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第七章非关税壁垒第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的产生与发展•定义：非关税壁垒（Non-TariffBarriers,NTBs），是指除关税以外的一切限制进口的种种措施。•产生与发展：做为限制进口的重要手段是在上世纪30年代世界经济大危机才广泛发展起来的。在二十世纪70年代中期开始，以非关税壁垒为主的新贸易保护主义又呈加强之势。战后的发展非常快：上世纪60年代末约为850项；至90年代末已达2700多项。•目前，各国面临的外部竞争日益激烈，而其所能利用的关税壁垒空间却越来越小。西方发达国家工业制成品的加权平均关税率已由20世纪40年代的40％下降到现在的不到5％。发达国家为了维护自身的经济利益，以各种名义实施了新的贸易保护措施，逃避世界多边贸易制度的约束，故越来越倾向于运用非关税措施。二、非关税壁垒的特点（相对关税壁垒而言）：•首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。•其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。•最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。而且关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。三、非关税壁垒的类别与前景（一）类别①对进口产品实施数量控制的非关税壁垒②对进口产品加以技术要求的非关税壁垒③对进口产品加以环保要求的非关税壁垒④其他形式的非关税壁垒（二）前景•二战后，通过关贸总协定的多边贸易发展，关税水平逐步下调，但非关税壁垒随之增多，日益成为国际贸易发展的主要障碍。•WTO对非关税壁垒的规定：•对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设置。•对其他形式的非关税壁垒要予以规范。第二节非关税壁垒的种类一、控制数量的非关税壁垒•直接的非关税壁垒措施，是指进口国直接对进口商品的数量、品种或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。（一）进口配额制（ImportQuotasSystem）•又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。•在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口（此谓绝对配额），或者征收更高的关税或罚款后才能进口（此谓关税配额）。(二)“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas）•定义：又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下，“自动”规定某一种时期内（一般是3～5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内由出口国自行控制出口，超过配额即禁止出口。•特点：带有明显的强制性。如果不自行控制，可能会引致进口国的更严厉的限制进口措施。(三)进口许可证制（ImportLicenceSystem）•定义：是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，没有许可证，一律不准进口。•分类:•1.从进口许可证与进口配额的关系看，可分为两种：•有定额的进口许可证。即政府有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每一笔进口商品发给进口商一定数量或金额的进口许可证。•无定额的进口许可证。即不与进口配额相结合的许可证。2.从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分为以下三种：①公开一般许可证：实际上属于“自由进口”的商品②特种进口许可证：须向政府部门申请并获批准方能进口。③公开个别许可证：介于前两者之前，其特点是随时可能宣布无效。（四）外汇管制（ForeignExchangeControl）•是指国家根据一定法令，对外汇买卖所实行的限制性措施。•对外贸易与外汇有密切关系，出口可收进外汇，进口要付出外汇，因而，外汇管制必然直接影响到进出口贸易。进口外汇管制是限制进口的一种手段。•进口外汇管制，就是进口所需的外汇，必须向外汇管制机关申请。外汇申请一般常与签发进口许可证结合在一起。申请成功进口许可证后，外汇管制机关就按许可证上商品数量之金额批给外汇，以此直接掌握商品的进口数量、国别与商品的种类。二、技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）•定义：是指进口国通过对进口商品制定复杂繁多的技术标准、卫生检疫规定、安全规定、商品包装和标签规定等以限制进口的一种措施。•发展：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，数量限制和高关税已经成为历史。WTO各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的新手段。•WTO的《TBT协议》：承认为了合法目标可以采取技术性贸易保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。