产业规划类专利导航项目实施导则

附件1产业规划类专利导航项目实施导则（暂行）国家知识产权局二○一五年七月前言自2013年4月启动实施专利导航试点工程以来，国家知识产权局在8个国家专利导航产业发展实验区陆续实施了超硬材料、微纳制造、移动互联网等产业宏观专利导航项目，为产业发展提供决策支撑。这些项目可以统称为产业规划类专利导航项目。实施产业规划类专利导航项目，可以为园区的企业培育、人才引进、协同创新、研发方向等提供路径指引，是在专利导航下优化产业创新资源配置的过程，是建立专利导航产业发展工作机制的关键环节和集中体现，对有效发挥专利导航作用，支撑产业创新发展具有重要意义。近期，国务院印发的《广东、天津和福建自由贸易试验区总体方案》、《进一步深化上海自由贸易试验区改革开放方案》等重要文件中均作出“建立专利导航产业发展工作机制”的明确部署；《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》提出“加强融合领域关键环节专利导航，引导企业加强知识产权战略储备与布局”的明确要求，将专利导航作为改革创新的重要举措，在自贸区建设和“互联网+”行动中予以重点推进。为贯彻落实国务院的重大决策部署，引导和规范专利导航工作深入开展，推广实施产业规划类专利导航项目，在总结已有实验区项目操作流程、管理方法和运作模式等实践经验的基础上，国家知识产权局研究并制定了《产业规划类专利导航项目实施导则》（以下简称“《导则》”）。本《导则》从项目实践出发，对项目管理实施的基本流程和要点进行规范，是专利导航试点工程实施中的规范性文件之一，是政府部门、产业园区、行业协会和服务机构等实施产业规划类专利导航项目的指导性文件。本《导则》由国家知识产权局专利管理司负责解释。目录一、引言·································································11二、项目管理···························································12（一）整体思路··················································12（二）项目分工··················································12（三）工作机制··················································13（四）流程管理··················································14三、产业发展现状分析···············································16（一）分析内容··················································16（二）分析成果··················································18四、产业专利导航分析···············································18（一）分析内容··················································18（二）分析成果··················································24五、制定专利导航产业创新发展政策性文件····················24（一）起草原则··················································25（二）编制内容··················································25一、引言产业规划类专利导航项目紧扣产业分析和专利分析两条主线，将专利信息与产业现状、发展趋势、政策环境、市场竞争等信息深度融合，明晰产业发展方向，找准区域产业定位，指出优化产业创新资源配置的具体路径。产业规划类专利导航项目主要包括三个基本阶段：一是产业发展现状分析；二是产业专利导航分析；三是制定专利导航产业创新发展政策性文件。三个基本阶段环环相扣，缺一不可。通过产业发展现状分析，确定分析边界，明确分析需求，掌握产业规律，了解政策资源，梳理发展问题，是专利导航分析的基础；产业专利导航分析是项目的主体内容，是专利信息科学有效导航产业决策的关键；制定专利导航产业创新发展政策性文件是发挥专利导航对产业决策支撑作用的具体体现，是产业规划类专利导航项目的最终目标。本《导则》梳理了产业规划类专利导航项目的管理方法，包括组织方式、流程管理、工作机制等方面，系统介绍项目三个基本阶段的分析内容、成果形式等，供参与产业规划类专利导航项目的相关单位或机构参考。项目管理人员可重点关注第一至第三部分内容，熟悉项目基本流程，把握管理要点和关键节点，建立工作机制；项目服务机构的分析团队重点关注第三和第四部分内容，熟悉产业发展现状分析和专利导航分析内容，把握专利导航分析流程和要求；政策性文件起草人员重点关注第四和第五部分内容，了解专利导航分析内容和成果，熟悉产业规划、指导意见等政策性文件的起草、出台的思路和程序。二、项目管理产业规划类专利导航项目与一般的专利分析项目不同，管理上有其自身的特点。首先，需要明确产业规划类专利导航项目整体思路；其次，需要理清项目各方的定位、职责分工和协作机制；第三，需要合理安排项目实施流程和进度，做好节点控制，保障项目质量。（一）整体思路产业规划类专利导航项目从产业现状分析入手，梳理产业创新发展面临的问题；通过分析产业专利布局的宏观态势，以产业链与专利布局的关联度为基础，揭示专利控制力与产业竞争格局的特征关系；以专利导航分析为基础，指引产业创新资源优化配置的具体路径，结合产业创新的政策资源，研究编写专利导航视角下的产业创新发展政策性文件，切实发挥专利导航的决策支撑作用。