第7讲 市场失灵与微观经济政策

第7讲公共部门经济学2市场效率和市场失灵•回顾:亚当.斯密所说的市场中“看不见的手”引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化•但是市场也会失灵3•市场失灵与微观经济政策•市场失灵的表现•不完全信息•外部性•公共物品•收入均等化对策4第1节市场失灵一.市场失灵(Ｍarketfailures)概念：指在某些方面或领域导致资源配置达不到帕累托最优状态.二.市场失灵的表现1.经济波动;2.垄断;3.不完全信息;4.外部性;5.公共物品;6.收入分配不均等.5Externalities第2节外部性6外部性与市场无效率u外部性——一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。u外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。7外部性产生……当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来利益时），外部性就产生了。8u汽车尾气u吸烟u狂叫的狗u在公寓楼里大声放立体声负外部性例子9u免疫u修复历史古迹u新技术研究开发正外部性例子10飞机噪声与养鸡农民的遭遇•1997年7月27日，辽宁省某地农用飞机超低空飞行为稻田喷洒农药，给当地一户养鸡农民带来一场灾难。据养鸡户农民声称，飞机巨大的噪声使1000多只肉鸡受惊吓而死，6000多只鸡平均体重下降，损失达10万余元。无奈之下，将对方告上法庭。•判决结果：对方赔偿损失1033.94元，案件受理费5265元，对方承当202元，原告方承担5063元。11铝市场数量QuantityofAluminum0PriceofAluminum铝的价格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人价值)Supply(privatecost）供给（私人成本)Equilibrium均衡12铝市场和福利经济学•如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。•每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来的成本。13QMARKET污染和社会最优产量QuantityofAluminum0PriceofAluminum铝的价格Demand(privatevalue）需求（私人价值)Supply(privatecost）供给（私人成本)Socialcost社会成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社会最优14负外部性•外部性的内在化——通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。•政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性内在化。15正外部性•当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性。•一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性教育的数量0教育的价格需求(私人价值)社会价值供给(私人成本)Q市场Q最优教育与社会最优17正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。u社会最优产量比市场均衡产量多。u市场生产的量比社会所希望的量少。u物品的社会价值大于私人价值。18如果存在负外部性–市场生产的数量大于社会合意的数量如果存在正外部性–市场生产的数量小于社会合意的数量为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”–对有负外部性的物品征税–对有正外部性的物品补贴外部性的影响：总结19针对外部性的公共政策两种方法：•命令与控制政策：直接管制例如：–限制排放的污染数量–强制企业采取某种技术来减少排放量•以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。例如：–矫正性税收与补贴–可交易的污染许可证20矫正性税收与补贴•矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收•这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的•理想的矫正税=外部成本•对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益21矫正性税收与补贴•其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量•矫正性税收与补贴–使私人激励与社会的利益结合在一起–使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本–使经济向一个资源配置更有效率的方向移动22矫正性税收与管制•不同企业削减污染的成本不同•有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染•污染税是有效率的：–减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担–减排成本高的企业更愿意支付税收.•管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的23矫正性税收与管制矫正性税收对环境更有利：•矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收•如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励•作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励24矫正性税收的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性：–拥挤你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大–车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大–污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体25可交易的污染许可证•可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降低污染–减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证–减少污染成本高的企业可以购买污染许可证•结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业26现实世界中可交易的污染许可证•美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行交易•在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开始可以进行交易•欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易•在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气体的排放27矫正性税收与可交易的污染许可证