拍卖概论

云南大学熊思远拍卖概论2009年法国佳士得拍卖行拍卖圆明园兽首第一节拍卖的概念拍卖的概念拍卖的特征拍卖的功能拍卖的基本原则国际拍卖会标志国际拍卖会标志拍卖的概念拍卖的特征拍卖的功能拍卖的基本原则第一节拍卖的概念国外拍卖的概念•拍卖是将财产交给出价最高的公卖方式。——《美国百科全书》国外拍卖的概念•拍卖是具有明确规则的市场制度，在参与者标的基础上，通过拍卖规则来决定资源的配置和价格。——美国经济学家R.P.麦卡菲(McAfee)国外拍卖的概念我国法律对拍卖的定义•拍卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。——《中华人民共和国拍卖法》四个含义•拍卖是一种买卖方式；•价格形成方式是通过公开竞价；•标的物是特定的物品或财产权利；•买受人是最高应价者。拍卖作为特殊买卖方式所包含的内容•拍卖是一种中介服务性质的交易方式。•拍卖是通过公开竞价成交的。•拍卖是受到法律严格规范的经济活动。国际拍卖会标志拍卖的概念拍卖的特征拍卖的功能拍卖的基本原则第一节拍卖的概念拍卖与商品交易的区别•从交易的当事人来看，拍卖方式中有委托人、拍卖人和竞买人，三方缺一不可。•就交易的性质而言，拍卖的整个过程是在公众的监督之下进行的，当事人受交易规则及相关法律法规的约束，交易价格是通过群体竞价，有公认的成交标准和方式，法律上称为公卖。•从商品的价格形成上比较，在拍卖中，被拍卖商品的出售价格，由竞买人通过竞价决定，即由买方定价，卖方即委托人只是对标的物的保留价有决定权，买卖成交的唯一价格是必须达到或超过保留价。拍卖与商品交易的区别•从商品的价格竞争对手来看，在拍卖方式交易中，标的物价格的竞争是在买方即竞买人中间展开的，以出价最高者为胜。•从对买方的要求来看，在拍卖交易方式中，竞买人必须向拍卖人公开其真实身份，参与竞买前必须出示身份证明及办理竞买手续。在定向拍卖的情况下，拍卖人还会对竞买人的身份或资格做出相应限制性规定。•从对拍卖人主体资格的要求来看，根据《拍卖法》的规定，境内的拍卖活动必须由依法设立的拍卖机构主持。拍卖与招标投标的区别•标的内容上的区别•实施机构上的区别•行为目的上的区别•费用收取上的区别（是否收取佣金或酬劳可以作为区别拍卖与招标的一个重要标志）拍卖与招标投标的共同点•都属于中介服务机构；•两者在法律上都遵循“公开、公平、公正、诚实信用”的原则，在操作程序上有相似之处，但拍卖较之招标投标更具透明度和显示公正性。国际拍卖会标志拍卖的概念拍卖的特征拍卖的功能拍卖的基本原则第一节拍卖的概念拍卖的四大功能•价值发现•优化资源配置•拓展销售•降低交易成本，提高交易效率，减少交易风险国际拍卖会标志拍卖的概念拍卖的特征拍卖的功能拍卖的基本原则第一节拍卖的概念拍卖的四项基本原则•公开原则：拍卖信息公开发布、拍卖标的公开展示、拍卖活动公开举行•公平原则：民事权利义务平等、民事法律地位平等•公正原则：•诚实信用原则上海汽车牌照拍卖第二节拍卖的基础知识拍卖活动的类型拍卖标的拍卖报价方式第二节拍卖的基础知识拍卖活动的类型拍卖标的拍卖报价方式拍卖标的主要几个类型•从物品是否具备物质实体形态的角度划分：有形资产、无形资产•从物品可否移动及移动后是否影响其价值功用角度划分：动产、不动产•从物品是否可流通及流通范围的广度划分：允许流通物、限制流通物、禁止流通物拍卖标的应具备哪几个条件•在自然属性方面，拍卖标的性质必须特定•在经济属性方面，拍卖标的必须具有交换价值•在法律属性方面，拍卖标的必须无流通障碍•拍卖报价方式第二节拍卖的基础知识拍卖活动的类型拍卖标的拍卖报价方式增价拍卖又称“英格兰式拍卖”，它是一种价格上行的报价方式，即竞价由低到高、依次递增，直到最高价格成交为止。