（二）项目分工产业规划类专利导航项目一般涉及项目委托方、项目承担方及项目评估方，对于项目各方的基本要求和具体分工如下。1．项目委托方通常为组织开展产业规划类专利导航项目的单位或机构，项目委托方可组织相关部门成立项目工作组，确定牵头负责的部门及负责人、专门的管理和联络人员，项目工作组中部分成员应具有产业相关知识和技术背景。项目工作组主要负责提出项目需求、确定项目目标、组织产业调研和项目评估工作。2．项目承担方通常为承担产业规划类专利导航项目具体分析和研究工作的单位或机构。承担方应成立专门团队，负责产业调研分析、专利检索分析和规划决策分析等项目执行工作。项目组成员应具有产业的相关知识和技术背景，较强的产业分析和专利信息分析能力，以及较强的产业政策研究和规划编制能力等。3．项目评估方项目评估方通常是由产业政策、产业技术、专利分析等方面的专家组成，可由项目委托方组织成立或授权具有项目监理能力的单位或机构承担，对项目成果进行评估，以保障项目质量。项目评估方对项目承担方的阶段性成果进行审核论证，提出修改完善的意见建议。（三）工作机制项目各方可建立包括管理决策机制、执行协调机制、质量保障机制等在内的联动工作机制，保证项目实施进度和运行效率。1．管理决策机制由项目委托方负责人和项目承担方负责人组成决策组，对项目实施过程中的重要节点和关键问题及时进行协调和决策，负责调配相关资源，督导项目进度，并推动成果应用。重要节点的有关会议等应邀请项目评估方负责人参加。2．执行协调机制由项目委托方代表、项目承担方代表组成的执行组，通过密切沟通与协作，完成产业规划类专利导航项目的具体执行。重要节点的有关会议等应邀请项目评估方代表参加。3．质量保障机制一是项目承担方建立的内部质量控制机制；二是委托项目评估方进行项目成果评估，包括项目重要节点的阶段性成果和最终的项目成果。（四）流程管理产业规划类专利导航项目实施流程主要包括产业发展现状分析、产业专利导航分析、制定专利导航产业创新发展政策性文件等。1．产业发展现状分析产业发展现状分析包括产业调研、报告撰写、报告论证等环节。（1）产业调研。项目承担方在充分调研文献资料的基础上，拟定产业调研方案，实地开展调研活动，汇总调研信息。项目委托方应积极配合产业调研工作，提出专利导航分析需求、明确调研对象、协调调研时间以及其它具体事宜。（2）报告撰写。项目承担方汇总产业调研结果，结合文献资料和项目需求，分析产业发展现状和创新发展面临的问题，明确专利导航分析总体思路和创新主体的政策需求等，撰写产业分析报告。（3）报告论证。项目委托方或受权的项目评估方开展分析报告论证，对报告内容及下一阶段分析思路进行研讨，提出意见和建议，由项目承担方修改完善。2．产业专利导航分析产业专利导航分析是运用专利导航方法，以产业分析为基础的专利分析，包括产业相关专利数据的获取、分析和挖掘。具体包括以下步骤。（1）方案制定。项目承担方根据产业调研和分析情况，结合项目委托方的需求，提出产业专利导航分析的工作方案，明确项目分析范围、分析重点、进度安排、项目成果等内容，经委托方或决策组同意后实施。（2）项目实施。项目承担方组织专门团队，完成专利信息的检索、采集、处理、分析和报告撰写等。执行组（或委托方与承担方）就分析策略、阶段成果等及时进行沟通。（3）成果审核。项目委托方或受权的项目评估方对产业专利导航分析成果进行全面的审核评价，包括但不限于：检索策略、分析方法、产业结合度、路径规划的全面性和科学性等。3．制定专利导航产业创新发展政策性文件制定专利导航产业创新发展政策性文件是对产业专利导航分析成果的综合利用，主要包括以下环节。（1）分析成果挖掘。项目承担方结合现有产业政策和发展目标，提炼和修正产业专利导航分析成果，为制定政策性文件提供客观、准确、全面的分析成果支撑。（2）大纲拟定与论证。项目委托方确定拟制定的政策性文件类别。项目承担方按照政策性文件的基本要求，明确整体思路、目标和主要模块，拟定文件大纲。视需要可以由项目评估方对大纲进行论证。（3）文件起草。项目承担方充分利用产业专利导航分析成果，进一步加工提炼相关数据和结论，在大纲框架下撰写相关内容。文件成稿后，由项目委托方或受权的项目评估方组织有关专家，对政策性文件进行论证，提出修改意见。由项目承担方对文件进行修改完善，形成文件草稿或征求意见稿，交项目委托方。（4）文件出台。按照政策性文件出台的规定程序或惯例，项目委托方可以正式征求相关单位意见，并修改完善，协调达成共识，形成文件送审稿，按程序报经有权机关审批同意后，发布实施。项目实施方和项目评估方予以配合。三、产业发展现状分析产业发展现状分析目的在于了解产业发展现状，掌握产业发展趋势和规律，梳理区域产业发展存在的问题，了解政府部门的决策需求和创新主体的政策需求，确定专利导航分析的边界和需求，为后续开展专利导航分析、制定政策性文件奠定基础。（一）分析内容1．全球产业现状对全球产业发展的经济和技术信息进行收集、梳理和归纳，了解产业发展的基本情况和总体趋势。（1）产业基础数据：全球产业规模，产业链、技术链和企业链构成等。（2）产业转移趋势：结合产业的发展历程，分析全球产业转移的基本规律和转移趋势。（3）优势国家/地区产业政策：引领产业发展的优势国家或地区的产业发展政策环境。2．我国产业现状对我国产业发展现状进行分析，了解该产业基本情况、总体趋势、政策环境等。（1）产业基础数据：我国产业规模、产业结构布局、龙头企业分布等。（2）产业发展趋势：该产业在我国的发展历程和整体趋势。（3）产业政策：国家层面和有关地方针对该产业的专门政策等。3．区域产业现状对区域产业发展的经济和技术信息进行收集、梳理和归纳，了解区域产业发展的基本情况、存在问题和政策环境等，并通过与全球发展趋势和我国发展环境进行对比，初步判断区域产业发展的定位和需求。（1）产业基础数据：区域产业规模，产业链、技术链和企业链构成等。（2）面临问题：区域产业发展的问题、行业的共性技术难题、企业产品和技术研发中防范专利风险