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KPISRG-ToolFinalRevision12.214.11审核员类别编号类型问题改编自2016供应商审核清单的指南分数(0-10,10分满分)审核员应审核的内容(打分标准)10分8分5分2分0分小结/其它意见A.环境环境管理1.16A.1公司/工厂是否有一个受过环境专业培训的雇员或支持人员？工厂在环境法规和管理系统下应该有专人负责并且具有专长。取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如职业健康与安全合规性和管理。EHS培训或资格证书；由雇主正式任命；EHS顾问和/或合同订单顾问任命一个得到外部权威机构认证并参加一系列完整培训的个人为环境主管。任命的负责人参加了一系列完整的培训但是没有得到外部认证。任命的负责人参加过相关的培训（不全面）。有任命专门的负责人但负责人没有参加过相关的培训。没有专门的负责人员环境管理1.22A.2工厂是否有一个程序来识别和管理在工厂里可能经常发生的变更项目？这些变更项目可能会潜在影响厂的EHS合规。变更管理(MOC)的目标是:每当新的材料、过程、程序或设备引入时，鉴别和评估工厂危险源(及对EHS合规性的影响)。变更的一些例子（以及关联影响）包括：生产中使用的新化学材料（可以在使用该新材料后，根据相应法规进行监测并且/或者控制废水排放或气体排放）；新增建设项目（可以要求工厂获得许可，比如排水许可，建筑许可，空气污染控制设备实施许可，废水排放许可等）。变更管理(MOC)书面程序描述过程；完整的MOC分析文件；这一管理并不需要单独成为一个EHS的流程，但是现有的变更管理方法必须纳入EHS的考虑范畴。工厂有一个全面的书面程序来管理需要EHS审核的所有变更项目，且有专门的负责人和关卡流程。设施的使用和实施的变更管理过程有书面的证据。工厂有一个全面的书面程序来管理需要EHS审核的所有变更项目，且有专门的负责人和关卡流程工厂有一个对资本支出，需要经过EHS审核的书面程序，但是没有时效性和全面性。工厂说有一个需要EHS审核的非正式的现场变更管理。没有变更管理程序。环境管理1.23A.3工厂在最近两三年中是否进行过环境审核？环境审计符合立法确认的要求。审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等等）。与审核报告一样，还应有所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）由第三方出具的环境监测报告;权威部门的审核验收记录;所有发现的现状(%完成率,剩余项目的整改计划)工厂在最近两年中由第三方（经过认证的或政府部门）进行了综合环境影响评价，且有适当的跟踪整改和关闭程序工厂在最近三年中由第三方（经过认证的或政府部门）进行了综合环境影响评价，且有适当的跟踪整改和关闭程序工厂在最近三年中由第三方进行了综合环境影响评价，但是不能提供一份相关报告和关闭证明文件工厂在最近两年中进行了一次内部审计没有任何类型的审计活动0B.劳工和雇佣劳动管理1.30B.1工厂是否有一套方法以确保符合当地劳动法的要求？工厂至少应该保留一个接受过专业培训的人力资源专家，了解相应的劳工和雇用法规，负责核对工资和确认工时，有权使员工确保遵守法规要求。应张贴或通过其他沟通手段让员工知道基本工资和工时、员工的安全、以及其他劳动就业的权利或标准。由雇主正式任命的人事专员或经理；人力资源顾问/合同或订单顾问（外部）(1)有合法的劳工雇佣政策(2)工作场所的人事组织得到了有效的发展(3)之前的劳工问题已经通过体系整改和预防措施得到解决(4)实施人力资源管理系统(成熟的人力资源规则和员工手册，完整的雇佣合同，人力资源定位和劳动沟通，等等)(5)人力资源从业人员进行及时地(如季度)劳动合规自我评估(6)工作场所的纠纷调解系统反应迅速、有效(7)定期进行工作进度报告(1)有合法的劳工雇佣政策(2)工作场所的人事组织得到了有效的发展(3)之前的劳工问题已经通过体系整改和预防措施得到解决(4)实施人力资源管理系统(成熟的人力资源规则和员工手册，完整的雇佣合同，人力资源定位和劳动沟通，等等)(5)人力资源从业人员进行及时地(如季度)劳动合规自我评估(1)有合法的劳工雇佣政策(2)工作场所的人事组织得到了有效的发展(3)之前的劳工问题已经通过体系整改和预防措施得到解决(1)有合法的劳工雇佣政策(2)现场有专门的人力资源专家，对工资和工时方面的知识有基本了解和能力工厂没有一个专门的人力资源专家或工资和工时合规性规划0C.