•资料阅读：日前国家知识产权局王景川局长表示：加入世贸组织之后，在关税壁垒和一般性非关税壁垒逐步取消限制的态势下，中国要注意运用贸易技术壁垒这个武器，同时注意防范他人的贸易技术壁垒，以维护国家的经济安全。王局长介绍，当前世界贸易壁垒的80%来源于贸易技术壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。•资料阅读：•2002年5月，欧盟通过了一项旨在抵制中国打火机进口的技术性贸易壁垒———CR法规。该打火机安全标准法案将价格与安全性挂钩。按该法案规定，为保护儿童开启安全，要求出口价在2欧元以下的玩具型打火机必须安装保险锁。而中国出口到欧洲的打火机，出口价基本上都在2欧元以下，该法案一旦获得通过，年产5亿多只、占世界市场总额近70％，在欧洲市场占有率达到80％的温州打火机将面临退出欧洲市场的危险。•欧盟对中国：早在欧共体时期就曾发生过以中国厂家达不到其卫生标准为由，而禁止进口中国所有肉制品的先例。自欧洲联盟成立以来，其对外技术性贸易壁垒因统一而有所加强。三、绿色贸易壁垒（一）含义•绿色贸易壁垒是指一种以保护有限资源、环境和国民健康为名，通过蓄意制定一系列苛求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以限制。•它属于一种新的非关锐壁垒形式，已越来越成为有些国家国际贸易政策措施的一部分。（三）表现形式（P369）1.环境许可证制度2.禁止进口与环境贸易制裁3.绿色补贴制度4.繁杂苛刻的环保技术5.产品技术标准增多（二）成因（P367）绿色贸易壁垒开始盛行的原因：1.全球性自然资源匮乏，生态环境恶化。2.消费需求的推动3.各国环保标准不一4.国际竞争的压力•我国农牧产品深受“绿色贸易壁垒”之害•动物源食品：2002年初，欧盟从中国进口的虾、对虾中发现强力抗生素的药物残留，认为对人体健康构造潜在威胁，导致欧洲部分地区陷入食品恐慌，受到进口限制影响的中国动物产品包括：兔肉、禽肉、蜂蜜、软体动物肉类、甲壳类、冻虾、对虾和宠物产品，几千万美元产品在荷兰港口销毁。其后不久，欧盟委员会有关机构通过了全面禁止进口中国动物源食品的决议。该决议称：近期欧盟食品兽医局所做的调查显示，中国对药物残余的控制体系存在严重缺陷，问题出在兽医使用了受禁的药物。•茶叶：从2000年7月起，欧盟执行新的茶叶农药残余限量标准，新标准扩大了检测项目，大幅度提高了检测标准，限制了中国茶叶对欧盟的出口。•欧盟加大了绿色贸易壁垒的利用力度，以此排斥来自中国的产品。技术性贸易壁垒的实施使中国出口产品的成本大大增加，削弱了该类产品的国际竞争力。四、其他形式的非关税壁垒（一）歧视性政府采购政策•它是国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。•北京晨报讯(2003-08-19)：在日前举办的国家部委WPSOffice2003换装大会上，国务院采购中心官员“爆料”说，政府采购管理办法正酝酿一项新的强制性规定：政府部门购置硬件时必须捆绑购买正版软件，如果是购买国产软件，手续将“极其简便”，但如果购买国外软件则要经过诸多复杂的审批程序，信产部、国资委等部门目前正在联合起草具体办法，不日就将出台。•该负责人表示，“这显然是对国外软件的公开歧视”。“歧视”听来有些刺耳，但他平静地解释说：“歧视性政策的出台不是中国的发明创造，而是政府采购的天生使命所决定的，欧、美、日、韩等政府的采购都是如此。”•美国：“与政府采购有关、影响进口的主要美国法规是1993购买美国法。该法规要求政府购买美国货，除非货物不用于美国、美国没有足够的质量满意的货物，或者国货不符合公众利益或产生不合理成本。购买美国法目前仍适用，它要求联邦机构只有在国货投标超出外国投标6％(含关税)或10％(不合关税及特别成本)时，方可将其视为不合理或不符合公众利益。”（二）进出口国家垄断•是国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的垄断权给予某个垄断组织。•主要发达国家进出口的国家垄断主要集中在三类商品：第一类是烟和酒；第二类是农产品；第三类是武器。（三）歧视性的国内税•世界上众多国家，特别是西欧各国，广泛采用国内课税制度来限制进口。这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸易政策和手段。•例：历史上法国曾对引擎在5匹马力的汽车每年征收养路税12.15美元，而对于引擎在16匹马力的汽车征收养路税30美元。当时法国生产的最大型汽车为12匹马力。很清楚，实行这种税率的目的在于抵制进口汽车。•歧视性的国内税的使用正越来越多地受到国民待遇原则的限制，国民待遇强调平等。是指成员方之间相互给予对方的自然人、法人、其他经济组织、商船、产品、投资、服务、知识产权等与本国等同的待遇。（四）进口最低限价制•是指进口国对某一商品规定最低价格，若进口价格低于这一价格就征收附加税或禁止进口，以达到限制低价商品的目的。（五）进口押金制•又称进口存款制度。它要求进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金。•此举在于增加进口商的负担，提高进口成本，从而起到限制进口的作用。第三节非关税壁垒对国际贸易的影响•对世界经济：影响国际贸易发展速度；影响国际贸易商品结构和地理方向。•对进口国：引起进口国国内市场价格上涨；垄断组织从中渔利，本国消费者负担加重；保护国内生产和市场。•对出口国：非关税壁垒直接影响出口国商品出口的数量与价格，影响国际收支状况与经济增长。人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。