•像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染价格的减函数–矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需求的数量–可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果•当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证制度能更好的达到减少污染的目标28对关于污染的经济分析的批评•一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购买”污染的权利，也不能对环境标价•然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的成本进行比较•以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求29外部性的私人解决方法私人解决方法的类型：•道德规范和社会约束比如：“金科玉律”•慈善行为，比如：西拉俱乐部•市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约30外部性的私人解决方法•科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题31科斯定理：一个例子Dick有一条名为Spot的狗负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利–如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的评价要高，那Dick应该养狗科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果……瞧瞧Spot的狂吠32科斯定理：一个例子•例1：Dick有养Spot的权利Dick养Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800•社会有效率的结果：Dick放弃养Spot•私人结果：Jane支付给Dick$600，让他放弃养Spot，Jane和Dick都会更好•私人结果=有效率的结果33科斯定理：一个例子•例2:Dick有养Spot的权利。Dick养Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800•社会有效率的结果：Dick继续养Spot•私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick继续养Spot•私人结果=有效率的结果34科斯定理：一个例子•例3：Jane拥有平静与安宁的权利Dick养Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500•社会有效率的结果：Dick继续养Spot•私人结果：Dick支付给Jane$600，并继续养狗•私人结果=有效率的结果无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果总的来说，1000个绿谷的居民觉得能在蓝湖中游泳价值$100,000一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花$50,000购买可以无污染的设备A.描述科斯定理的私人解决办法B.你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的原因是什么？科斯定理的应用3536为什么私人解决方法并不总是有效1.交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不成对双方都有利的结果2.固执：即使协议对双方都是有利的，双方也可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的交易3.协调问题：当利益各方人数众多时，协调各方变得成本高昂，困难，甚至不可能37思考问题•无论商场、超市、菜场，店家都免费提供塑料袋，请用外部性的有关分析方法分析其利弊，以及塑料袋最优数量的决策。PublicGoodsandCommonResources第3节公共物品和共有资源39“生活中最好的东西就是免费的…”免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。当一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格时，私人市场就不能保证该物品生产和消费的适当数量。在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，并增进经济福利。40一.私人物品与公共物品竞争性（让更多人消费私人产品会发生显著的边际成本）是否是私人物品冰激凌-衣服拥挤的收费道路自然垄断消防有线电视不拥挤的收费道路否共有资源海洋中的鱼环境拥挤的不收费道路公共物品国防知识不拥挤的不收费道路排他性（必须支付价格才能消费）41•公共物品•每个人都可以免费得到不具有排他性的物品。ä因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。ä人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。•道路是这四种物品中的哪一类？•提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费。考虑不同的情形主动学习1道路的分类42•消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候•排他性？仅当道路收费时四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源供给也收费：私人物品主动学习1参考答案4344二.公共物品的需求•私人物品的需求：市场需求由个人需求曲线横向相加。•公共物品的需求：市场需求由个人需求曲线纵向相加(为什么)。•PQQP45三.公共物品与市场失灵1.“搭便车”问题:由于公共物品的非排他性,个人即使不付费也可以受益,存在“搭便车者”(freerider),如图2.“免费搭车者”如国防、基础研究、消除贫困计划等。DD社Sbap2p346四.公共物品和成本一收益分析•私人提供公共物品:签定合同、授予经营权、政府参股等。•公共物品由政府提供•社会成本与社会收益的研究•案例“一条生命值多少钱”47一些重要的公共物品•国防•基础研究创造的知识•反贫困48•公共资源•与公共物品一样，公共资源也没有排他性–不能阻止搭便车者的使用–企业没有激励提供这种物品–政府的角色：确定它们的供给•公共资源的附加问题：消费中的竞争性–一个人的使用会减少另一个人对它的享用–政府的角色：确保它们不被过度使用49公地悲剧•寓言说明了为什么公共资源的使用大于合意的水平•背景：一个中世纪小镇，大家在公地上放羊•镇上的人看增加，公地上的羊也在增加•土地的数量是固定的，由于过度放牧，土地上的青草开始减少•私人激励（免费使用土地）超过社会激励（有保护的使用）•结果：人们不能再放羊50公地悲剧•悲剧的产生是因为外部性：当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量•人们不考虑这种外部成本，导致了对公地的过度使用•小镇的人们（或者他们的政府）能为防止这种悲剧做点什么？•尝试想出两种或三种办法公共资源的政策选择51•对土地的使用征收一种矫正性税收，使“外部性内部化”•管制公地的