供方评审管理办法

供方评审管理办法1、目的为满足本公司业务拓展需求，开发与评定合适的供方，以确定供方具有满足我公司规定要求的能力。2、范围本办法适用于为本公司提供产品的供方评审。3、职责3.1总经理负责对合格供方评审结论的批准。3.2采购部负责人负责审核供方评审报告。3.3评审小组组长负责编制现场评审计划，组织开展供方评审工作，编写评审报告。3.4经理室负责对供方评审工作进行监督检查。4、定义4.1评审小组组长评审小组中被指定主持评审的评审员，必须具备较丰富的供方评审经历。4.2评审员评审小组成员一般3人，必须具备相应专业知识。4.3资料评审是评审小组通过对供方提供的相关资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种方法。4.4现场评审是评审小组通过到供方处现场进行审查，判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等能否满足要求的一种方法。5、内容5.1供方评审的方式包括资料评审和现场评审5.1.1对新引进的A、B类重要物料的产销型供方原则上必须进行现场评审；5.1.2如新引进的A、B类重要物料的产销型供方被公认为行业内前列，认为不需现场评审或是国内知名水泵或水暖器材生产企业，没有出现重大质量问题的产销型供方，可进行资料评审；5.1.3本公司指定的产销型供方或代理商及小额供方可进行资料评审。5.1.4与佳晟公司合作二年以上且质量稳定的产销型供方可进行资料评审；5.1.5C类物料的产销型供方或购销型供方可以采取资料评审或现场评审。5.2供方评审人员的组成5.2.1新产品开发和非新产品开发所选择的新供方的评审，必须有技术品管部具备较丰富供方审核经历的技术人员参加。5.2.5采购部的相关采购业务负责供方自然状态的评审及对外联络。5.3评审频次要求5.3.1供方的评审频次原则上每二年不少于一次；较重要产品强调飞行检查（突击检查）。5.3.2针对产品发生重大质量问题或重大投诉的供方要追加评审。6.4供方评审计划要求6.4.1采购部依据以下（但不限于）情况编制供方评审计划并传递通知相关部门。6.4.1.1供方引进6.4.1.2供方评审不合格整改后复审6.4.1.3暂停供货后供方整改后复审6.4.2评审计划应明确评审对象、评审原因、评审方式、评审日期等内容。6.4.3若采购部因供货紧张等原因需临时组织评审，须填写“供方紧急评审申请表”，经采购部负责人审核、报总经理审批后传递至相关部门并在三个工作日内实施评审。6.5供方资料评审6.5.1供方资料评审主要对供方经营合法性证明、质量体系及产品认证证书、工厂概况、产品介绍、主要生产及检测设备、关键工艺流程、检验项目、企业标准等资料的评审。6.5.2评审小组组长填写“供方评审审批表”经采购部负责人审核，总经理批准后，发送采购部、技术品管部，作为是否允许供货的凭证，同时交采购部登记、保存。6.6供方现场评审6.6.1评审前的准备工作要求：6.6.1.1采购部在评审前应对供方提供的文件和资料进行初步评审。6.6.1.2评审小组组长组织本组评审员分配评审的具体任务。6.6.1.3评审小组组长组织评审员准备好供方评审所需文件、资料、记录或报告表格。6.6.1.4一般情况下，评审小组须对供方的生产场地、主要生产设备等进行拍照后存档。6.6.2评审实施：6.6.2.1评审小组组长主持召开首次会议。明确评审的目的、范围，介绍评审小组成员并提出有关审核要求并要求受审方如实填写“供方情况登记调查表”。受审方最高管理者（或管理者代表）及有关部门负责人必须出席会议。6.6.2.2评审员根据“供方综合考查表”及“供方评审项目清单及评分标准”中的评审内容要求，通过面谈、检查文件和记录、观察现场操作等方法来收集证据，判定是否符合要求，作好评审记录。6.6.2.3在评审过程中，评审员如果发现可能导致重大不合格的线索，即使其不在评审项目之列，也应予以记录并进行调查。6.6.2.4对于面谈获得的信息，评审员应通过检查文件和记录、观察实际操作等渠道予以验证，并作好评审记录。