特点：谁叫价谁要约竞价按约定的阶梯顺序进行（低开高走）减价拍卖又称“荷兰式拍卖”，它是一种价格下行的拍卖方式，即拍卖时，报价由高到低、依次递减，直到有人应价，即告拍卖成交。特点：叫价即表示要约降价按约定的阶梯顺序进行密封式投标拍卖所谓密封式拍卖，是指在拍卖中，竞买人在规定时间内按规定将已经填写好的出价载入密封件送达到拍卖行规定地点，拍卖人统一开标后按照“价高者得”的原则决定中标人的一种拍买方式。特点：价高者得、时间优先。适用于标的相同且有较大数量，现场拍卖既不好操作也不易于拍出好价位实现物品最大值的拍卖品种。第二节拍卖的基础知识拍卖活动的类型拍卖标的拍卖报价方式强制拍卖、任意拍卖•强制拍卖：是指国家有关机关依照法律的规定，将被查封、扣押、冻结的财产强制予以拍卖的行为。•任意拍卖：是指民事主体自主决定拍卖其所有或具有处分权的特定标的的行为。强制拍卖与任意拍卖的主要区别是什么二者的主体和性质不同。强制拍卖的主体一方是国家机关，拍卖属于强制执行行为；任意拍卖的主体三方均为民事法律关系当事人，是一种自愿行为。二者的实施和依据不同。强制拍卖必须以生效的法律文书为依据；任意拍卖以委托拍卖合同为依据。二者的原则和目的不同。强制拍卖贯彻执行国家强制债务人清偿债务的原则，目的在于清偿债务；而任意拍卖体现财产流转中公平合理的原则，目的在于将物品换价兑现，与清偿债务不一定有直接关系。动产拍卖、不动产拍卖•动产拍卖是指以动产为拍卖标的物的拍卖•不动产拍卖是指以不动产为拍卖标的物的拍卖动产拍卖和不动产拍卖的主要区别是什么二者拍卖标的不同。动产是指能移动且移动后不会减、损害其经济价值的物品；不动产是指不能移动其位置或移动后减少、损害其经济价值的物品。二者成交标志不同。动产拍卖一般以拍卖标的物实际占有的转移为标志；而不动产拍卖成交一般以拍卖标的物财产所有权的转移为标志。有底价拍卖、无底价拍卖•有底价拍卖是指拍卖前设有最低售价即保留价的拍卖。•无底价拍卖是指拍卖前不设最低售价或保留价的拍卖。有底价拍卖和无底价拍卖的区别是什么二者的成交条件不同。有低价拍卖中，竞买人的最高竞价必须等于或高于底价，低于底价不能成交；而在无底价拍卖中，竞买人的最高竞价一经产生就可以成交。二者的适应对象不同。有底价拍卖通常用于价值较高的标的物拍卖；无底价拍卖通常用于价值低的标的物的拍卖。定向拍卖、非定向拍卖•定向拍卖：亦称有限制拍卖，是指有竞买附加条件的拍卖。•非定向拍卖：称非限制拍卖，是指对竞买人无附加条件的拍卖。定向拍卖与非定向拍卖的区别是什么二者的拍卖标的不同。定向拍卖的标的物往往是依法限制流通的物品或财产权利。而非定向拍卖的标的物通常为依法允许流通的物品或者财产权利。二者的竞买资格条件不同。定向拍卖中依标的的不同，竞买人的资格条件会受到身份、国籍、经营主体性质等方面的限制。非定向拍卖中，对竞买人则没有这些特殊资格条件的限制。一次性拍卖、再拍卖•一次性拍卖：是指只经过一次拍卖程序就排定的拍卖。•再拍卖：是指经过两次以上拍卖程序才拍定的拍卖。一次性拍卖与再拍卖的区别是什么•二者的发生原因不同。