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第四讲国家理论的复兴：新制度主义国家理论国家理论的复兴：新制度经济学国家理论20世纪70年代以来，国家理论开始复兴。背景：一、体系理论陷入困境：体系理论本身存在缺陷，导致替代体系理论的出现；无法解释新的现实问题。•二、凯恩斯主义所倡导的国家过度干预虽然曾经因为无法解决七十年代出现的一系列经济问题，而导致经济学家们反对，但他们大多数只是反对国家的过度干预，并不完全反对国家干预。三、国家的作用加强：在发展中国家，国家主导下经济社会发展迅速；第三波民主化浪潮和苏东剧变显示国家问题的重要性。•复兴的国家理论有许多流派，比如新马克思主义国家理论、新自由主义国家理论、女性主义国家理论等等。•新制度经济学国家理论是新自由主义的国家理论。新制度经济学(Thenewinsti-tutionaleconomics)新制度经济学派是由美国经济学教授罗纳德·哈里·科斯（RonaldH．Coase）为先驱创立的经济学派。•一九三七年科斯发表《论企业的性质》，提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别与联系；一九六○年发表《论社会成本问题》，强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，经济学家们普遍接受，而且在此基础上，发展起了“产权学派”和“交易成本经济学”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学”。新制度经济学的关注制度对经济增长的作用，用经济学的方法研究制度及其功能、作用的科学，它利用正统经济学理论来分析制度的构成和运行，探究这些制度在经济体系运行中的地位和作用。代表人物•科斯（1991年诺贝尔经济学奖获得者）•奥列弗·威廉姆森（公司理论）•道格拉斯·诺斯（1993年诺贝尔经济学奖获得者）•詹姆斯·布坎南（1986年诺贝尔经济学奖获得者）•张五常（香港）理论来源•马克思主义政治经济学。•古典政治经济学•传统制度经济学新制度经济学基本概念——产权（propertyrights）•产权是新制度经济学的基本概念。•产权的起源：•竞争和资源的稀缺性是等价的，如果资源不具有稀缺性，也就不会存在竞争的必要。产权是人们在竞争资源的过程中达成某种均衡状态时的行为规范，是竞争的结果。产权的定义•关于产权的定义有很多。•《牛津法律大辞典》：产权“亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。”《新大不列颠百科全书》：产权是“政府所认可的或规定的个人与客体之间的关系。”产权的内涵•产权包括：所有权、使用权、管理权、分享残余收益或承担负债的权利、对资本的权利、安全的权利、转让权、重新获得的权利及其他权利等等各种权利。产权的属性和特点•1、从本质上看，产权反映人们在经济活动中围绕财产所形成的一系列经济权利关系。也就是说，产权不仅包括人对物的权利，而是一个更广泛的人的各类权利的综合，是一种人与人的社会关系，是指由物的存在及关了它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。•2、产权是法律或国家(政府)强制性规定人对物的权利，规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的规则。•3、产权是一种权利束，它可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权与所有权（ownership）的联系与区别•产权与所有权是两个既相互联系，又有不同含义的相关概念。产权以所有权为核心，所有权性质决定着产权性质，甚至可以决定产权的存在与否，但产权并不等于所有权。•1、产权不等于所有权，产权是一个比所有权更为宽泛，包含一切关于财产权能在内的范畴。•2、所有权是指对财产归属关系的权利规定，确定的是财产的最终归属关系，强调财产关系的物质属性。产权是以所有权为核心的若干权能的集合，指的是以财产所有权为核心的一组权利的有机结合体，强调财产关系的社会属性，即由于物的存在及使用所引起的人们之间的相互认可的行为关系。