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建设工程技术资料管理概述及准备阶段文件资料管理第一讲：简介：建筑工程资料管理：是土建类职业岗位必备的专业能。建筑工程资料管理实务是根据土建类专业毕业生普遍就业的资料员、施工员、材料员等施工生产一线八大员岗位所开设的一门必修的职业岗位课程。1.建设工程文件的基本概念;2.建设工程文件和档案资料的载体与特征;3.建设工程文件和档案资料管理的形成与意义;4.工程准备阶段文件资料概述;5.工程准备阶段文件的内容及形成过程;6.工程准备阶段文件资料的收集与管理。绪论模块一本讲提要1.建设工程文件和档案资料的基本概念建设工程文件（constructionprojectdocument）是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。工程准备阶段文件（seedtimedocumentofaconstructionproject）是指在工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。监理文件（projectmanagementdocument）是指监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件；施工文件（constructingdocument）是指施工单位在工程施工过程中形成的文件；竣工图（asbuilddrawing）是指在工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样；竣工验收文件（handingoverdocument）是指在建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。建设工程档案、案卷、立卷、归档、建筑工程、建筑工程质量、验收、进场验收、检验批、检验、见证取样检测、交接检验、返修、返工。。。。建筑工程资料的划分分为两个方面：工程技术资料和工程管理资料（一）工程技术资料：工程建设过程中形成的有关工程技术、质量的文件。包括：1）施工质量管理资料包括：工程概况，质量及安全报监手续，施工许可证（开工报告），施工组织设计，施工方案，技术交底，岩土工程、地质勘察报告结论，技术处理方案，人工地基检测报告结论，深基坑监测记录，施工现场管理检查记录等。2）检验批、分项工程、分部工程及单位工程质量验收资料包括：根据相应的专业施工质量验收规范规定分别对检验批质量验收表中的主控项目和一般项目，由施工单位自检评定填制表格，经监理单位检查验收确认合格后形成的工程质量核心资料和检验批、分项工程、分部工程及单位工程质量验收记录等。3）工程质量控制资料。包括：图纸会审记录、设计变更记录，工程定位测量、放线记录，原材料、构配件的出厂合格证及见证取样送检试验报告，施工试验报告，施工记录，隐蔽验收记录，地基基础和主体结构的检验及抽样检测资料，管线系统检验记录，设备调试记录，分项分部工程质量验收记录，工程质量事故及事故调查处理记录，地基验槽记录，新材料、新工艺施工记录等对控制工程质量起决定作用的关键资料等。4）工程安全和功能检验及主要功能抽查资料。包括：屋面淋水试验记录，地下室防水效果检查记录，有防水要求的地面蓄水试验记录，建筑物直、标高、全高测量记录，抽气（风）道检查记录，幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告，建筑物沉降观测测量记录，节能、保温测试记录，室内环境检测报告以及各种设备试验、运行记录等。5）竣工验收综合资料。包括：参加竣工验收各方的质量评价及验收结论、实体检测记录、功能抽查记录、安全抽查记录、单位工程观感质量检查记录等。6）竣工图（二）工程管理资料指工程建设过程中形成的有关工程审批、管理的资料。包括：项目立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，勘察、测绘、设计文件，招投标文件，工程开工文件，财务文件等。2.建设工程文件和档案资料的载体与特征1）建设工程文件和档案资料的载体除了纸质材料外，还有其他大量的特殊载体档案，也叫“新型载体档案”，如磁性材料、感光材料和其他合成材料等。