6.6.2.5在评审过程中，如果供方有不配合行为或突发事件，评审小组组长有权终止评审或延期评审、暂停供货。6.6.2.6评审小组组长要在评审工作完成后组织评审员汇总所有评审结果，确定不合格项，对证据不足的不合格项必须进行核实。6.6.2.7评审工作结束时，评审小组组长主持召开会议，向供方说明评审情况，如现场评审不合格需整改后复评，则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求受审方限期整改。受审方最高管理者（或管理者代表）及有关部门负责人必须出席会议，所有不合格项都应得到供方的认可。6.6.3评审合格判定：6.6.3.1满足“供方综合考查表”中的必备项目要求。6.6.3.2对供方评审合格得分为60分，且不允许出现影响产品质量的严重不符合项。6.6.4供方评审报告编写及整改、验证：6.6.4.1评审小组组长组织编写“供方评审审批表”，评审总结应明确本次评审是否合格，经采购部负责人审核、总经理审批后转发供应部作为是否允许供货的凭证，同时登记、保存。6.6.4.2评审小组应对评审中发现的不合格项目进行跟进，供方纠正措施完成后，要求供方提供证明材料并验证。6.7当评审不合格时，采购部应立即停止该供方供货，供方恢复供货必须经复审合格；如该产品确为出运急需或有其他特殊原因，采购部必须填写“供方特批供货审批表”，经技术品管部负责人审核、总经理批准后方可继续供货。7、记录7.1供方评审计划表7.2供方情况登记调查表7.3供方综合考查表7.4供方评审不合格项整改通知单7.5供方评审审批表7.6供方特批供货审批表7.7供方评审项目清单及评分标准年月份供方评审计划表序号供方名称产品名称重要度评审原因评审方式评审时间组长小组成员注：1、重要度为物资的A、B、C、D类；2、评审原因为新增供应商、重大质量问题、例行评审、新产品；3、评审方式为现场评审、资料评审。编制：审核：5供方情况登记调查表供方名称联系人名称产品系列编号法人代表部门水泵水暖器材汽油机地址身份证号123职工人数单位电话、手机产品、配件分类及编号固定资产固定资产总额(元)注册资金五金、冲件01翻砂件02其中：厂房(m2)OEM03印刷、包装04主要生产设备(名称)：设备及配件05电子元器件06主要检测设备(名称)：原材料07塑胶08零配件主要销售客户及配套数量电线、电缆09铜件10电机11标准件12产品情况产品名称规格型号计量单位月供货量供应价格供方编号说明：第1位数代表产品系列；第2~3位数代表产品、零配件分类；第4~6位代表供方编号。以上由供方填写（本表格填写属实，如有不实愿承担不实赔偿责任）注：表格如填不下可另附材料。供方单位盖章：调查核实部门：调查核实人：年月日8供方综合考查表供方名称：外协零部件名称：类别：共2页第1页类别考查项目本公司要求考查记录备注一、必备项目1、生产能力2、关键生产设备3、关键检测设备4、主要原材料、原器件5、质量指标退货率按年度统计抽检合格率按年度统计9共2页第2页序号考查项目本公司要求考查记录备注二、参考项目6、质量保证质量管理体系体系认证产品图纸抽查10份工艺文件抽查10份检验规程抽查3份质量记录进货检验抽查10份过程检验抽查10份出厂检验抽查10份7、主要销售客户8、其他要求注：①必备项目不具备条件，必须强制淘汰，参考项目只在综合评估时考虑。②如果对关键生产设备或生产规模等不作要求，请填写“本项目不作要求”。③初次考查如无法提供退货率、抽检合格率数据，请填写“初次考评”。④考查人员对待考查工作必须认真负责。⑤表格如填不下，可另附材料。考核部门技术品管部采购部签名考核日期10供方评审不合格项整改通知单：根据年月日我公司供方评审小组对贵公司的评审，贵公司存在以下不合格项目：序号不合格项目内容要求贵公司在年月日之前完成对以上不合格项目的整改并将整改完成后的整改报告及相应材料交宁波佳晟进出口有限公司供方评审小组，这些材料将作为合格供方评审的依据。