•4、所有权表明的是一种生产资料的所有制关系，而产权不仅表明财产的所有制关系，同时还表明了占有权、使用权、收益权和处分权的关系，也即同时表明了原始所有权和法人财产权的关系。•4、“财产”一词的含义不同。所有权概念中所指的财产主要指实物形态的有形资产及现金，这一财产内涵主要是与商品经济不太发达的时代背景相适应的，内涵比较狭窄。•而产权概念中所指财产则包括多种形态，除传统的有形财产及现金外，还伴随着现代股份经济的高度发展而产生了股权形态、债权形态以及各种无形资产等，其对应的“财产”概念极为丰富。•5、所有权在运动的过程中始终是独占性和垄断性的，是一种具有排他性的独占权。•而在产权所分解的四种权能中，只有收益权具有排他性，占有权、使用权和处分权均不具有排他性，而是可以流动、交易。•6、所有权与产权的着眼点不同。所有权的着眼点是财产的终极所有权以及财产经营过程中的部分收益，如股息、红利等；而产权的着眼点是经营权和收益权，公司法人是通过获得法人产权而具有对企业资产的经营管理权，并同时取得经营收入。•总之，在产权权能发生分解后，所有权与产权之间不再是对等关系。产权比所有权有着更为深广的内涵和外延，现代企业制度的一个重要内容就是研究现代企业产权制度，而不是研究所有权制度。产权与人权产权在本质上与人权密不可分：1、产权权利是人权的一部分，产权是使用经济物品的人权。2、人权是产权的保障。人只有当自己的人身自由、言论自由、选择自由都得到保障时，才能表现出自己作为有理性和社会性的创造主体的种种本质力量。失去了最基本的人权，人的生存状态就超脱不了动物界，人的创造性和能动性就不可能得到发挥，产权也无从谈起。3、产权是人权的一种实现。产权是人权的自然延伸，如果人连自身的基本人权都得不到保障，就根本谈不上进行创造性的经济活动，更谈不上有什么产权了。相反，如果人拥有了交换的平等权和在市场上选择的自由，而且这种权利和自由能够得到可靠的保障，那么产权的实现才成为可能。4、产权与人权之间的区别主要表现在三个方面：一是对象不同。产权是围绕物而发生的人与人之间的权利，可以让渡;人权则是人对自身的权利，是人作为人应该具有的神圣权利，不能让渡。二是来源不同。产权是后天规定的权利关系，是人们在经济活动中创造出来的;人权则是与人之为人相伴的，是人本来就有和应该具有的权利。三、目标定位不同：人权的核心是人的自由、平等以及生存发展权，在同产权的相对运动中，更侧重于自由、平等的表达;而产权则是一个更倾向于效率的概念，多用公平来衡量。新制度经济学的基本概念（二）——交易成本（transactioncosts）•交易费用的概念是由罗纳德·科斯创立的，他于1937年发表在《经济学》杂志上的《企业的性质》，标志着“交易费用”范畴的创立和交易费用理论的初步形成。•1960年，科斯在“社会成本问题”的论文中再次明确提出交易费用的概念和产权理论。•交易费用即制度成本，指的是除生产过程中发生的费用（生产成本）之外的所有费用和成本，包括信息搜集费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、政府运行和监督的费用、改变制度安排的费用等。•科斯列举了一个例子说明交易费用问题。•在一片相连的土地上，放牛者的牛闯进农夫的麦田里吃麦苗。如何解决这个问题？•科斯认为，解决问题的方法并不是简单的禁止牛吃麦苗。如果牛吃麦苗所增加的肉的价值大于麦苗的价值，从整个社会来看，这是对资源的更好配置。如果农夫和放牛者之间的交易费用为零，他们之间会通过自愿交易而达到资源的最优配置：放牛者会放纵他的牛去吃麦苗，直到他应赔偿的损失等于它的牛因此所增加的价值为止。科斯第一定理•这个观点后来被称为“科斯第一定理”，其主要内涵为：•(1)在交易过程中不存在交易成本；•(2)产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，私人之间的自愿交易都可使资源获得同样的有效配置。科斯第二定理•但事实上，在现实社会中，交易费用总是正的，那么不同的制度安排会带来不同的资源配置结果。由此引出科斯第二定理：•当交易费用不为零时，即当交易成本为正时，产权的初始分配影响最终的资源配置效率。