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2020/2/121第七章资本社会化和垄断形成——垄断与国家垄断资本主义2020/2/122资本社会化资本社会化的含义是指随着生产社会化的发展，资本由原来分散的、独立的、单个存在和占有的私人资本、个体资本向以各种形式联合起来的，共同占有和使用的社会资本的转化。2020/2/123第七章资本社会化和垄断形成第一节资本社会化和垄断的形成第二节国家垄断资本主义2020/2/124第一节资本社会化和垄断的形成一、生产与资本集中和垄断的形成（一）资本主义的自由竞争自由竞争的特征：主体；自由竞争为基础；手段；调节机制；——与垄断相比较2020/2/125（二）自由竞争引起生产集中和资本集中集中是资本主义生产力发展和自由竞争的必然结果：（1）竞争导致优胜劣汰和大企业兼并小企业（2）信用制度和股份公司加速了生产集中（3）资本主义经济危机的爆发，促进了集中2020/2/126（三）生产和资本集中产生垄断1、集中产生了垄断的可能性2、集中产生了垄断的必然性3、垄断组织形成和发展的三个时期19世纪70年代，萌芽时期1873至19世纪90年代，广泛发展时期19世纪末至20世纪初，垄断最后形成时期2020/2/127二、垄断的组织形式（一）短期价格协定（二）卡特尔：瓜分市场协定卡特尔为法语cartel的音译，原意为“协定”或“同盟”。（三）辛迪加：统一销售组织法语syndicat的音译，原意是“组合”。（四）托拉斯：企业联盟businesstrust，托拉斯直译为商业信托（businesstrust，原意为托管财产所有权）。（五）康采恩：无所不包的联合体康采恩是由Concern音译而来，有“相关利益共同体”的意思。2020/2/128三、金融资本和金融寡头（一）金融资本的形成1、银行垄断（资本）的形成2、银行成为工商企业的支配者，其作用由普通的中介人变成“万能的垄断者”。（二）金融寡头在经济和政治上的统治1、经济上：参与制2、政治上：个人联合2020/2/129四、垄断利润和垄断价格1、垄断利润2、垄断价格垄断高价垄断低价2020/2/1210五、垄断条件下的竞争（一）垄断与竞争并存（二）垄断条件下的竞争（三）垄断条件下竞争的特点2020/2/1211第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义产生和原因国家垄断资本主义是资产阶级政权同垄断资本相结合的一种垄断资本主义。（一）国家垄断资本主义产生和发展1、国家垄断资本主义在垄断资本主义阶段初期就已出现2、第二次高潮在三十年代大危机期间3、二战以后，国家垄断资本主义获得普遍发展4、近年来的私有化浪潮5、经济危机下的国有化2020/2/1212二、国家垄断资本主义产生和发展的原因1、市场问题日趋严重。解决供求矛盾的需要2、社会化大生产、大规模设备更新和技术改造的需要3、公共物品需求的需要4、国民经济结构调整的需要5、科学技术开发和研究的需要6、调整收入差距的需要7、缓解经济波动的需要2020/2/1213二、国家垄断资本主义的形式和实质（一）国家垄断资本主义的形式1、国家和私人垄断资本合为一体2、国家和私人垄断资本在企业内部的结合3、国家和私人垄断资本在企业外部的结合（二）国家垄断资本主义的实质2020/2/1214三、国家垄断资本主义的作用（一）对社会经济发展的促进作用（二）对社会经济发展的阻碍作用2020/2/1215第八章资本国际化和经济全球化2020/2/1216第一节生产和资本的国际化一、生产的国际化与资本输出（一）生产和资本的国际化与资本输出1、生产国际化的含义：是指生产过程本身越出一国范围，在国际范围形成各国生产相互依赖、相互补充的格局。2、资本国际化的含义：是指资本活动越出国家的界限，在国际范围不断运行的过程。2020/2/1217资本国际化与资本输出资本国际化商业资本国际化商品输出资本输出货币资本国际化（借贷资本国际化）生产资本国际化（生产资本国际化）2020/2/12183、资本输出的含义：是指垄断资本家、垄断财团和资本主义国家，为攫取垄断高额利润或谋求其经济、政治和军事利益而向国外的投资和贷款。按形式分为借贷资本输出和生产资本输出按输出主体分为私人资本输出和国家资本输出生产资本输出是资本国际化的主要形式和基本标志。2020/2/12194、国际分工与资本输出二战前与战后初期，生产和资本国际化主要是借贷资本和商业资本的国际化。国际分工主要是垂直型分工。