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安全标志现场评审报告评审任务书编号：（18BJ）第0011号生产单位名称：平顶山市安盛机械制造有限公司评审开始日期：2018年3月8日14时30分评审结束日期：2018年3月10日11时30分安标国家矿用产品安全标志中心注意事项1.根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；2.评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；3.评审人员必须严格执行现场评审纪律；4.评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5.否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6.评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7.现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8.评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮编：100013联系电话：010–84264266-3（评审部）生产单位概况表1生产单位名称平顶山市安盛机械制造有限公司注册地址河南省平顶山市平安大道中段中南汽车贸易服务有限公司院内生产地址河南省平顶山市平安大道东段赵庄村以东，道路以西，申韩路以南电话及区号0375-3567176邮政编码467000经济性质其他有限责任公司注册资金2000万元整法定代表人郝小峰学历本科职称政工师单位负责人郝小峰本科政工师技术负责人刘彩琴本科高级工程师职工总数295人技术人员数高工及以上1机械设备总台（件）数104台（件）工程师5检验仪器(表)总台(件)数128台（件）助工16被评审单位进行的是第1次现场评审，前/次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备注备注：一、申办主体变更为平顶山日欣机械制造有限公司，营业执照为法人单位，属于本次申办产品原持证法人单位中平能化集团天工机械制造有限公司子公司。二、主体变更，视同首次申办。表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构★营业执照营业执照在有效期内(成立日期：1980年08月19日，期限：长期)；★合格1履行变更程序，换领安标证。★经营范围所生产产品在其营业执照的经营范围内，营业执照经营范围有有“……煤矿机电运输设备制造、安装、销售及配件制造与销售，……高压胶管……”；★合格★生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，生产场所是由中平能化集团公司划拨使用的。★合格3人员3.1技术人员★技术力量经查验相关人员职称证书、劳动合同，该单位有6名机电类专业、中级及以上专业技术职称的在册技术人员；经考核，技术人员数量、人员素质满足持证产品技术力量的要求；★合格3.2人员素质●相关负责人通过座谈，考核了公司总工程师刘彩琴，其对申报产品的安全性能有较深了解，考核合格；●符合★技术负责人、产品主要技术人员通过问答等方式，评审组各专业评审员分别考核了企业各类产品的技术负责人郭子路、李梦苇（主管带式输送机、刮板输送机、给料机、矿车等运输类产品）、李振（主管泵类产品生产、技术）、冯博（主管钻机类产品、无极绳连续牵引车等产品）、薛新顺（主管架空成人装置产品），熟悉申报产品的安全性能，主要技术人员郝举昌、陈小虎等技术人员熟悉产品标准、图纸、生产工艺、检验等工作，考核合格；★合格●关键工序生产人员通过提问、现场操作等方式，评审组各专业评审员分别考核了企业各类产品机加工、焊接、装配、热处理等关键工序生产人员陈小虎、刘琦、汤建伟（机加)、葛永辉（焊接）、温建辉（组装）等11人，其熟悉生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练，考核合格；●符合●检验人员通过提问、现场实操、模拟操作，评审组各专业评审员分别考核了企业各类产品检验人员谢永胜、梁飞、张贺、郝举昌、高翔、张晓燕、张露露等7人，其熟悉产品标准、检验规程、检验方法等内容，对检验设备、仪器操作熟练，考核合格。●符合4技术文件管理4.1文件资料管理●管理制度制定了文件资料管理制度。规定了文件的分类、文件编号、文件的编制、审核、批准、更改、存档管理等方面的要求；●符合●执行记录有资料编制、审核、批准、发放、更改、回收、注销等记录。考核了借阅登记表、销毁留用申请单、文件和资料下发记录、文件归档记录等。●符合●图纸更改制度有《档案图纸更改制度》（ASSB-001制度汇编），图纸更改通知单缺工艺会签、发放部门、原制品处理等信息全面；●不符合4.1.3提供完善的图纸更改通知单●技术文件统一性档案、技术、检验、生产等部门的图纸根据通知单要求及时做了相应更改，能确保各部门图纸等技术文件的正确性、完整性和统一性。公司改制重组，公司名称变更后，技术图样暂未更改单位名称。●基本符合4.1.4技术文件、图样及时变更单位名称。提供更改实施计划。4.2产品标准★执行标准审核备案产品执行国家标准、行业标准、企业标准，经安标国家中心审核备案；★合格●引用或参考标准申报产品引用或参考标准齐全；●符合4.3图纸●零部件图纸抽查带式输送机、矿车、托辊、架空成人装置、无极绳连续牵引车、水泵、钻机等8种产品的主要零部件图纸，涉及安全性能的零部件图纸完整、有效，零部件图纸中涉及安标受控的零元部件与申报一致；有相关产品的图纸明细，图纸按规定装订成册。●符合★图纸审核备案情况相关图纸（原中平能化集团天工机械制造有限公司）经安标国家中心审核备案；★合格附加整改：各类产品再次延续申请时，以现主体名称重新备案所有产品技术文件。