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1十一章个案研究法内容结构图学习目标•了解个案研究的含义及特点、类型•掌握个案研究的基本步骤•掌握个案研究的具体操作注意事项一、范例导入对教师教学反思进行个案研究.二、基本概念俗话说，一滴水中可以看到整个太阳，一粒沙中反映出整个世界。个案研究（casestudy）是对某一个体、某一群体或某一组织在较长时间里连续进行调查，从而研究其行为发展变化的全过程。“个案”通常又被称为“案例”，是指具有某种代表意义及特定范围的具体对象。具体到教育研究领域来说，这个对象既可以是一个人、一种课程、一个机构，也可以是一个事件或一个过程等。个案研究是广泛搜集个例的资料，彻底了解个例现状及发展历程，对单一研究对象的典型特征进行深入而缜密地全面研究分析，确定问题症结，进而提出矫正建议的一种研究方法，因此，通常这种方法也被称为个案例研究法。尽管个案研究以某个或某几个个体作为研究的对象，但这并不排除将研究结果推广到一般情况，也不排除在个案之间作比较后在实际中加以应用。个案研究结果的推广和应用属于判断范畴，而非分析范畴。个案研究的任务就是为这种判断提供经过整理的经验报告，并为判断提供依据，在这一点上，个案研究有点像历史研究，它在判断时常需描述或引证个案的情况。因此个案研究法亦称个案历史法。22.1背景介绍个案研究法作为一种教学方法和研究方法，已有一百四十年的历史。中国古代“举一反三”的实践思想，可视作个案研究法的一种雏形。美国哈佛大学法学院在1870年首创用个案研究法来训练学生思考法律的原理和原则。“个案”一词，源出医学。医学上的个案研究是指对个别病例作详尽的临床检查和病史考察，以判断其病理和诊断过程中的变化。后来，陆续拓展到心理学、社会学、教育学和工商管理等领域。毛泽东考察了湖南、江西等地农民运动的情况，写出了著名的《湖南农民运动考察报告》与《兴国调查》等著作，就是个案研究的典型代表。早在20世纪初，使用这种方法的研究人员最多的是美国芝加哥学派。在20世纪20年代，定性研究与定量研究之间的辩论日益激烈。与科学的统计法相比，个案研究法因为没有客观的数据支持而给人以不科学的感觉。1935年以后，个案研究法的使用频率越来越低，取而代之的是科学的量化方法。然而，到20世纪中期，研究人员开始关注量化方法的局限性，于是，个案研究法又重新得到人们的重视。特别是二次世界大战后期，美国成立了“案例研究发展委员会”，并获得卡内基小组（CarnegieCorporation）资助，致力于介绍案例报告的写作，以促进案例研究之教学，强调案例分析和决策理论。单一被试研究的思想起源于19世纪30年代一场有关采集欧洲人尿样的论战，法国生理学家伯纳德（C.Bernard）认为没有必要从当地中央火车站采集成群被试的尿样，然后通过计算平均值来获取欧洲人尿样的数据，因为尿样的平均值只是代表一个虚构的抽象数值，并不能表示每一个欧洲人个体尿样的实际情况。最后，伯纳德赢得了这场论战的胜利，他提出的对单一被试进行深入细致的长期研究的策略，在生理学界得到了广泛的认可。从英国统计学家费希尔（R.H.Fisher）提出抽样理论和推断统计的框架后，成组被试研究成为20世纪社会科学研究最主要的研究策略。七十年代后，单一被试的设计思想逐渐被学术界认可，个案研究现已成为教育研究中一种研究者常用的、重要的研究方法。在教育研究领域，我们也常常可以看到一些单一被试研究的经典例子，如艾宾浩斯（H.Ebbinghaus）对记忆的研究，他所建立的遗忘曲线，就是以他自己为唯一的研究对象，对记忆无意义音节的效率而绘制出来的。巴甫洛夫（I.Pavlov）也就是在对一条狗进行长期观察实验的基础上建立了经典条件反射原理。我国著名的儿童教育家陈鹤琴采用日记记录方式，对他的第一个孩子从出生之日起，连续跟踪观察808天，在大量原始资料的基础上撰写了《儿童心理之研究》一书。