非上市公司三板市场挂牌业务介绍

投资银行总部2010年6月非上市公司三板市场挂牌业务介绍目录一、三板市场概况二、三板市场交易方式三、三板市场交易情况介绍四、新三板市场相关政策动态五、新三板挂牌交易条件六、企业挂牌中关村新三板操作程序七、主办券商业务操作流程八、挂牌新三板市场的报备文件九、挂牌新三板市场有关注意事项十、新三板挂牌配套优惠政策及申请、审核程序十一、新三板市场挂牌时间及费用预算十二、拓展新三板市场的业务机会分析附录1：久其软件三板转中小板实录附录2：北陆药业三板转创业板实录一、三板市场概况三板市场的全称为“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办，是独立于证券交易所之外的一个系统。目前证监会欲将三板市场建设成为场外交易市场，与场内交易市场（主板和创业板）一起构成我国多层次的资本市场。三板市场包括老三板市场和新三板市场两个部分，由中国证券业协会负责监管。老三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，另一方面解决原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股流通问题。新三板市场於2006年创办。当时为了改变国内资本市场这种柜台交易过于落后的局面，同时也为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，这就形成新三板市场。目前在三板挂牌的股份交易代码为6位数，其中开头为400或420（为沪深交易所退市B股）的股票为老三板股份，个人投资者只能参与老三板交易。六位交易代码以430开头的股份为在新三板挂牌交易的中关村科技园的股票。截止至2010年5月，在代办股份转让系统挂牌的股票共121只。其中，新三板有65家北京中关村挂牌公司。新三板挂牌公司多为高新技术和自主创新型企业。资产质量总体较好，2009年平均净利润1220.15万元，平均每股收益为0.31元，平均净资产规模为7477.33万元。3新三板挂牌公司情况一览表证券代码证券简称所属行业流通股本（万股）净资产（万元）2009净利润（万元）每股收益（元）市净率净资产收益率（ROE）430001世纪瑞尔信息技术3505.422125.544228.290.533.005534.15430002中科软计算机软件7468.62323157.624588.400.411.9474430003北京时代电力设备4071.520761.22803.230.563.6461430004绿创环保环保8583.1919938.185172.760.021.31221.75430005原子高科生物医药6459.1622759.794353.480.531.042819.94430008紫光华宇计算机设备3465.320237.055252.370.963.049430.48430009华环电子进出口4695.7678008.321729.200.144.5839.37430010现代农装农业机械500037509.446012.710.581.2022430011指南针电子信息4178.81211567.01(4905.92)-0.672.089-34.73430012博晖创新医疗设备4023.50416962.072520.690.342.853317.55430013ST羊业农林畜牧1631.6670.000.8043430014恒业世纪电子科技4287.5236180.524598.770.131.541610.07430015盖特佳进出口3121.6445225.851118.240.0292.18392.29430016胜龙科技电子信息966.12263502.14290.050.03711.0558430017星昊医药医药5769.19611548.742663.570.46322.118227.96430018合纵科技电子3034.97213168.972840.410.356.264423.91430019新松佳和电子1563.9874480.588813.920.330.55819.98430020建工华创建材777.154538.581663.070.2587.12116.59430021海鑫科金进出口2725.09214777.963280.860.59291.872223.11430022五岳鑫电子元器件844.67194.871637.070.51.8144430023佳讯飞鸿电子设备1970.82616618.123807.970.63.715225.98430024金和软件计算机软件664.44622884.5351346.151.20587.225660.78430025石晶光电非金属材料3717.61610388.07569.190.062.44373.95430026金豪制药医药10506310.9081512.120.360.865214.74430027北科光大电子科技750.30253762.87215.300.0054.46460.41430028京鹏科技进出口833.31136480.21999.420.272.015119.51430029金泰得进出口贸易108.30922725.285525.850.2456.460820.52430030安控科技电子技术2274.4028361.0542463.660.56263.421136.07430031林克曼机械设备5004650.6821837.710.920.430149430032凯英信业电子技术311.70592976.063277.780.121.57129.79证券代码证券简称所属行业流通股本（万股）净资产（万元）2009净利润（万元）每股收益（元）市净率净资产收益率（ROE）430033彩讯科技电子设备1343.0794465.1531092.100.41054.232227.43430034大地股份生物技术2688.8348922.661674.390.313.801119.95430035中兴通通信4583.33317032.793081