20世纪50-60年代，随着新科技革命的进展，国际分工由垂直型分工发展为水平型分工。2020/2/12205、生产资本国际化的特征（1）生产资本输出量迅速扩大（2）国家生产资本输出也有较大增加（3）生产资本输出方向有了重大变化（4）生产资本输出的部门结构也有了重大变化。2020/2/1221（二）资本国际化的必然性1、资本国际化是社会再生产和追逐利润的要求。2、资本国际化是竞争的压力和资本积累的要求3、资本国际化是阻止利润率下降的要求。4、资本国际化是过剩资本寻找出路的要求。（三）资本国际化不仅必要而且可能2020/2/1222二、资本国际化的影响（一）促进和加速了资本主义经济的增长，也大大加强了国际金融资本的统治。（二）资本国际化也就是资本主义生产关系的国际化。（三）资本国际化还会加剧资本主义经济发展的不平衡。2020/2/1223第二节经济全球化一、经济全球化的含义在生产和资本国际化的基础上，经济走向全球化。经济全球化是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提高，使世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系和密切结合的趋势。在全球化进程中，新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条件，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了现实基础，国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力，国际间相互投资的发展加速了经济全球化的进程。2020/2/1224经济全球化特征国际化是与工业经济相适应的，而全球化则是与信息经济相适应的。国际化基础基本是垂直型的分工，全球化的基础则主要是水平分工。资本国际化主要是商品交换和借贷资本输出,经济全球化的国际物贸易空前扩大，借贷资本百倍增长资本国际化的国际经济交往方式是线型的，全球化则是全方位，各国都囊括在经济关系网络之中。资本国际化的世界市场的主体是国家，全球化的世界经济和国际关系的行为主体是多元的。资本国际化的国家之间互相依赖关系还不十分紧密，全球化的各国经济之间是互相交织、互相融合。2020/2/1225经济全球化有许多不同于生产和资本国际化的标志一是世界经济的信息化。经济全球化与信息产业的高速发展相联系。二是全球化以水平分工为基础。促使世界市场迅速扩大并形成世界经济体系。三是各种生产要素在全球范围内自由流动。四是国际经济联系的主体是国家，除国家外，现代跨国公司越来越成为经济全球化的主要载体。2020/2/1226二、经济全球化的成因1、现代科学技术进步和生产力的发展2、市场经济体制在全球范围内的确立3、多边贸易体制的建立国际经济秩序的三大支柱2020/2/1227三、经济全球化与跨国公司（一）跨国公司的发展及原因1、跨国公司的含义：跨国公司是指发达资本主义国家中那些通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支机构，从事生产、销售和金融等经营活动，以获取高额垄断利润的大型垄断企业。2、跨国公司发展的状况2020/2/12283、跨国公司发展的原因（1）可以绕过所在国的关税壁垒和贸易障碍，获得更大的利益。（2）利用国外相对廉价的资源（3）推行新殖民主义政策的需要（4）交通运输、通信、金融等发展为跨国公司对外扩张提供了良好的条件。（5）西方各国的扶持措施2020/2/1229（二）跨国公司对经济全球化的影响1、积极作用（1）推动生产要素在全球范围内的流动。跨国公司成为生产全球化的微观基础。（2）推动了贸易的全球化。跨国公司的发展一定程度上改变了传统的国际贸易形式，丰富了国际贸易的内容，使得公司内贸易成为贸易全球化的一个崭新形式。（3）是国际技术转移的有效通道。2、消极作用3、发展趋势2020/2/1230四、反全球化运动2020/2/1231第三节区域经济一体化一、区域经济一体化的含义区域经济一体化是指世界区域性的国家和地区，为了各自的及共同的经济利益，在经济联系愈益紧密的基础上，相互采取比区域外国家更加开放，更加自由的政策，并在体制框架、调节机制上结合成经济联合组织或国家经济集团。2020/2/1232二、区域经济一体化的产生与发展2020/2/1233三、区域经济一体化迅速发展的原因四、区域经济一体化的形式1、特惠关税区2、自由贸易区3、关税同盟4、共同市场5、经济同盟6、完全经济一体化