2.2定义与特点2.2.1个案研究的定义3个案研究是针对单一个体在某种情境下的特殊事件，广泛系统地收集有关资料，从而进行系统的分析、解释、推理的过程。因此，狭义的个案研究是指对单一特定的人、事、物所做的描述、分析及报告。广义的个案研究则可界定为：采用各种方法，收集与研究问题相关的资料，对单一个体或一个单位团体作深入细致研究的过程。关于个案研究的定义，不同的研究者们持有不完全相同的认识。1988年，芝加哥学派的梅瑞姆（Merriam）提出个案研究是指对特定现象的检查。这里的特定现象可以是一个计划、一个事件、一个人、一个机构、或者一个社会团体。1995年，尹.罗伯特E斯特克（Stake）则认为个案是一个有界限的封闭系统，它指的是一个界线明确的对象而非泛指某种过程。例如一位教师、学生可以是个案，一个革新方案、一所学校也是一个个案，但是一个教师的教学不能作为个案，因为他们不是有界限的封闭系统。个案资深研究者罗伯特.K.殷（RobertK.Yin）2003给出的定义是：案例研究是一种经验主义的探究，它研究的是现实生活背景中的即时现象；在这样一种研究情境中，研究现象本身与其背景之间的界限不明显。因此，需要大量运用事例证据来展开研究。虽然人们的观点不尽相同，但是，大家还是达成了某种共识。人们所达成的共识是：个案研究法就是对单一的研究对象(现象)进行深入而具体研究的方法。个案研究是一种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究。个案研究的意义在于回答“为什么”和“怎么样”的问题，而不是回答“应该是什么”的问题。具体而言，个案研究以个人或由个人所组成的团体为研究对象，需要搜集和整理有关各方面的完整的客观情况，包括历史背景、测验材料、调查访问结果、谈话等，从而找出被研究对象的特性、问题的形成和发展原因及过程，在某些情况下还包括设计和尝试一些积极措施，以促进研究对象问题的解决。从个案研究的内容、使用范围及其目的功能看，可分为三种类型：（1）诊断性个案研究：考察特殊对象以及特定问题行为等，目的在于对案主问题行为或心理状态作出诊断。（2）指导性个案研究：广泛运用于教育实践，如对新的教育方式、教学方法进行尝试，然后推广运用到实践中去。（3）探索性个案研究：小型的、试探性的研究，常为进行大型研究或构建理论作前期准备。2.2.2个案研究的特点个案研究与其它方法如调查法、实验法相比，有其自身的特点：（1）个案的典型性与问题的普遍性个案研究的目的在于通过解释和批判问题产生的原因，从而采取有效策略解决问题。其研究对象是与同类相比问题表现比较突出的教育研究对象，研究的对象有特定的范围、独特4的情景。虽然个案研究的研究对象是个别的，但不是孤立的，因而对这些个别对象的研究必然在一定程度上反映其他个体和整体的某些特征和规律。个案研究的目的固然是了解把握某个个体的具体情况，但也要通过一个个案的研究，揭示出问题的普遍性。（2）结果的描述性与过程的跟踪性个案研究的研究结果是对研究对象丰富而极为详细的描述，通过讲述研究中的一个个故事和对研究过程中的“实物”进行生动细致的描绘，来引领读者更好地理解研究中的样本。个案研究既可以研究个案的现在，也可以研究个案的过去，还可以追踪个案的未来发展。由于个案研究的对象集中，所以研究时就有较为充裕的时间，对有关该研究对象的尽可能多的变量及诸变量在较长一段时间内的互动进行透彻深入、全面系统的分析与研究，因而个案研究往往具有跟踪性质。（3）情境的自然性与互动的灵活性个案研究可不拘时地，即可随时对研究对象做深入研究。个案研究一般都是在自然的情境下展开探讨，不会去改变外在的因素，研究者着重在一旁观看或是参与其中发生的过程，不添加任何外在的影响，对研究对象控制程度很低，重在自然状态下的表现。研究者参与到个案中，站在被研究者的立场上观察他们，探讨他们对事件的知觉过程，用他们的语言和概念与他们互动。（4）方法的多元性个案研究资料的搜集方法相当多元，为了搜集到更多的个案资料，从多角度把握研究对象的发展变化，就必须结合教育观察、问卷调查、访谈调查、教育实验、教育与心理测量、实物分析以及整理查阅文件、档案记录等多种研究方法，综合行动研究法、叙事研究法等各种研究手段。