健康和安全健康安全管理1.1C.1公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？工厂在安全健康法规和管理系统下应该有专人负责并且具有专长。取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行。EHS培训或资格证书；由雇主正式任命；EHS顾问或合同订单顾问任命的负责人得到外部权威机构认证并参加一系列完整培训任命的负责人参加一系列完整培训但没有得到外部权威机构认证任命的负责人参加过相关的培训（不全面）。有任命专门的负责人但负责人没有参加过相关的培训。没有专门的负责人员健康安全管理1.17C.2工厂是否实施了全面的工厂评估以识别和记录设施、设备和雇员的职业健康与安全风险？工厂应该进行评估以识别和记录设施、设备和雇员的职业健康和安全的风险。这是一个检查各方面工作的系统，考虑到：(1)可能导致受伤或者伤害的因素；(2)危害是否可以消除；(3)应该采取什么样的预防和保护措施来恰当的控制风险。评估至少应当包括：机器危害，化学品危害，人机工程危害，设施风险。评估系统应该使用正式危害评价法，例如安全风险评估，岗位安全分析，岗位风险分析，或者失效模式和影响性分析，以识别风险和应用法规要求。这个系统应该使用一个正式的风险评估方法如安全风险评估(SRA),工作安全分析(JSA),工作风险分析(JHA)或故障模式及影响分析(FMEA)来识别危害和符合法律法规的要求。安全风险评估和工作安全分析备份文件工厂有自检其程序，确定其高风险的过程(1)工厂对所有的员工设施有鉴别防护措施(2)有设备和过程的作业安全分析（或与之同等的分析）工厂有自检其程序，确定其高风险的过程(1)工厂对所有的员工设施有鉴别防护措施(2)有高危设备和过程的作业安全分析（或与之同等的分析）工厂有自检其程序，确定其高风险的过程(1)工厂对所有的员工设施有鉴别防护措施(2)开始引进作业安全分析或相似的工具工厂有自检其程序，确定其高风险的过程，并开始对员工提供防护措施未采取系统性的方法去衡量和管理健康和安全风险健康安全管理1.18C.3在全面的工厂评估中识别的风险，是否以系统方式传达给雇员？为保障员工安全，交流是必需的。员工必须知道他们所面临的风险、工厂采取的预防措施和任何紧急行动方案。这些信息应该采用非技术性的语言很清晰的提供，而且要易于理解。工厂应该有把操作危害信息沟通给受影响雇员的系统。该沟通系统可以是网络，也可以是张贴（如岗位安全分析，化学安全数据表，工业卫生结果），也可以是在会议和一对一讨论中进行交流。文件备份（如岗位安全分析，化学安全数据表，工业卫生结果），纪录或与员工面谈。如果使用计算机化的系统，所有雇员必须有权限进入计算机并拥有操作他们的技能。工厂有完善的组织结构系统向员工传达安全和健康风险，包括面对面的培训，标语牌，JSAs,MSDS,以及网络培训等。上述证据在工厂中随处可见（如公告牌，指定的安全标牌等）。抽样访谈的员工要明确其可以描述并证明已经采取了培训过程中的安全措施。工厂有完善的组织结构系统向员工传达安全和健康风险，包括面对面的培训，标语牌，JSAs,MSDS,以及网络培训等。上述证据在工厂中随处可见（如公告牌，指定的安全标牌等）。(基于一个代表性抽样)抽样访谈的大部分员工有关于风险的充分认知。工厂采取一定的机制向员工传达风险，(基于一个代表性抽样)抽样访谈的大部分（80%）员工有关于风险的充分认知。工厂采取一定的机制向员工传达风险。(基于一个代表性抽样,抽样访谈的一些（10-50%）员工有关于风险的充分认知)工厂没有向员工传达风险的机制。健康安全管理1.24C.4工厂在近两三年中是否进行过健康和安全审核？