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第五章资本主义的发展及其趋势第一节垄断资本主义的形成与发展第二节正确认识当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节垄断资本主义的形成与发展主要内容：★资本主义从自由竞争到垄断★垄断资本主义的发展★经济全球化及其后果一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（二）垄断条件下竞争的特点（三）金融资本与金融寡头（四）垄断利润和垄断价格资本主义发展的三个阶段（一）生产集中与垄断的形成◆“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”自由竞争的结果必然引起生产的集中和资本的集中。★生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。★资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合垄断：是指少数资本主义大企业为了获取高额利润通过相互协议或联合而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产和销售市场。生产集中形成垄断垄断产生的原因◆当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。◆企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。◆激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。垄断的组织形式短期价格协定。几个企业在短期内订立一种或几种产品售价协定，参与方遵守协定。（垄断的简单形式）卡特尔。生产同种或同类商品的企业,在划分市场范围、规定商品产量和确定销量价格方面订立协定而形成的一种垄断组织。（垄断的初级形式）辛迪加。同一生产部门的企业，通过协定而建立的共同销售商品和采购原材料的垄断组织。（较高级垄断形式）托拉斯。生产同类产品的企业或在生产上有密切关系的企业组成的大型垄断组织。（高级垄断形式）康采恩。实力雄厚的大垄断企业或大银行为核心，把不同经济部门的许多企业联和在一起的跨行业的企业集团。（复杂的高级垄断形式）跨国公司。国际垄断的主要形式。垄断条件下竞争的特点垄断不能消除竞争的原因与自由竞争相比，垄断条件下的特点垄断在竞争的基础上产生，但垄断并没有消除竞争，而是与之并存。垄断阶段存在竞争的原因：垄断没有消除商品经济；垄断组织实力变化会引起新的竞争；垄断统治不能囊括所有的部门企业。（二）垄断条件下竞争的特点垄断阶段竞争的特点：竞争的主体是垄断资本家；竞争的目的是获得高额垄断利润；竞争的手段是凭借强大的经济、政治和军事力量；竞争的形式为式样包装、技术专利和广告等非价格；竞争的范围是在国内和国际市场；竞争的程度更为激烈和持久；竞争的后果是破坏作用严重。垄断阶段竞争的形式：垄断组织内部；垄断组织之间；垄断组织与非垄断组织等。（二）垄断条件下竞争的特点（二）垄断条件下竞争的特点自由竞争垄断竞争竞争目的更多的利润或超额利润高额垄断利润巩固和扩大垄断地位和统治权力竞争手段经济手段经济手段非经济手段竞争范围主要是国内市场上的经济领域国际经济领域及其他领域（三）金融资本与金融寡头金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。金融寡头“参与制”“个人联合”经济控制政治控制金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝成本价格+平均利润+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。二、垄断资本主义的发展主要内容：（一）国家垄断资本主义的形成及作用（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质（一）国家垄断资本主义的形成及作用主要内容：1.国家垄断资本主义的概念2.国家垄断资本主义形成和发展的原因3.国家垄断资本主义主义形式4.对国家垄断资本主义的分析评价1.国家垄断资本主义的概念国家垄断资本主义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。2.国家垄断资本主义形成和发展的原因：★社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。★经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。★缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。调节的必要性市场失灵，需要国家干预垄断产生的低效率生产的外在不经济公共物品的生产市场失灵，需要国家干预基本矛盾的发展，要求借助国家力量对整个社会经济活动进行调节保证整个资本家利益的需要科技革命的发展，要求通过国家对经济的干预实现产业结构不断变化二、垄断资本主义的发展调节的必要性3.国家垄断资本的主要形式：第一种:国家所有并直接经营的企业.如国有企业。第二种:国家与私人共有、合营企业。第三种:国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种:宏观调节和微观调节。资本主义经济危机（20世纪30年代）30年代危机期间排队领取食品的美国饥民★1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶4.对国家垄断资本主义的评价正面意义：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。（二）金融垄断资本的发展金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件。金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程度不断提高。金融垄断资本不但掌握了越来越多的社会财富，而且实现对整个国家的政治控制，利用国家机器维护自身利益。金融垄断资本的发展一方面促进了资本主义经济的发展，另一方面导致金融危机的频繁发生。（三）垄断资本在世界范围内的扩展●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因●垄断资本向世界范围扩展的基本形式●垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果●国际垄断同盟●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。●垄断资本向世界范围扩展的基本形式借贷资本输出（在垄断资本主义阶段占主导地位）生产资本输出（在垄断资本主义阶段占主导地位）商品资本输出（在自由竞争资本主义阶段占主导地位）基本形式：1.对于资本输出国来讲带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。3.利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用1.付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。3.外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。4.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。5.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。消极影响◆国际垄断同盟的主要内容国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟国际经济协调机制国际货币基金组织世界银行世界贸易组织国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团主要有西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济协调组织。（四）垄断资本主义的实质垄断资本主义的特征帝国主义的实质五个基本特征：1.垄断组织在经济生活中起决定作用2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治3.资本输出有了特别重要的意义4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕帝国主义的实质自由竞争资本主义19世纪末20世纪第二次世界大战后商品输出奴隶贸易武力等侵略手段争夺世界霸权重新瓜分世界新殖民主义推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性未变。帝国主义实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。三、经济全球化及其后果经济全球化的概念（一）经济全球化的表现（二）经济全球化的动因（三）经济全球化的后果是指国际经济发展中的这样一种趋势，即生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。经济全球化以跨国公司为主要载体（一）经济全球化的表现一是生产的全球化二贸易的全球化三金融的全球化四企业经营的全球化美国设计和生产座舱意大利生产机首和机翼加拿大生产机尾日本生产机身和高技术部件29个国家参与了波音747飞机的制造生产的全球化设计德国车身薄板日本变速器加拿大美国发动机澳大利亚轮胎韩国等20多个国家贸易全球化资本全球化企业经营全球化1.跨国公司从事各领域生产经营活动;2.跨国公司遍布世界各地的分支机构3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体（二）经济全球化的动因首先，科学技术的进步和生产力的发展（提供坚实的基础）其次，跨国公司的发展（提供适宜的企业组织形式）最后，各国经济体制的变革（提供适宜的体制环境和政策条件）（三）经济全球化的后果经济全球化带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展；发达资本主义国家是主要受益者；对发展中国家也有积极影响。经济全球化是一把“双刃剑”，在产生积极效应的同时，也产生消极的后果。资本流向世界，利润流向西方2005年500强跨国公司在华投资来源地分布积极影响：1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润消极后果：1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家间的差