★图纸更改审核备案被评审产品涉及安全的性能参数未发生更改。★合格5供方5.1采购●采购管理文件有QP07-01-2018《采购控制程序》和采购管理制度，规定了物资的采购分类、供方评价、采购实施、物资验证等方面的要求；●符合●采购控制清单编制了产品的《采购控制清单》；但矿用无极绳调速机械绞车、无极绳连续牵引车、气动手持式钻机、架座式液压回转钻机产品的采购物资内容不全，采购控制清单中质量要求不明确；●基本符合5.1.2提交矿用无极绳调速机械绞车、无极绳连续牵引车、气动手持式钻机、架座式液压回转钻机产品的采购控制清单。●外购方名录和质量档案申报产品分类编制了《合格供方名录》，有供方质量档案，有定期评价记录；评审组抽查各类产品合格供方质量档案25份，供方评价记录25份，符合要求；●符合●采购合同抽查各类产品重要原材料、安标受控件采购合同17份，质量要求明确；抽查架空成人装置用的钢丝绳（合同编号ASGCC20180123）、驱动轮轮衬（合同编号ASGCC20180116）、轮衬（合同编号ASGCC2018010801）；无极绳连续牵引车用的减速器（合同编号：2017081601）、电机（合同编号2017092101）；电力液压推动器（合同编号20171017）；质量要求不明确；抽查潜水电动机20170419、刮板输送机、带式输送机等产品的主要配套件产品合同采购合同质量要求明确；抽查钻机类产品有重要原材料（钢材）的采购合同（无合同编号）、隔爆电机采购合同（无合同编号）、高压胶管采购合同（无合同编号）等，但部分采购合同中的质量要求不明确；●不符合5.1.4提交整改措施，采购合同合同应明确质量要求●部件安标有效期属安标管理的部件，到货时在安全标志有效期内；●符合●检验合格证明重要原材料受控零部件有检验合格的证明，且满足技术要求。缺少有效期内的闸瓦检验报告。●基本符合5.1.6提供有效期内的闸瓦检验报告★安标受控件一致性采购的安标受控件与备案的技术文件一致。★合格5.2外协●外协管理文件有《外协加工管理制度》（ASSB-001制度汇编）；●符合●外协方名录和质量档案有外协供方名录，有外协质量档案和外协方评价记录7份；但缺少无极绳连续牵引车的大齿轮加工的供方质量档案和评价记录。●基本符合5.2.2补无极绳连续牵引车的大齿轮加工的供方质量档案和评价记录●外协合同有外协加工合同，抽查滚筒包胶、齿轮加工、马达壳体铸件、注油器等外协加工合同6份，外协加工协议中的质量要求较明确●符合●检验合格证明有齿轮加工、铸件等外协件的检验合格证明；●符合●外协安标受控件检验滚筒包胶属外协，未提供生产单位的检验记录（报告）；●不符合5.2.6提出措施，确保收集滚筒包胶外协厂家提供的出厂检验记录；★外协生产单位一致性外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。★不适用6生产过程控制6.1生产能力★生产规模具备各类产品《现场评审专用要求》规定的生产能力；★合格★关键部件生产及成品总装能力生产场所具备各类产品《现场评审专用要求》规定的关键部件的生产能力，具备成品总装条件。★合格6.2生产设备●管理文件《设备管理制度》（ASSB-001制度汇编）内容包括设备的购置、验收、使用、维护、保养和报废等，符合要求；●符合★完备性生产场所具备各类产品《现场评审专用要求》规定的主要生产设备，满足零部件加工能力及精度的要求；★合格●台账建立有生产设备台账，设备名称、型号、出厂编号等各要素信息齐全；●符合●操作规程有重要设备操作规程。●符合●维修保养记录企业提供了重要设备维修、保养记录。评审组抽查了关键设备、重要设备维修、保养记录35份。●符合6.3工艺装备及工位器具●管理文件《工艺装备及工位器具管理文件》包括工艺装备及工位器具的设计、制造、维护保养、维修、日常管理等内容，符合要求；●符合●台账有工艺装备和工位器具台账；●符合●工艺装备具备满足种类产品图纸、工艺文件和生产设备要求的工艺装备，工装配置和使用合理、可行；抽查架空成人装置验证记录10份，运输类产品验证记录7份，抽查钻机类2018.1月钻模，泵站、控制臂焊接定位工装验证记录3份，泵类产品验证记录2份；但泵类产品叶轮静平衡芯轴不全。●基本符合6.3.3叶轮静平衡芯轴应制造齐全，提供全部芯轴照片。●工位器具生产场所配备的工位器具完善，能够保证关键零部件防护到位。●符合6.4工艺过程●工艺文件各类产品工艺文件完整，机加工、焊接、装配、热处理等工艺卡片满足图纸和加工设备的要求；●符合●工艺文件明细表评审组各专业评审员分别核查了各类产品工艺文件明细表/目录，与实际工艺文件一致；●符合●工艺路线图（工艺流程图）有产品工艺流程图，明确了关键工序。但钻机类产品的生产工艺流程图加工工序内容不全，且关键工序点设置欠缺；●基本符合6.4.3完善架座式液压回转钻机产品生产工艺流程图（气动手持式钻机内部整改）。●关键工序作业指导书有各类产品的关键工序作业指导书。●符合7检验和测试7.1规章制度●管理制度对重要原材料和生产过程和成品出厂，制定并实施了检验和试验的管理制度（汇编），信息齐全。●符合●不合格产品控制《不合格品控制程序》（TG/QP08-03-2015）规定了未经检验或经验证不合格的产品不得转序或投入使用；●符合●质量负责人和检验人员质量负责人（刘彩琴）和检验人员有任命/授权文件，检验人员职责、权限、分工明确，能保证独立行使职权；但检验人员谢永胜、张露露、张晓燕无任命/授权文件；●符合7.1.3现主体平顶山市安盛机械制造有限公司对专职检验人员进行任命/授权。●重要检验设备操作规程有重要检验设备超声波探伤仪、电能综合测试仪、托辊（旋转密封、浸水密封、轴向载荷、径向圆跳动）试验台、转速表、拉力计、声级计、酒精喷灯、高阻计、水泵试验台操作规程、静平衡、动平衡操作规程、钻机试验台，转矩转速测量仪、电子流量计、红外测温仪等操作规程；●符合●重要外购（协）件检验规程有《重要原材料检验规程》（T