一次性拍卖是委托人在正常情况下提起的委托拍卖。再拍卖一是因初次拍卖时无人竞买或竞买达不到底价未能成交而有委托人提起的新的委托拍卖；二是因初次拍卖虽成交但买受人未按时支付价款等导致违约解除合同而由拍卖人提起的再次拍卖。•二者的底价不同。一次性拍卖底价略高于再拍卖。•二者的拍卖关系不同。一次性拍卖只涉及一人次买受人；再拍卖则可能涉及二人次以上的买受人。纽约苏富比拍卖行的《呐喊》拍卖现场•图为纽约苏富比拍卖行的《呐喊》的工作人员正在接受电话竞价。蒙克代表作《呐喊》，在纽约的苏富比拍卖行以1.19亿美元成交，并创下了世界艺术品拍卖纪录。第三节拍卖的起源与发展世界拍卖简史我国拍卖业历史回顾我国拍卖业的发展趋势第三节拍卖的起源与发展世界拍卖简史我国拍卖业历史回顾我国拍卖业的发展趋势拍卖行为的出现古巴比伦、古希腊、古埃及的拍卖是世界拍卖史上的第一个里程碑。古巴比伦“拍卖”是为了求偶拍卖最早见诸于文字的记载是公元前500年左右的古希腊作家希罗多德曾对巴比伦拍卖的描述。他写道，“巴比伦人‘最引人注目’的传统就是每个村庄里一年一度对到了结婚年龄的女子进行的拍卖。此时，所有达到结婚年龄的女孩都被集合到一处；男子则在她们的外面站成一个圆圈。然后一个拍卖人一个个地把这些女孩子叫出来，再把她们出卖。拍卖机构的产生古罗马时期的拍卖是世界拍卖史上的第二个里程碑。雅典、古罗马“拍卖”是为了享受古罗马人将拍卖活动向前推进了一步。公元二世纪末，古罗马出现了拍卖行，拍卖物也较前广泛得多，雕像、挂毯和宫庭用品等都可采用拍卖转让。由于拍卖行具有专业性质，于是一些拍卖规则开始建立起来。拍卖行业的形成17、18世纪的近代欧洲是世界拍卖史上的第三个里程碑。1744年和1766年，伦敦先后成立的两家拍卖行“苏富比”和“佳士德”。对以后全球二百五十多年的拍卖业产生了巨大的影响。左图为伦敦苏富比总部，右图为佳士得拍卖行。第三节拍卖的起源与发展世界拍卖简史我国拍卖业历史回顾我国拍卖业的发展趋势唐杜佑(735-812)编著，成书于贞元十七年(公元801年)的《通典》记载，唐玄宗开元25年(公元737年)召令“请以财物典质者……经三年不赎，即行拍卖”故采信两者说法，即“拍卖”一词出于唐代。1874年,英国鲁意斯摩拍卖公司在上海最先开设了其在远东的子公司,随后英商的瑞和洋行与罗森泰洋行、法商的三法洋行、日商的新泰洋行、丹麦的宝和洋行等纷纷挂牌,开展拍卖业务。图为索斯比拍卖行。1986年11月，新中国第一家拍卖行在广州成立1992年8月，国务院办公厅下发了《关于公物处理实行公开拍卖的通知》。图为1992年10月11日，新中国第一次国际拍卖会北京现场。今年7月1日，国内推出首个《文物艺术品拍卖规程》当前我国拍卖业主要拍卖业务•公物拍卖•文物、艺术品拍卖•房地产拍卖•破产企业及闲置设备拍卖•无形资产拍卖•机动车拍卖第三节拍卖的起源与发展世界拍卖简史我国拍卖业历史回顾我国拍卖业的发展趋势1、中国已经加入WTO，作为服务行业，拍卖业属于开放的非保护行业，外资进入内地拍卖行业只是时间问题。2、我国早在1995年已组建成立了中国拍卖行业协会，至今全国绝大多数省市自治区相继成立了协会，10年来全国及地方协会为繁荣中国的拍卖市场、提高拍卖行业的地位和建设现代化拍卖企业方面起了积极的作用。3、市场细分，专业化分工成为现实。4、信息化管理。5、运作成本加大，收入减少，利润趋于平均化。