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中国国家治理的制度逻辑一个组织学研究TheInstitutionalLogicofGovernanceinChinaAnOrganizationalApproach周雪光 著三联·哈佛燕京学术丛书SDX&HARVARD-YENCHINGACADEMICLIBRARY100����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������001目 录 自 序…………………………………………………………001第 1 章 导论：中国国家治理的制度逻辑……………………007 一统体制与有效治理：中国国家治理的 一个深刻矛盾………………………………………012 “一统体制与有效治理”矛盾的应对机制……………029 本书的研究角度…………………………………………041 本书概要…………………………………………………047第一单元 国家治理逻辑的制度分析第 2 章 国家治理逻辑与中国官僚体制：一个韦伯理论视角…053 合法性基础、权威类型与支配形式： 韦伯的视角…………………………………………056 君主官僚制：中国国家支配形式的 一个历史考察………………………………………063 “君主官僚制”的延续与转型：当代中国 官僚体制分析………………………………………068 讨论与小结……………………………………………084第 3 章 中国政府的治理模式：一个“控制权”理论……086 问题的提出……………………………………………088002 组织背景………………………………………………090 从不完全契约、产权到控制权： 分析概念与理论思路……………………………092 “行政发包制”的重新思考： 一个例子与理论讨论……………………………096 理论模型的扩展：控制权分配与 政府治理模式……………………………………102 环境管制领域中的治理模式： 一个案例研究……………………………………108 讨论与小结……………………………………………120第 4 章 运动型治理机制………………………………………123 叫魂事件、“大跃进”、“文革”：重新审视 运动型治理机制…………………………………124 常规与动员双重过程：官僚体制与 运动型治理机制…………………………………128 专断权力、卡理斯玛权威与运动型治理机制………138 讨论与小结……………………………………………152第二单元 国家治理逻辑与政府行为第 5 章 政府内部上下级谈判：一个分析模型……………159 研究问题………………………………………………159 科层组织内部的谈判模型……………………………163 个案研究：环境政策领域中的谈判行为……………181 讨论与小结……………………………………………194目 录003003第 6 章 基层政府间的“共谋现象”…………………………196问题与现象……………………………………………197“共谋行为”的组织基础和制度环境…………………199“考核检查”的案例分析………………………………219讨论与小结……………………………………………232第 7 章 “拼凑应对”：多重逻辑下的基层政府行为………237“拼凑应对”：基层政府行为策略的一个理论解释……………………………………239环保领域中的拼凑应对行为：个案研究……………248讨论与小结……………………………………………266第 8 章 逆向软预算约束………………………………………270逆向软预算约束：传统软预算约束在转型经济中的变异……………………………271逆向软预算约束的组织分析…………………………278讨论与小结……………………………………………294第三单元 国家治理逻辑与中国社会第9章 通往集体债务之路：从官僚制逻辑到社会逻辑…301水泥道路来到村庄：政府在行动……………………302通往集体债务之路：两个村庄的故事………………308余波未尽：社会制度在解决问题和应对危机中的作用………………………………322讨论与小结……………………………………………332004第 10 章 多重逻辑下的村庄选举……………………………339 理论讨论：村庄选举的多重制度逻辑 及其微观行为意义………………………………340 村庄选举的几个镜头片段……………………………351 2000至2008年间的FS镇村庄选举： 演变过程和趋势…………………………………362 从多重制度逻辑解读制度变迁过程…………………376 讨论与小结……………………………………………382第 11 章 无组织的利益与集体行动…………………………387 国家治理与集体行动的逻辑：研究问题……………390 国家制度逻辑与集体行动：中国背景下的考察……398 集体无作为：一种特殊的集体行动形式……………408 讨论与小结……………………………………………412第 12 章 结语：国家治理逻辑与中国未来…………………418 稳定、停滞与循环：中华帝国国家治理的 基本特征…………………………………………419 当代中国的国家治理逻辑：延续与转型……………431 