采购部（盖章）年月日11供方评审审批表供方名称供方编码供方地址联系电话供方经营范围供应物料名称规格型号物料编码评审类型：现场评审□资料评审□评审总结：评审小组组长签名：日期：技术品管部负责人意见：审核人签名：日期：审批人结论：同意列入合格供方名单□不同意列入合格供方名单□审批人签名：日期：审批人批准列入合格供方名单有效期至：年月日备注：现场评审附供方情况登记调查表、供方评审项目清单及评分标准；资料评审附供方情况登记调查表、资料评审资料。供方特批供货审批表供方名称供方编码供方地址联系电话供方经营范围供应物料名称规格型号评审类型：现场评审□资料评审□物料编码申请特批原因：申请人签名：日期：技术品管部负责人意见：审核人签名：日期：审批人结论：审批人签名：日期：审批人批准列入合格供方名单有效期至：年月日供方评审项目清单及评分标准评审项目核实结果备注1经营资格有无有效的营业执照其中一项不符合终止评审所提供产品是否在其合法经营范围内能否以自身名义开具增值税发票2生产能力现阶段生产安排及月产量极限生产安排及月产量3认证情况质量保证体系认证产品认证项目评分标准备注4设计与生产制造能力（57分）,A为2分,B为1分,C为1分.ABC4.1设计开发能力**有自行设计开发我公司采购产品的能力，有一套完善的设计开发控制程序为A；**只能设计本公司采购产品中简单的或部分零部件，设计开发控制程序不严密为B；**无产品设计开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造为C。4.1.1制造技术**制造技术领先同行，产品质量明显高于其它厂家为A；**制造技术先进，生产的产品质量稳定为B；**制造技术落后，产品合格率低，质量不稳定为C。4.1.2工艺文件**主要工序都有工艺规程或作业指导书，工人严格按工艺文件操作、工艺文件处于受控状态，现场可以取得现行有效版本的工艺文件A；**特别重要的关键工序才有工艺规程或作业指导书、工人偶而不按工艺文件操作，工艺文件非受控，有时在现场见不到现行有效的版本B；**基本上没有工艺文件，凭车间主任或班长口头指示指挥操作，或凭工人自己的经验操作C。4.1.3关键工序和特殊工序的控制**能分清关键工序和特殊工序、对此进行工艺参数的监控、工人经过培训，持证上岗A；**有时分不清什么是关键工序和特殊工序，对关键工序较重视，而对特殊工序则往往当作一般工序对待，操作人员未培训上岗B；**对少数特别重要的关键工序有一定程度的重视，对其他关键特殊工序不重视C。4.1.4过程控制程序**有一套正规的过程控制程序，包括工序检验控制。有首件检查、自检、互检、检验员巡验及转工序检验的制度A；**对过程控制有一些规定，但执行不严，质量控制点较少且检验不严格B；**无正规管理办法，凭车间主任，班组长口头指示指挥生产，主要靠工人自检控制质量C。4.2产品标识**成批生产的产品有批号、批量等标识可以追溯（如生产计划、工序卡、随工单等）。对进入生产现场的物料均标识清楚A；**计划文件上定了批号及批量，但缺少在随工卡上标识批号、批量，因此实际生产上往往难以追溯清楚。对生产现场中容易发生错用的物料进行了标识B；**无批号、批量等产品标识，无物料标识C。4.3生产设备的精度**生产设备领先同行，精度高，过程能力充足A；**生产设备先进，精度能满足要求B；**生产设备落后，过程能力严重不足C。4.3.1生产设备的维护和保养**有一套设备管理办法如设备维修计划，加以实施，如关键设备有工人日点检，设备人员巡检。设备始终处于完好状态，如有缺陷能及时修复，关键重要设备有鉴定验收制度A；**有一些维修办法，对关键设备有维修计划，不能保证生产设备处于完好状态，有时有带病工作的情况，也有因设备损坏而停工的现象B；**设备无正规维修制度，出了问题不能工作才设法修理，常常影响生产C。4.4技术人员配备**配备足够的工艺、质量、设备方面的技术人员，专业知识丰富，对车间的指导和服务能力强A**只有少数的技术人员，能力一般；**没有专职的技术人员，只有个别的维修技工，负责排除设备出现的简单