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第三讲国家的产生与演变国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这此对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致于在无谓的斗争中把自己消灭，就需要一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应该缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。弗·恩格斯一、国家的词源学意义（一）中国：“家”到“国”，再到“国家”1、在汉语中，“国”的原型是“或”，意指用戈（武器）来守卫“口”（城邑）。2、后来在外面加上方框，表示相对固定的疆域；金文用“域”来表示国，意味着土地的重要性；方框内的“玉”字，有时也被换成“民”或“众”字，强调人口的重要性；有时只有“戈”，表示以武立国的氏族。3、国在古代常指比天子统辖范围要小的诸侯国。天下、国、家分别代表三层统治体系国有时也指国都，如去国怀乡。进入帝制时代之后，国有时也指皇帝的直接统治范围，如：精忠报国4、中国一词，起自西周，缘自于周部落起自于黄河流域，以为居天下之中。5、从“国”到“国家”近代以降，从“国”和“家”的分开使用到合二为一，所表明的是，无论在制度上还是观念上，国都是家的放大。天子既可以行使以暴力为基础的权力，也可以行使父家长的教化权力；同时我们还可以看到的是，在中国早期国家的兴起过程中，氏族和部落的血缘关系并未完全打破，统治群体为一个氏族的整体（国人与野人与区别）。古代中国人所理解的国，含有人口、土地、暴力(二)State的原初含义（一）西方：State一词的起源State一词起源于14-15世纪的西欧。其最初的起源蕴含着三个不同的词源学主题：1、在位置（Station）、身份（Standing）、等级（Rank）、状况（Condition）等意义上，表示地位（Status）或等级(estate)。如“我们的血统和国家的荣誉”；2、在显赫（Splendor）、夸示（Display）、尊严（Dignity）、风采（Presence）等意义上，表示荣耀（Pomp）或威严（stateliness），如“在荣耀中昂首阔步；因为惟有荣耀方为伟大，而陛下因国家而得其体面”；3、在执政（Regnancy）、政权（Regime）、支配（Domination）、掌控（Mastery）等意义上，表示治理（Governance）或管理国家的技艺（Statecraft），如“应被视为公理的是，国家的管理权不能置于少数人手中，亦不能将立法机关分散到太多人手中”。从以上讨论中可以看出的是：现在西方所使用的state一词，主要来自于第三种用法的引申，但是同时也第一和第二层意思的延伸。政权体系本身也意味着是荣耀和等级。三种意义上的国家，在文艺复兴时期的意大利开始汇集，它表明：此时在意大利出现了一种新的政治组织—领主及其同伙依赖于暴力而取得了统治地位，并成了社会的最高等级当这种政治组织形式在西欧扩展时，逐渐将等级、地位、荣耀和威严溶为一体，领主及其同伙的地位也得到巩固。路易十四所说的“朕即国家”所表明的显然是一种“宫廷国家”（三）国家在当今世界的多重含义1、state意指一套能有效统治的政权组织体系早期的state即指以宫廷为中心的王权等级体系，后来泛指所有的政权组织体系吉登斯：State是指行政管理机器，是由专门从事行政管理工作（包括军事技艺）的官员所组成的等级体系马克思主义所说的，作为一个阶级压迫另一个阶级的工具的国家或国家机器，也都是这个意思。2、State有时专指近代以来形成的民族—国家（Nation--State）民族国家：由民族原则和国家原则相结合而组建的政治共同体。