国家治理的挑战和未来………………………………434参考文献………………………………………………………440出版后记………………………………………………………467005TheInstitutionalLogicofGovernanceinChina:AnOrganizationalApproachContentsPrefaceChapter1IntroductionPartILogicsofGovernance:InstitutionalAnalysisChapter2TheStateandtheChineseBureaucracy:AWeberianApproachChapter3ModesofGovernanceinChineseGovernments:A“ControlRights”TheoryChapter4MobilizationasaGovernanceMechanismPartIILogicsofGovernanceandGovernmentBehaviorChapter5BargainingWithintheChineseGovernmentsChapter6CollusionAmongLocalGovernmentsChapter7MuddlingThroughintheChineseBureaucracyChapter8InvertedSoftBudgetConstraintPartIIILogicsofGovernanceandChineseSocietyChapter9TheRoadtoCollectiveDebt:BureaucracyMeetsRuralChinaChapter10MultipleLogicsofVillageElectionsChapter11UnorganizedInterestsandCollectiveActionChapter12ConclusionBibliographyAfterwords001自 序这本书是我多年来研究中国国家治理制度的一个阶段性总结。在这里将这些研究工作的学术背景做一简要交代，以便读者了解这本书的主题、特定研究角度及其相应的局限。一这一研究项目是“无心插柳”的结果。多年来，我对国家与社会间关系有着浓厚的兴趣。因为自己的组织社会学学术训练，我更多地从这一角度来认识解读中国国家与社会关系。我在20世纪80年代读研究生期间写了“无组织的利益与集体行动”等讨论国家与社会关系的文章，其中的部分内容在这本书中也有所反映。因为一个偶然机会，自1993至2003年我转向研究中国城市社会分层。即使在这些研究中，我对国家与社会间关系仍不能释怀，并以此为主线，着眼于国家政策对民众生活机遇的影响，研究成果汇集于TheStateandLifeChancesinUrbanChina:RedistributionandStratification，1949-1994（《国家与生活机遇—中国城市中再分配与分层，1949—0021994》，剑桥大学出版社，2004；中国人民大学出版社，2015年中译本）一书。在我从事社会分层量化研究的这些年里，中国社会正发生着天翻地覆的变化。常年沉湎于统计模型和数据资料中的研究经历让我感到自己距离中国社会的巨大变化越来越远，找不到感觉，激发不出有新意的思路。于是，一个强烈的愿望油然而生：改变研究风格，从量化研究转向田野研究，通过近距离观察来寻找研究灵感和学术课题。2004—2005年我应邀到香港科技大学商学院组织管理系任教两年。空间距离的缩短让我有了在国内进行田野研究的便利条件。国务院发展研究中心赵树凯研究员知道我想找一个基层角落，驻足潜心观察，介绍我来到北方一个乡镇做田野研究，于是开始了这个项目的研究工作。2004年夏天之后的十年中，我每年数次来到这个乡镇，每次暂居在镇政府院子里，和基层干部朝夕相处，有了持续的交往。我跟随他们的日常活动来观察了解他们的工作过程和环境：落实政策、布置任务、检查工作、组织村庄选举、接待上级检查等。我也到附近的村庄里和田间地头，与村干部、村民接触、聊天。这些田野接触使得我和这里的许多乡镇干部、村干部和村民成为熟人，进而成为朋友。田野观察帮助我了解了基层政府的日常工作环境和官员工作中面临的任务压力、他们的心态和行为，为我思考国家治理的制度逻辑提供了丰富的经验材料。学友蔡禾、张永宏、何艳玲、邱海雄（以上四位均任职于中山大学）、陈国权（浙江大学）、黄进（四川社科院）、沈原（清华大学）等还带我在广东、浙江、河北、四川等地走访观察，扩大了我的视野，帮助我更好地思考问题和理清思路。在此期间，我在北大社会学系指导的两位博士研究生艾云和练宏也正在从事他们的相关研究工作，我的研究和思考得益于与他们的讨论，得益于他们的研究发现，本书中的自 序003一些观点和研究成果也是在与他们的合作工作中首先发表的。本书的经验材料和田野工作主要来自上述研究活动。二史学家黄仁宇曾经说过，学术研究的意义不在发现和批评荒谬，而在发掘和解释荒谬背后的逻辑。本书的研究有近似之处，即发掘和理解中国国家治理诸多现象背后稳定的制度逻辑。本书各章涉及的事例大小不一，或为两个村庄的修路故事，或为一个乡镇的村庄选举历程，或为一个政府部门的检查验收过程，或为基层政府的一类现象或行为如共谋现象或向下攫取行为，但我的宗旨意图一以贯之，即从这些或大或小的现象背后寻找把握国家治理逻辑的线索。古人云，不识庐山真面目，只缘身在此山中。数十年以来，中国社会经历了而且仍然经历着天翻地覆的变化。对于一个社会科学学者来说，这是一个千载难逢的研究机遇。但在研究过程中，面对扑朔迷离的场景、事件和众多头绪，常有剪不断理还乱的感叹。有时想象自己能够抓着自己的头发拔地而起，超越一时一事一地之囿，俯瞰把握这些林林总总现象之间的总体关联和来龙去脉。虽然知其不可为，但在研究过程中我逐渐领悟到，可以借助理论、比较和历史的视角拔地而起，跳出“身在此山中”的困境。理论的逻辑提供了独特的视角和分析工具来审视所观所闻，引导学人“独旁搜而远绍”；比较的角度启发我们关注制度设置在不同文化背景、不同社会环境中的角色位置，明了它们在中国大地上的特色，进而识别其内在机制；历史的角度帮助我们解读研究现象的来龙去脉，从纵向上提供了制度延续与演变的线索。因