.103.997719.8430036鼎普科技计算机软件666.66664218.131672.390.842.6552430037联飞翔新材料2037.6635370.213712.900.234.5893430038信维科技进出口1066.1183571.918894.760.481.5689430039华高世纪信息技术306.442302.006369.500.20.816717.45430040康斯特仪器仪表7656086.3761766.520.580.5078430041中机非晶电子元器件1341.3474960.632187.170.050.8733430042科瑞讯计算机软件8083005.106143.500.06342.07335.4430043世纪东方信息技术2285.511406.581625.080.262.700215.92430044东宝亿通机械设备898.33334480.2371405.570.53.874837.21430045东土科技电子信息1225.5455326.4082015.730.8045.55446.21430046圣博润计算机设备272.51452.484217.750.23.602430047诺思兰德生物制药237.49991008.12410.620.0128.26991.06430048建设数字计算机软件1111.4525169.344689.010.20.980814.28430049双杰电气电力设备1839.7068735.5012504.930.387.5213430050博朗环境环保2501.8777956.116247.510.060.80443.16430051九恒星电子信息1555.9473120.948950.560.4511.881434.73430052斯福泰克计算机服务316.751434.71410.040.011.6728430053国学时代出版251.5621.620398.780.198.3654430054超毅网络计算机软件834.29473486.36461.520.024.6795430055达通通信电信1201558.525353.600.344.287325.66430056百慕新材新材料10614624.198980.950.785430057清畅电力电力设备672.52964.465461.870.233.8793430058意诚信通电子技术6003124.761401.200.16722.534613.72430059中海纪元计算机软件11002356.145353.200.241.909916.21430060永邦科技电力设备2301275.275138.580.232.446511.73430061富机达能电力设备556.9412157.566131.170.0911.00976.27430062中科国信电子技术1624.78617.610.020.62671.12430063工控网电子信息1153.336225.610.210.926430064金山顶尖电子技术1063.3214572.372845.520.263.499220.38430065中海阳新能源6635.9481757.170.620.728844430066南北天地计算机设备789.82619.047342.850.163.3599430067维信通通信946.827452.630.060.9399二、三板市场交易方式投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。如果投资者已有深圳A股股票账户，则不必再开设非上市股份有限公司股份转让账户。股份转让价格不设指数，股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。老三板投资者申报买入数量为1手（1手=100股）的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。新三板投资者则每次委托股份数量应为3万股以上，投资者股份账户某一股份余额不足3万股，只能一次性委托卖出。三板股份实行分类转让。规范披露信息、年度财报未被出具否定或拒绝发表意见、股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；未能同时符合如上标准的，股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。对于老三板，股票简称最后的一个数字符为股份每周转让的次数。如400001（大自然5），表示每周1、2、3、4、5交易，每周交易5天；400012(粤金曼3)则表示每周1、3、5交易，每周交易三天；400009(广建1)，表示仅每周交易一天，且仅每周五交易。新三板股票一般业绩和信息披露均符合要求，每周交易五天。5三、三板市场交易情况介绍（1）根据中国证券业协会要求，2009年7月6日之后，新三板市场进行了交易结算制度变更，变更后的交易结算制度如下：（一）采用电子化报盘方式；（二）增加定价委托方式；（三）采用第三方存管资金结算体系；（四）完善股东账户管理制度，进行主板、三板账户合并。经过此次交易结算制度的改革，一定程度上提高了新三板交易效率。6交易结算制度改革三、三板市场交易情况介绍（2）从2009年1月份至2010年5月份，新三板市场总成交量为139,560,453股，总成交金额为673,385,559.8元。新三板市场中部分证券在此期间从未进行过交易，市场活跃度相对不均。在此期间，我司新三板成交量为2,601,625股，约占市场1.864%。新三板股份转让交投情况证券代码证券简称成交数量/股成交金额/元430002中科软00430019新松佳和00430022五岳鑫00430023佳讯飞鸿00430025石晶光电00430026金豪制药00430031林克曼00430035中兴通00430056百慕新材00430062中科国信00430063工控网00430065中海阳00430013中农羊业3000024000430036鼎普科技300001680004