前者意味着共同的历史和文化，后者意味着权力的集中垄断和领土边界的划定。3、State有时还广泛地包括了一套能够在一定范围内长期维持秩序和稳定的政治共同体这个意义上的State，除了不包括游牧式政治共同体外，将古代的城邦、东方的帝国、中世纪的王国和当代的各类共和国都都包括于其中。这些共同体的特点包括：区别于其它共同体而存在；存在着一种有序的权力与服从关系；确立了人与其占有物之间固定的关系。4、有时，联邦制国家的成员单位也称为是state，这一State的特征是不享有独立的主权(四)State,Nation与Country1,当State指一套稳定的共同体时，三者常常换用2，Nation命运系于一体的大规模人群共同体，其成员认识到他们之间具有共性，因为他们源出于同一种文化，有着共同的历史。共同的语言对于Nation的构建起着非常关键的作用；Nation有时也指国家，如联合国（UnitedNation）、国际政治（InternationalPolitics）3，State拥有终极主权的一个政治单元，这个政治单元对于自身事务负有基本责任。4，Country国度：地理意义上的国家，自然资源、物质财富、人口和一定地理边界的结合二、国家的产生：稳定的政治共同体的建立（一）国家出现的标志：西方的经验超越血缘关系的公共权力组织的产生专门组织对暴力的垄断剩余产品的稳定抽取和分配城市的形成、文字的出现、金属的发明社会的分层（利益、权力与声望的不均等分配）后果：政治发明的出现与政治秩序的建立：首脑、军队、官僚、意识形态、规则的制定执行与仲裁讨论：恩格斯认为，国家产生的标志是：由一个阶级垄断的专门的公共权力组织；按地域划分居民。关于中国国家出现标志的讨论1.表现（1）没有完全按血缘划分居民：一个氏族或部落对其它氏族或部落的统治，如夏、商、周（2）权力组织本身也并没有完全超脱血缘关系：是依靠政治权力获取经济利益，而不是依靠经济权力而获取政治地位（3）没有出现明显的阶级分野和冲突：威胁到政治秩序的因素主要是其他氏族的反抗和国人自身的反抗，而不是两个阶级的冲突2.问题:如何确立中国国家产生的标志（二）解释国家起源的几种理论1，内部冲突论：国家起源于阶级矛盾不可调和问题：为什么进入文明时代以来，国家总是少数人压迫多数人的工具；并且，在经济上占统治地位阶级往往就是政治上的统治阶级解释：原始社会没有国家存在生产力的发展导致剩余产品的出现父家长制与私有制的确立阶级分化与阶级冲突国家的产生：调节阶级冲突，将秩序维持在一定的范围之内，维护统治阶级的根本利益国家的职能:政治统治与社会管理的统一证据：古希腊雅典、古罗马、日尔曼国家理论代表：恩格斯《家庭、私有制和国家起源》2，人口压力论：国家起源于人口增长与资源紧张的矛盾统计规律：人口增和与国家产生之间存在着某种正相关关系解释：人口增加导致对食物的供应压力；此时，各地的人群面临三种选择，即控制人口增长（杀婴），改进生产工具，以及通过专门的政治组织来实现稳定的分配。如果通过杀婴和改进生产工具能够解决人口增长带来的压力，则不会出现国家国家的产生意味着有专门的政治组织来实现稳定的分配国家的职能：调节资源与人口之间的矛盾证据：美洲的原始部落、考古学的相关证据代表人物：哈里斯认为，大猎物灭绝与人类食物转向农业，农业产量随土地的不断耕作而导致产量下降；著作《食人族与国王》3，水利文明论：国家起源于灌溉工程的管理问题：统计规律：早期国家大多起源于大江大河之边，专制国家多位于干旱半干旱地区。