（5）注重分析的科学性一项个案研究中包括了有关一个个例的大量资料的汇集，以此代表整个现象，其资料搜集范围甚广，包括过去的和目前的，资料显得很繁杂琐碎，因此必须精细分析，方能找到问题的真正所在，因此对资料的分析在个案研究中占据重要位置。每一个个案都有其独特的背景，个案的问题是长期形成的。因此，分析个案问题需考虑许多变项，不只探讨目前存在的问题，也要探讨目前问题的来龙去脉。综上特点分析可知，个案研究在教育领域中占有重要的地位。这种研究适用于放在一定自然背景中进行，也特别适用于因时间而变化的事件研究。2.3功能与应用个案研究的主要功能表现为以下四个方面：（1）了解具体情况：收集有关个人或事件的相关资料，，提供适当的指导策略，帮助个人获得解决问题的途径。（2）解释特定行为：解释是个案研究的基本特点，也是为寻找个体行为及事件发生的原因，为解决问题提供依（3）5解决实际问题：这是个案研究的直接目的，任何途径和指导方案都必须为解决现实问题服务。（4）提供理论假设：在个案研究的过程中可以获得个案很多相关的资料和具体的实例，由此而产生许多需要验证的解决方案和研究假设，这些方案和假设又有助于理论发展和实践的运用。个案研究早已在罪犯学、工业社会学、社区研究，以及心理学、精神医学等方面被广泛使用。在传统教育研究中，个案法主要运用于儿童发展和教育社会学领域的研究，以研究特殊的对象，如适应不良的学生、或是问题青少年为主。近年来，这种强调自然观察、深入透彻地关注个例的研究传统逐渐涉猎到教育研究的其他领域，尤其是对教育发展计划的评价上。个案研究逐渐成为学术研究和教育实践之间的中介和桥梁。有时，它采用解释学和批判理论的方法，来解释和批判造成案主问题的原因，并采取有效策略解决问题，其研究对象已经不再是病态的个案，而是一般常态，与人类学的参与观察法相配合。个案研究已从一种作为“纯研究”的独断型风格，逐渐成为理解教育行为、开拓研究思路的好途径。在教育技术课程教学的研究中，个案研究往往是针对信息化教育过程中的教育现象或学生心理问题的，其目的是为了诊断事实，探明原委，以便有的放矢地提出矫正意见和指导对策，解决实际问题。加上个案研究灵活多样，易于操作，因此更适合于教育实践工作者运用。三、操作要领3.1研究准备俗话说，“工欲善其事，必先利其器”，完成一项研究，好的准备工作是成功的一半。在个案研究进行之前，研究人员首先要制定好课题研究方案，其包括：研究的对象与问题、研究的目的与重点、研究的步骤、研究的内容与方法、研究预期成果几部分；确定课题组成员及分工；然后进行理论资料的准备，调查分析，收集资料，起草“课题实施方案”及执行计划；对方案进行论证。3.2基本步骤3.2.1个案研究的基本过程(1)确定研究对象，进行个案现状评定无论什么样的研究，确定所要研究的问题和选择合适的研究对象都是研究的起点，是一项研究应该关注的首要问题。问题不明确，对象不清晰的研究犹如无源之水、无本之木，难于开展和推进，更不用说取得成功。在个案法研究过程中，研究者应根据个案研究的目的、内容及对个案问题行为的界定，选择典型的人或事作为研究对象。6研究对象确定后，随之而来的工作就是要对个案现状进行全面的了解与评定。包括：个案现在表面突出的方面、有助于研究者认识个案各方面发展的平行、协同的关系及有助于发现个案潜在发展趋势的现状。(2)收集个案资料个案研究与一般的研究不同，实现研究目的必须建立在对个案的深入探究和分析的基础之上。在某种意义上，个案研究可以说是一种深度调查，在资料的收集上要求细致和详实，涉及个案的方方面面。对个案资料的数据收集可以分成两个阶段。第一阶段，可以通过文献检索的方法，搜集与研究问题和个案相关的各种资料，从而为实地阶段的研究做好充分的准备。第二阶段是进入现场对个案进行全面深入的考察，如发放问卷、访谈、测验以及观察等各种方法来获得。(3)个案资料整理与分析在整个研究的过程中，个案资料的整理和分析事实上和资料的收集