审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等等）。与审核报告一样，还应有所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）由第三方出具的安全及职业健康的监测报告;权威部门的审核验收记录;所有发现的现状(%完成率,剩余项目的整改计划)工厂在最近两年中由第三方（经过认证的或政府部门）进行了综合安全及职业健康的影响评价，且有适当的跟踪整改和关闭程序工厂在最近三年中由第三方（经过认证的或政府部门）进行了综合安全及职业健康的影响评价，且有适当的跟踪整改和关闭程序工厂在最近三年中由第三方进行了综合安全及职业健康的影响评价，但是不能提供一份相关报告和关闭证明文件工厂在最近两年中进行了一次内部审计没有任何类型的审计活动供应商审核-环境安全健康管理/安保审核/打分表审核员：审核日期：评分标准:A部分分数:B部分分数:Page1KPISRG-ToolFinalRevision12.214.11审核员类别编号类型问题改编自2016供应商审核清单的指南分数(0-10,10分满分)审核员应审核的内容(打分标准)10分8分5分2分0分小结/其它意见A.环境健康安全管理1.25C.5工厂在最近两三年中是否进行过职业健康或工业卫生评估？应该有职业健康或工业卫生评估报告。应该包括实际的定性和/或定量评估。了解所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）定性和/或定量的工业卫生/职业健康审核报告;所有发现的现状(%完成率,剩余项目的整改计划)工厂能够提供最近三年内外部职业健康/工业卫生评估报告，具有后续跟踪整改的监控程序。注：具有健全的员工保护计划，包括自检、培训和周期性的外部审核。工厂能够提供最近三年内外部职业健康/工业卫生评估报告，具有后续跟踪整改的监控程序。工厂能够提供最近三年内外部职业健康/工业卫生评估报告，但是没有适当的跟踪整改监控程序。工厂的报告显示在过去两年内进行过一次外部评估，有一定的保护措施，但工厂不能提供相关备份文件。没有证据表明工厂进行过工业卫生或职业健康安全评价。健康安全管理1.26C.6环境、健康和安全、或职业健康/工业卫生审核和评估中发现的整改要求，是否被跟踪整改完成？工厂是否有一个追踪审核发现处理情况的流程？如果有的话，请说明。关闭证据工厂有电子追踪系统，有证据显示所有的发现都在这一系统中，且及时关闭环境、安全和健康以及工业卫生/职业健康三种类型的发现。工厂有电子追踪系统，有证据显示所有的发现都在这一系统中，且及时关闭环境、安全和健康以及工业卫生/职业健康中两种类型的发现。工厂有电子追踪系统，有证据显示所有的发现都在这一系统中，且及时关闭环境、安全和健康以及工业卫生/职业健康中一种类型的发现。工厂有一个初步的发现追踪整改程序，但不能确保其系统性和完整性。工厂没有文件证明发现已关闭。健康安全管理1.2C.7工厂是否可以证明落实了培训计划？工厂应该提供有关受影响雇员进行具体环境法规内容培训的记录和完成培训的数据记录。培训计划和记录工厂有一个完整的培训计划，能够展示如何针对每位员工确定培训需求，能反映所有员工培训计划的执行情况。工厂有培训计划的相关证明工厂没有证据显示其有培训计划和/或没有证据显示员工接受过培训。健康安全管理1.31C.8工厂是否在设备和产品以及EHS危害变更后，给雇员更新培训程序？当工厂或产品加工/设备，新设备，化学品或者加工引进到工厂发生变更，雇员应该在材料和加工的危害和风险上进行再培训。书面程序证明工厂有书面证明在变更后给雇员更新培训程序，而且能够提供文件证明在最近一个变更后参加更新培训的雇员（基于代表性抽样选择的雇员）都能解释这一变更过程以及他们如何吸收这一更新后的培训。工厂有书面证明在变更后给雇员更新培训程序，而且能够提供文件证明在最近一个变更后参加更新培训的雇员（基于代表性抽样选择的雇员）50%都能解释这一变更过程以及他们如何吸收这一更新后的培训。工厂有书面证明在变更后给雇员更新培训程序，而且能够提供文件证明在最近一个变更后有更新培训