他们不但可以记录文字，还可以记录声音、图像等，比如照片、胶片、磁带和光盘等。2）建设工程文件和档案资料的特征①、真实性和全面性②、分散性和复杂性③、继承性和实效性④、随机性⑤、多专业性和综合性3.建设工程文件和档案资料管理的形成与意义1）建设工程文件资料的形成建筑工程资料生产于工程建设过程中，是在工程的规划、设计、施工和使用、维护过程中形成的。建筑工程在建设过程中形成的各种形式信息记录统称为建筑工程资料，简称工程资料。工程资料就是工程建设过程中形成的各种具有分析、查考价值的工程信息原始记录。(P5，图0-2）2）建设工程文件资料管理的意义①、建筑工程资料是工程规范化管理的重要保证；②、建筑工程资料是工程质量验收的依据；③、管理好建筑工程资料可以有效地维护企业的经济效益和社会声誉；④、建筑工程资料将有助于开发企业资源。4.工程准备阶段文件资料概述1）工程准备阶段文件的基本概念（一）工程准备阶段文件：在工程开工前，随着工程的立项、审批、征地、拆迁、现场勘测、工程设计、招标投标等工作，会产生相应的文件资料，构成工程准备阶段文件。（二）工程准备阶段文件的形成：①、立项，或称作为可行性研究立项；②、办理建设用地手续，如用地申请和选址报告等；③、测量和勘测；④、设计招标投标；⑤、编制设计文件；⑥、建设规划申报；⑦、施工图申报；⑧、监理招投标；⑨、施工招投标。（三）工程准备阶段文件资料的特点：①、建设单位为主；②、文件重要性。建筑工程准备阶段的文件资料大多具有长久利用价值，是需要永久保存的文件资料；③、难复制性。如国土证、规划许可证等，在办理的过程中要经过多重审批，且文件只有一份，一旦遗失，难以补办。2）工程准备阶段文件的来源及保存工程资料类别名称来源保存A1决策立项文件项目建议书...建设单位建设、城建档案馆A2建设用地文件建设用地批准文件..土地行政部门建设、城建档案馆A3勘察设计文件勘察报告...勘察单位施工、监理、建设、城建档案馆A4招投标合同文件设计招投标文件..建设与设计单位建设单位A5开工文件计划申请报告...建设单位建设、城建档案馆A6财务文件工程投资估算...建设单位建设单位5.工程准备阶段文件的内容及形成过程1）.决策立项文件（A1类）（一）项目建议书项目建议书：是建设单位向国家提出申请建设某一具体建设项目的建议文件，是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目目的、必要性和依据。项目建议书目的：是为国家选择建设项目、制定基本建设计划和管理部门确定是否进行下一步可行性研究工作的依据。项目建议书作用：（1）国家选择建设项目的依据；（2）进行下一阶段可行性研究的依据；（3）利用外资的项目对外开展工作的依据；选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。项目建议书的内容：（1）建议建设项目的必要性和依据；（2）产品方案、拟建条件、建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析；（4）投资估算和资金筹措的设想；（5）项目的进度安排；（6）对经济效果、投资效益的初步估计。项目建议书的审查：（1）是否符合国家的建设方针和长期规划；（2）产品是否符合市场需要，论证是否充分；（3）建设地点是否符合城市规划；（4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致；（5）对遗漏和论证不足之处进行补充、修改；（6）对需办理有关手续的是否办理齐全，需补办手续的是否补办齐全。项目建议书的报批：指经审查合格的项目建议书，应报送上级有关主管部门审批。项目建议书编制及报批程序：指项目建议书的酝酿、编制、报批到审批同意，发给前期工作通知书，编制及报批程序。（二）可行性研究报告及附件1．可行性研究的目的：2．可行性研究的内容：3．可行性研究报告：是根据可行性成果编制的综合报告。4．可行性研究报告附件：2）.建设用地文件（A2类）（一）工程项目选址申请及选址规划意见通知书申请人根据申请条件、依据，向城市规划管理部门提出选址申请，填写建设项目规划审批及其他事项申报表。除此还需提交如下申报材料：1.建设项目新征（占）用地2.