合理的产权界定在市场交易存在摩擦时可以大大提高效率。新制度经济学的基本概念（三）：制度•制度：诺思认为“制度是一个社会的游戏规则，它们是决定人们的相互关系的一系列约束制度由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成”。•制度由非正式制度，正式制度和制度的实施机制三部分所构成。•非正式制度：习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等。是非正式制度同一个国家或民族的历史文化，风俗习惯、内在思维模式有着密切的关系。•正式制度：主要包括政治规则、经济制度和各种法律制度，其中政治规则起着决定性的作用。案例：关于制度成本的实验——“莱索托经济学实验”经济学家莱索托带领4名学生分别在市场经济制度完善程度有重大差别的秘鲁和纽约建服装厂，要求在取得许可证的过程中，忠实履行每道手续，不到万不得已不能行贿。结果，在秘鲁花费了289天，且经过2次行贿才获得批准；而在纽约则在没有行贿的情况下，4个小时就办妥了一切手续。后者的效率是前者的700倍。这就是著名的“莱索托经济学实验”。制度成本之印度病所谓印度病就是政府这只手无所不在，事事都要经过政府官员左审右批。制度成本高的极至就会患上“印度病”。制度成本高了，那么用于经济发展的资源就少了。在印度，成功的企业家并不是进行技术和组织创新的企业家，而是获得最大量许可证的企业家。因此，印度的企业家都是在取得政府的许可证上展开竞争。典型的例子是印度的汽车工业。许多人都把注意力放在获得进口汽车的许可证上，谁获得较高价值的许可证，谁就可以谋取更多的利润。这是印度汽车工业长期落后的根本原因。印度的软件业为什么发达？有人认为原因在于软件业技术上可以规避贪污的成本；企业用卫星与国外买主作软件生意，物理上大大增加了政府管制的难度，从而降低了与劣质政府打交道的交易费用。一个国家（或地区）经济越落后，那么其经营活动的成本就越高。海尔宣布在美国建厂之后有媒体称它在美国负担的土地成本仅是在国内所需的成本1/20，如果再计算通讯、交通和能源成本，总的成本将至少不高于国内的经营成本。又如，同样一个产品的生产，在我国西部生产的成本可能要比东部高10倍。因此，有学者提出，在中国，对政府官员政绩考察的一些指标要简化，只要一个指标就够了，那就是制度成本，一个地方的制度成本高，那么政府官员的政绩就差。反之，制度成本低，办事容易，投资环境好，就是政绩好。新制度经济学的主要观点•1、只要在两个人存在的地方就会有交易费用的存在。•2、交易费用存在的原因是由有限理性与信息不完全所导致；（完全理性不可能存在）•3、明确的产权是交易的前提和基础；•4、不同国家、不同制度下的交易费用差异很大，交易成本大的国家经济绩效差，交易成本小的国家经济绩效大。•4、若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响，反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。•5、制度的功能表现为能够降低交易成本，为实现合作创造条件，提供人们关于行动的信息，为个人选择提供激励条件，能够约束主体的机会主义行为。•在既定的制度后面，“每个人不过是拴在树上的一只狗”。制度也就是绳子的长度决定了人们行为活动的空间范围。科学的制度就是要研究绳子的合理长度，这个长度要力争既能保证人们有足够的积极性和活动空间，又能保证不超越界限而侵害到第三方的合法利益。•6、制度的完善供给决定着一个国家的经济发展速度；•7、发展中国家与发达国家差异的根本性原因在于制度的差异；发展中国家应当强调制度的建设。8、制度实施的有效性建立在两个前提上，•一个是对违规行为的惩罚、强有力的实施机制将使违反制度的成本提高，从而使欲违规者预期到任何违规行为都可能变得不划算；•二是建立激励机制，要让执行者认识到虽然执行制度付出了一定成本，但与违规比较，收益还是大于成本。•9、制度建设存在着路径依赖(pathdependence)。某个社会一旦选择了某种制度，就很难从这种制度中及时摆脱出来。•10、制度变迁的两个推动因素是学习和竞