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控制要点调查内容备注对合同履行是否实行有效监控是否强化对合同履行情况及效果的检查、分析和验收，全面适当执行本企业义务，确保合同全面有效履行对合同对方的履行情况实施有效监控，一旦发现有违约可能或违约行为，是否及时提醒风险，并立即相应措施将合同损失降到最低合同生效后，企业就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或者约定不明确的，是否有补充协议不能达成补充协议的，是否按照国家相关法律法规、合同有关条款或者交易习惯确定在合同履行过程中发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，已经或可能导致企业利益受损，是否按规定程序及时报告在合同履行过程中发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，已经或可能导致企业利益受损，是否经双方协商一致，按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜是否建立合同违约处理制度对方违约的情形，是否按照合同条款约定收取违约金违约金不足弥补企业损失时，是否要求对方赔偿损失凡未经批准擅自放弃追索者，企业是否追究其责任企业自身违约的情形，是否由合同承办部门以书面形式报告企业有关负责人，经批准后履行相应赔偿责任是否加强合同纠纷管理在履行合同过程中发生纠纷的，是否依据国家法律法规，在规定失效内与对方当事人协调并按规定和程序及时报告合同纠纷合同监控合同管理内部控制调查问卷（合同履行）合同补充合同变更/解除控制要点调查内容备注合同管理内部控制调查问卷（合同履行）合同纠纷经协商一致的，双方是否签订书面协议合同纠纷经协商无法解决的，是否根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决内部授权处理合同纠纷的，是否签署授权委托书纠纷处理过程中，未经授权批准，相关经办人员是否向对方当事人作出实质性答复或承诺财会部门是否根据合同条款审核后办理结算业务未按合同条款履约的，或应签订书面合同而未签订的，财会部门是否有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告合同管理部门是否充分利用信息化手段，加强合同登记管理是否明确合同的流转、借阅、归还的职责权限与审批程序，并严格执行是否定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更等情况，实行合同的全过程封闭管理是否建立合同履行情况评估制度是否至少与每年年末对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估，对分析评估中发现合同履行中存在的不足，应当加以改进是否健全合同管理考核与责任追究制度对合同订立、履行过程中出现的违法违规行为，是否追究有关机构或人员的责任被审计人员：审计：日期：日期：合同纠纷合同结算合同登记合同评估