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第八章工程项目施工阶段的成本规划与控制索赔的定义和分类承包商的索赔业主的索赔索赔费用的计算索赔文件的组成部分第六节索赔管理(ClaimManagement)一、索赔的定义和分类1.索赔(Claims)的定义作为合法的所有者，根据自己的权利所提出的要求。2.索赔的分类按索赔涉及的当事人分类①承包商和业主之间的索赔②承包商和分包商之间的索赔③承包商和供货商之间的索赔④承包商向保险公司索赔按发生索赔的原因分类1.不利自然条件及人为障碍索赔2.增加（或减少）工程量索赔3.工期延长索赔4.加速施工索赔5.工程范围变更索赔6.合同文件错误索赔7.工程拖期索赔8.暂停施工索赔9.终止合同索赔10.设计图纸拖交索赔11.拖延付款索赔12.物价上涨索赔13.业主风险索赔14.不可抗力索赔15.业主违约索赔16.法令变更索赔按索赔的依据分类合同规定的索赔（ContractualClaims）非合同规定的索赔(Non-ContractualClaims)道义索赔(Ex-GratiaClaims)按索赔的对象分类承包商的索赔（ContractorsClaim）业主的索赔(EmployersClaim)按索赔的目的分类工期索赔(ClaimforExtensionofTime)费用索赔(ClaimforCost)二、承包商的索赔1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔有可能索赔：C+T地质条件变化引起的索赔工程中人为障碍引起的索赔2.工程变更引起的索赔1.增加或减少合同中所包括的任何工作的工程量2.取消某一工作项目3.更改合同中任何工作项目的性质、质量和种类4.更改工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸5.实施工程所必要的各种附加工作6.改变工程任何部分任何规定的施工顺序和时间安排有可能索赔：C+T+P3.工程延期的费用索赔1.合同文件的内容出错或互相矛盾2.监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸与指示3.有关放线的资料不准工期索赔4.不利的自然条件5.额外的样本与试验6.业主和监理工程师命令暂停工程7.业主未能按时提供现场8.业主风险所造成的破坏9.指定分包商违约或延误延期产生的费用索赔案例：某高速公路由于业主高架桥修改设计导致承包商工程暂停两个月。讨论：承包商可索赔哪些费用？承包商可索赔的费用：1.人工费2.材料费3.施工机械使用费4.分包费用5.现场管理费6.公司管理费7.保险费8.保函手续费9.利息4.加速施工费用的索赔有可能索赔：C+T+P5.关于业主不正当终止工程而引起的索赔有可能索赔：C+P6.物价上涨引起的索赔有可能索赔：Ｃ对固定总价合同不予调整按价差调整合同价用调价公式调整合同价7.拖延支付工程款的索赔利息按中央银行贴现率加3个百分点计算。有可能索赔：C+T+P8.基准日期以后法律法规、货币及汇率变化引起的索赔基准日期是指投标截止前的第28天。有可能索赔：Ｃ＋Ｔ9.业主风险的索赔业主的风险是指：战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波除合同规定以外业主使用或占有的永久工程的任何部分由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计不可预见的或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用有可能索赔：Ｃ＋Ｔ＋（Ｐ）10.不可抗力有可能索赔：Ｃ＋Ｔ一方无法控制的该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的发生后，该方不能合理避免或克服的不能主要归因他方的三、业主的索赔业主盈利和收入损失扩大的工程管理费开支超额筹资的费用使用设施机会的丧失1.拖延竣工期限索赔2.不合格的工程拆除和不合格材料运走费用索赔3.承包商未履行的保险费用索赔4.对超额利润的索赔5.业主合理终止合同或承包商不正当放弃工程的索赔四、索赔费用的计算1.索赔费用的组成人工费直接费材料费施工机械使用费分包费间接费利润办公费通讯费管理人员工资差旅费职工福利费可索赔的费用工地管理费其他总部管理费保函手续费保险费临时设施费咨询费交通设施费代理费利息税金完成合同之外的额外工作所花费的人工费用由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动法定人工费增长以及非承包商责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等人工费由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费由于客观原因材料价格大幅度上涨由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用材料费由于完成额外工作增加的机械使用费非承包商责任工效降低增加的机械使用费由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费施工机械使用费人工材料机械使用费分包费用管理人员工资办工通讯交通费工地管理费利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息由于工程变更和工程延期增加投资的利息错误扣款的利息利息按照投标书中总部管理费的比例(3%－8%)计算按照公司总部统一规定的管理费比率计算以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额总部管理费利润索赔利润的计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在成本的基础上，增加原报价单中的利润率，作为该项索赔款的利润。实际费用法总费用法索赔费用＝实际总费用－投标报价估算总费用2.