安加强日常巡查仓库主管2018/1/8-12/30有效34内部账务与实物不符风险73363三级1、物料进出必须以单据为凭，并及时登账。2、每月盘点，确保料账卡数据一致。仓库主管2018/1/8-12/30有效35内部库存多或少风险663108三级每月盘点及提报业务及物控，及时消化及补充仓库主管2018/1/8-12/30有效44内部直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、返工、报废等风险。754140二级质量管控品质经理2018/1/8-12/30有效45内部间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。75270三级售后服务管控品质经理2018/1/8-12/30有效47内部客户要求、投诉未及时回复或未实施，造成客户不满意。545100三级客诉管理品质经理2018/1/8-12/30有效48内部测量仪器、设备的失效，导致测量结果的误判636108三级仪校管理品质经理2018/1/8-12/30有效49内部QC检验差错(漏检、误判），导致不合格品的使用53690三级质量管控品质经理2018/1/8-12/30有效仓储管理品质管理严重程序发生概率可探测性RPN风险级别管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性39内部没有技术储备或技术储备落后风险863144二级技术经验总结、技术人员培训工程主管2018/1/8-12/30有效40内部作业标准书下发错误，导致产品批量做错744112三级下发前，由工程主管及PQE审核工程主管2018/1/8-12/30有效41内部夹治具的设计错误，导致无法生产86296三级设计过程辅导及审查工程主管2018/1/8-12/30有效42内部专案改善失败，无法达成预期的效果744112三级专业技术培训工程主管2018/1/8-12/30有效43内部设备厂商在现场进行安装、维护出现工伤84396三级安装前做好安全防护工程主管2018/1/8-12/30有效44内部新设备导入引起的质量、价格、技术风险84396三级新设备引入，先由专业人员进行质量验收工程主管2018/1/8-12/30有效45外部产品侵犯知识产权61848三级做好新产品设计评估，防止抄袭研发经理2018/1/8-12/30有效46内部没有技术储备或技术储备落后风险57135三级技术经验总结、技术人员培训研发经理2018/1/8-12/30有效47内部新产品与新工艺导入过程异常，无法达成新需求85280三级新产品新工艺导入前，先做DVT和PVT评估研发经理2018/1/8-12/30有效48内部发行的产品技术文件规格错误，或漏发63590三级文件发行前，列出清单，由担当工程师审核确认研发经理2018/1/8-12/30有效49内部样机测试错误55375三级由设计工程师提供测试标准，并参与及指导作业研发经理2018/1/8-12/30有效50内部研发项目技术泄密72342三级所有研发人员入职，必须签订保密协议研发经理2018/1/8-12/30有效51内部新研发项目无效风险754140二级引进专业技术人才，事前做好研发可行性及SWOT评估研发经理2018/1/8-12/30有效设计开发管理工程管理严重程序发生概率可探测性RPN风险级别管理方法风险分析过程名称责任人风险和机遇评估管理表类别：■QMS■EMS序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容实施时间（开始-完成）评价措施有效性52内部新产品开发过程中时间过长，不能满足计划进度72456三级由项目经理督导，每个阶段检讨进度研发经理2018/1/8-12/30有效53内部产品设计的技术问题导致物料报废735105三级引进专业技术人才，事前做好研发可行性及SWOT评估研发经理2018/1/8-12/30有效54内部开发过程中没有考虑最新的法律法规72342三级严格执行新产品设计输入评审，纳入产品相关法律法规研发经理2018/1/8-12/30有效55内部新产品开始过程中物料供应周期较长76284三级寻找现有公模材料及优质厂商供货研发经理2018/1/8-12/30有效56内部生产车间电路短路发生火灾735105三级电工每周巡检一次，作业人员发现异常及时提报。行政经理生产经理2018/1/8-12/30有效57内部新员工比例过多，培训不及时，存在品质隐患763126二级生管提前规划人力需求，员工入职先接受岗前培训，考评合格再上岗。生产经理2018/1/8-12/30有效58内部生产时物料使用错误导致报废的风险74256三级1.材料上线前，由IPQC依据BOM逐项确认。2.物料做好标识，由组长或助时发放物料给作业员。生产经理2018/1/8-12/30有效59内部专技人员储备不足，当关键岗位员工休假时产品品质异常风险455100三级生产培训多能工生产经理2018/1/8-12/30有效60内部员工品质意识不足，不良品流出，导致FQC退货及客诉652