自有用地建设项目（二）建设用地规划许可证及附件1.提出规划用地申请建设单位持有按国家基本建设程序批准的建设项目立项的有关证明文件，向城市规划管理部门提出用地申请，填写规划审批申报表和准备好的有关文件。2.建设用地规划许可证规划管理部门根据城市总体规划的要求和建设项目的性质、内容以及选址定点时初点确定的用地范围界线，提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。（三）用地申请及批准书1.建设用地申请；2.协商征地数量和补偿安置方法；3.划拨土地；4.核发国有土地使用证。（四）工程建设项目报建资料3）.勘察设计文件（A3类）（一）工程地质勘察报告1.勘察工作的内容及方法；2.工程地质勘察步骤：①选择勘察阶段；②初步勘察阶段；③详细勘察阶段；④施工勘察阶段。3.工程地质勘察报告：工程地质勘察报告是为查明建设地区工程地质条件，进行综合性的地质勘察工作所获得的成果而编写的报告。（二）工程测量、测绘工程测量是工程建设中各种测量工作的总称，包括：地形测量和拨地测量（三）建设用地钉桩（验线）通知单（四）规划设计条件通知书建设单位在施工前应当向规划行政主管部门提交填写完整的《建设用地钉桩（验线）通知单》。（五）设计文件1.初步设计图纸及说明：①工程设计的主要依据；②工程设计的规模及设计范围；③设计的指导思想和特点；④总指标；⑤设计的主要问题；2.设计技术；3.施工图设计及说明；4.施工图设计审查：①审查部门与审查机构；②审查内容；③审查范围。（一）勘察设计招标文件：勘察招标、设计招标、设计招标文件、对投标人的资格审查、评标。（二）勘察设计承包合同：勘察承包合同、设计承包合同。（三）施工招投标文件：1．招投标程序：招标准备阶段、招投标阶段、决标阶段（流程图详见教材P33图1-4）。2．编制招标文件：招标公告、资格预审文件、招标文件、标底。3．编制投标文件。4．开标、评标、中标。4）.招投标及合同文件(A4类）（四）施工承包合同：协议书、通用条款、专用条款、附件。建设工程施工合同：是建设单位（招标单位）与施工单位根据有关法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，签订完成某一建设工程施工任务，明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。（五）监理招投标文件：1．招标文件包括：投标须知、合同条件、业主提供的现场办公条件、对监理单位的要求、有关技术规定、必要的设计文件（图纸、有关资料）、其他事宜。2．投标文件包括：投标人资质、监理大纲合理性、拟派项目的主要监理人员、人员资质、监理单位提供用于工程的检测设备和仪器或委托有关单位检测的协议、星晴单位近几年的业绩和奖惩情况、监理费用报价和费用的组成、招标文件要求的其他情况。（六）委托监理合同：建设工程委托监理合同是委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。包括：1．建设工程委托监理合同；2．建设工程委托监理合同标准条件；3．建设工程委托监理合同专用条件。5）.开工审批文件（A5类）（一）．开工应具备条件：（1）有经过审批的可行性研究报告和初步设计文件；（2）已列入国家或地方的年度基本建设计划；（3）完成了征用土地、拆迁安置工作；（4）落实了三通一平；（5）施工图纸和原材料物资准备能满足工程施工进度要求；（6）办理了施工招标手续，与施工单位签订了施工合同；（7）选定了建设监理部门，并与监理单位签订了工程施工监理合同；（8）资金到位，并取得了审计机关出具的开工前审计意见书；（9）建设项目与市政有关部门协调，落实了配套工程设计并签订了合同；（10）办理了建设工程规划许可证；（11）办理了建设工程施工许可证；（二）建设工程施工许可证申请表（三）建设工程许可证（四）各种建设费用6）.财务文件（A6类）（一）工程投资估算资料：投资估算：是投资决策阶段的项目建议书，它包括从工程筹建到竣工验收、交付使用所需的全部费用。具体包括建筑安装工程费用，设备式器具费用，工程建设其他费用，预备费。（二）工程设计概算书：指初步设计阶段，设计单位根据初步设计规定的总体布置及单项工程的主要建筑结构和设备清单来编制建设项目总概算。（三）工程