索赔费用的计算方法将计算受影响时段局限于受外界影响的时间只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失与该项工作无关的费用不列入总费用中对投标报价费用重新进行核算索赔金额=某项工作调整后的实际总费用－该项工作的报价费用修正的总费用法五、索赔文件的组成部分序言索赔事项概述具体索赔要求：工期延长天数，索赔款额报告书编写及审核人员1.总论部分概述索赔事项的处理过程发出索赔通知书的时间引证索赔要求的合同条款指明所附的证据资料2.合同引证部分3.索赔款额计算部分概述索赔事项的处理过程首先列出索赔总款额汇总表再分项论述各组成部分的计算过程指出证据名称和编号4.工期延长论证部分论证方法横道图表法关键线路法进度评估法顺序作业法等工程所在国政治经济资料施工现场记录报告工程项目财务报表5.证据部分案例一某建设项目业主与承包商签订了工程施工承包合同，根据合同及其附件的有关条文，对索赔内容，有如下规定：（一）因窝工发生的人工费以25元/工·日计算，监理方提前一周通知承包方时不以窝工处理，以补偿费支付4元/工·日。（二）机械设备台班费塔吊：300元/台·班；混凝土搅拌机：70元/台·班；砂浆搅拌机：30元/台·班。因窝工而闲置时，只考虑折旧费，按台班费70%计算。（三）因临时停工一般不补偿管理费和利润在施工过程中发生了以下情况:1.于6月8日至6月21日，施工到第七层时因业主提供的模板未到而使一台塔吊、一台混凝土搅拌机和35名支模工停工（业主已于5月30日通知承包方）。2.于6月10日至6月21日，因公用网停电停水使进行第四层砌砖工作的一台砂浆搅拌机和30名砌砖工停工。3.于6月20日至6月23日，因砂浆搅拌机故障而使在第二层抹灰的一台砂浆搅拌机和35名抹灰工停工。问题：承包商在有效期内提出索赔要求时，监理工程师认为合理的索赔金额应是多少？参考答案：合理的索赔金额如下：1.窝工机械闲置费：按合同机械闲置只计取折旧费塔吊1台：300×70%×14=2940（元）；混凝土搅拌机1台：70×70%×14=686（元）；砂浆搅拌机1台：30×70%×12=252（元）；因砂浆搅拌机机械故障闲置1天不应给予补偿。小计:2940+686+252=3878(元）2.窝工人工费：因业主已于1周前通知承包商，故只以补偿费支付。支模工：4×35×14=1960（元）；砌砖工：25×30×12=9000（元）；因砂浆搅拌机机械故障造成抹灰工停工不予补偿。小计：1960＋9000=10960（元）。3.临时个别工序窝工一般不补偿管理费和利润，故合理的索赔金额应为：3878＋10960=14838（元）。案例二某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为1999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示：项目人工费材料费不可调值费用钢材水泥集料砖砂木材比例(%)2818137946151999年第一季度造价指数100100.8102.093.6100.295.493.41999年第四季度造价指数116.8100.6110.595.698.993.795.5在施工过程中，发生如下几项事件：1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加2.5万元，相应工序持续时间增加了4天；2.1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天；3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了2天；4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了4天。以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：（1）增加合同工期13天；（2）增加费用11.8万元。问题：1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔？为什么？2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。3.如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理？参考答案：1、事件1费用索赔成立，（1.0分）工期不予延长。（1.0分）因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。（1.0分）事件2费用索赔不成立，（1.0分）工期索赔不成立，（1.0分）（答索赔不成立也可得分），该工作属于承包商采取的质量保证措施。（1.0分）事件3费用索赔成立，（1.0分）工期不予延长，（1.0分）因为设计方案有误。（1.0分）事件4费用索赔不成立，（1.0分）工期可以延长，（1.0分）因为异常的气候条件的变化承包商不应得到费用补偿。（1.0分）2、1999年4季度监理工程师应批准的结算款额为：P=710(0.15+0.28+116.8/100.0+0.18×100.6/100.8+0.13×110.5/102.0+0.07×95.6/93.6+0.09×98.9/100.2+0.04×93.7/95.4+0.06×95.5/93.4)(4.0分)=710×1.0588≈751.75（计算过程正确，结果略有误差可得分）（2.0分）（如果不用调值公式，而是将其计算过程分解，分别按每项计算后累加，其结果正确可得分。）3、所发生的维修费应从乙方保修金（或质量保证金、保留金）中扣除。（2.0分）案例三某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为15个月。承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25％以上时允许调整单价；拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10％；若能提前竣工，每提前一天的奖金按合同总价的1‰计算。承包单位开工前编制并经总监理工程师认可的施工进度计划如下图所示。①②③⑤④⑥⑦⑧A2B3C2D3E2G2H5F4施工过程中发生了以下4个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了15个月。事件1：A、C两项工作为土方工程，工程