这些国家是马克思和恩斯还没充分注意到的地方解释：这是因为早期农业社会需要以肥沃的土地为基础河水的泛滥为土地耕作提供了灌溉资源与肥沃的土地由于洪水变幻无常，所以需要修建堤坝和水库来控制洪水随着灌溉工程的不断扩大，客观上需要一个专门的专家团体来协调和管理灌溉系统由于专家团体控制着水流的管理，专家团体遂由水资源的管理而发展至对社区生活的管理，从而发展成为一个专门的行政管理阶层，并建立起中央集权国家国家的职能:通过对公共工程的兴建和管理而维持自己的统治证据：西亚、中亚、东亚等干旱半干旱地区代表人物及著作：魏特夫：《东方专制主义》4，外部冲突论：国家起源于征服或防卫问题:国家的存在与暴力机器的存在之间有着极强的正相关关系；在传统国家中，战争总是统治阶级的第一要务解释：群体的接触导致资源争夺和武力冲突在争夺土地、妇女和扩张个人野心的过程中，使得群队的联合从松散走向紧密随着外来压力的不断增大，军事长官逐渐建立起了对武力的垄断以军事管理为核心而发展出了专门的政治和行政组织国家的职能:防止外敌入侵，维持领土安全证据：海盗与游牧国家的产生代表人物：奥本海：《论国家》；杜林的暴力起源论、考茨基的国家起源论5.社会契约论：国家起源于契约现象：国家不是从来就有；国家在客观上起到了维持公共秩序从而保障公众安全的功能解释：天赋自然权利社会先于国家社会不能自足：A.社会处于一种整体反抗整体的状态；B.社会处于合谐状态，只是缺少仲裁人人都有理性，或者说都享有某种自然权利，而理性和自然权利都要求人有自保和免于自我伤害的本能从而，理性趋使人走向联合，并通过契约的签订而产生出国家证据：国家在客观上担负起了保障公共安全的作用；国家在客观上起到了促进内部合作的功能代表人物：霍布斯、洛克、卢梭6、暴力潜能分配论：国家起源于暴力的垄断问题：国家的起源既有契约的成分，也同掠夺的成分，为什么有的国家是契约性国家；有的国家又是掠夺性国家解释：在无国家的自然状态下，每个人都拥有暴力潜能如果暴力潜能在人与人之间平等分配，则会产生契约性国家如果暴力潜能在人与人之间不平等地分配，则会产生掠夺性国家或剥削性国家无论是那一种国家，国家都是一部分人对另一部分人的统治。国家的存在都是因为它能够：（1）通过规模经济效应降低暴力形成的成本；（2）通过国家强制力而防止“搭便车”，即每位国民都必须要为安全和秩序付费涉及到国家的四组关系：统治者与选民、统治者与代理人、国家与其它国家、统治者与国内的潜在竞争者。四组力量的竞争和对比决定着国家的变化诺斯悖论—国家的目标与职能：（1）界定产权，使自己租金最大化；（2）降低交易费用，以促进整体经济发展；（3）制度创新证据：近代英国的崛起与法国的落伍代表人物与著作：道格拉斯·诺斯：《经济史中的结构与变迁》6、系统的国家起源观（1）影响国家起源的三组关系：群体与环境的关系：人口与资源的矛盾；群体内部的关系：内部各次级群体间的冲突群体与群体的矛盾：群体间的争夺与斗争的态势（2）影响国家起源的四个要素人口增长与资源紧张剩余产品与内部冲突群体内部的扩张野心与征服欲望外来群体的威胁：防卫的需求、模仿与学习效应讨论：中国国家的起源1.主要的解释模式：内部冲突论、外部冲突论、水利文明论、民众推举论2.中国国家起源中的特殊现象（1）半人半神的氏族首领（2）宗教与祭祀的重要作用：国之大事，在祀与戎（3）逐步走向以宗法为纽带的分封制度3.目前的解决途径：早期国家的解释模式苏秉琦的三部曲与三模式：（1）三部曲：古国-方国-帝国：A.由古文化至古城：由村落中心遗址和墓地到古城遗址—城乡的最初分化；由古城到古国—高于部落以上的稳定独立的政治实体出现（距今五千年）古国为原始的国家，方国为高级的国家，出现于距今约中千年前的夏以前绝地天通的颛顼时期，夏商周均为方国之君：城堡的产生；祭坛、玉器、巫觋阶层的出现；对天的祭祀和解释逐渐由军事首脑所垄断，神权系统和军权系统逐渐合一；最初的分封主要体现的是对古国地盘的承认；由秦而至帝国三模式:原生型—北方的红山文化；次生型：尧舜及夏商周秦；续生型：秦汉以后入主中原的少数民族政权三、传统国家的主要形态（一）城邦国家：古希腊城邦、苏美尔城邦1、生长条件：（1）多为港口城市（2）规模狭小（3）依赖于外来的资源供给：贸易、抢劫、奴隶（4）长期处于对外战争与对抗之中2、主要特征（1）共同体内部强制性地分为两个层次：主人与奴隶或政治群体与非政治群体（2）政治群体的内部关系以和平的方式共同治理（3）政治群体与非政治群体之间的关系