稽核管理制度(超强)

******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第1页共8页说明：1、本文件负责人为稽核中心主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉欧博老师指导；3、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容简述日期更改人评审栏部门稽核中心财务部人事行政部采购部仓管部生管部生产制造部营销中心品质部产品开发部维修部文控中心会签******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第2页共8页下令整改稽核流程图序号作业指导书责任部门责任人表单作业内容1NGOK稽核中心稽核主任、稽核员《稽核任务书》稽核中心接到稽核任务后，进行任务分解。2稽核中心稽核员《稽核检查表》稽核员按照《稽核任务书》到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认。3稽核中心稽核员《稽核检查表》《奖罚通知单》《整改通知书》1、对事实清晰、有处罚依据的，稽核员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效；2、要求整改的，由稽核员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改。4被稽核部门部门负责人《员工申诉表》《整改通知单》《纠正预防措施报告》1、被稽核部门对奖罚结果有异议时，可按规定提出申诉。2、被稽核部门按规定时间对不合格进行整改。5稽核中心稽核员稽核主任《稽核检查表》《奖罚通知单》1申诉仲裁委员会回复申诉处理结果；2、稽核员将责任人签字的《奖罚通知单》交人事行政部发出奖罚通告。6稽核中心稽核员/稽核主任《稽核检查表》《奖罚通知单》《整改通知书》稽核员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《整改通知书》上交稽核主任。7稽核中心稽核员稽核主任《稽核汇总表《稽核工作总结》稽核主任在管理变革例会上汇报上个稽核周期工作。8稽核中心稽核主任《稽核检查表》稽核主任负责将稽核员上交的《稽核检查表》、《整改通知书》《稽核汇总表》《稽核工作总结报告》归档管理。注：（现执行过程中稽核主任执行稽核主任日常工作，稽核例会主持、申诉最终处理权不能代理）接收稽核任务稽核调查开处奖罚单处罚通告稽核汇总稽核汇报归档管理申诉整改******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第3页共8页1.0目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。2.0范围：2.1公司日常工作稽核及专项稽核；2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。3.0权责：3.1稽核中心3.1.1稽核中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权；3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。3.2稽核中心主任权责3.2.1主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开；3.2.2为稽核主任、稽核员提供工作指导；3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进；3.3稽核主任权责3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；3.3.2为稽核员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；3.3.3汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报稽核主任。3.4稽核员、兼职稽核员权责3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；3.4.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；3.4.3按时完成《稽核任务书》及总经理、稽核主任临时安排的专项稽核任务；******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第4页共8页3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和上交；3.4.5及时向稽核主任汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。3.5各部门/岗位权责3.5.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；3.5.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录；3.5.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成；3.5.4对各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议；3.5.5对稽核工作有异议时可书面向稽核主任提出申诉。3.6人事行政部权责：根据稽核中心转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。3.7财务部权责：根据《奖罚通知单》和稽核中心提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对人事行政部和稽核中心提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。4.0稽核中心组织结构4.1稽核中心直属总经理，对总经理直接负责；4.2稽核中心设主任、稽核员、兼职稽核员。总经理稽核中心主任专职稽核员专职职稽核员兼职稽核员兼职稽核员兼职稽核员兼职稽核员******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第5页共8页5.0稽核内容：稽核内容包括：工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、5S、上班考勤、纪律绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总结等。6.0稽核作业程序6.1稽核检查6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核；6.1.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；6.1.3稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法。进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于三个工作日内回复到稽核中心；被稽核部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核（对驻外项目可采用电话稽核，由项目提供整改证据），并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上；6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。6.2稽核结果处理及落实6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚通知单》（一式二联）在半个工作日内交稽核主任审批后转人事行政部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇报，回公司后再交单）；******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第6页共8页6.2.2人事行政部根据生效奖罚通知单在1个工作日内发出通告公布；6.2.3人事行政部将生效奖罚通知单中的第一联存档并登记备查，第二联转财务部；6.2.4财务部根据稽核中心审核签字后的《奖罚汇总表》同人事行政部提供的第二联《奖罚通知单》对照复查，无异议则对被处罚人进行罚款，并将《奖罚汇总表》转人事行政部存档备查；6.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖罚，在办理辞职手续时由人事行政部在《离职审批表》中注明该员工当月奖罚款，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时予以奖罚款；6.2.6稽核主任根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》、《稽核汇总表》，编制《稽核战报》，每周在《稽核汇总表》中确认各稽核项可结案情况。7.0申诉程序7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核主任提出书面申诉报告，稽核主任审查是否受理，由稽核主任依据相关流程、管理制度形成决定，或在稽核中心例会、专题会上提议经表决形成最终处理意见，稽核主任要在稽核中心例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽核主任应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；7.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核员或其他相关人员书面提交稽核中心例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核中心例会决议，或提交公司例会形成会议决议，由稽核主任向总经理申请修改文件或制定新的制度；7.3稽核主任根据稽核中心例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。8.0公司各部门申请稽核程序8.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核中心稽核；8.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核中心稽核；8.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核中心可先行接收转交总经办或人事行政部处理；******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第7页共8页8.4以上范围之外，需要稽核中心进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核中心，由稽核主任决定稽核或转行政投诉处理部门；8.5经稽核主任或稽核中心例会、专题会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。9.0特殊要求9.1稽核人员稽核需认真细致，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；9.2在稽核工作中重事实、数据，对照相应的规章制度、工作流程、管理办法，严格检查；9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，需总经理批示是否进行稽核；9.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除，达到犯罪情节送国家公安机关处理。10.0管理约定10.1稽核中心处罚规定10.1.1稽核中心未能按期完成稽核周期内稽核任务和指标要求或未达到指标要求的，罚款10元/项；10.1.2稽核员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天扣10元/单；10.1.3稽核员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核中心例会提报的，扣10元/项（保密信息稽核除外）；10.1.4稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处200元/次罚款，达到三次（含三次）的撤销稽核员资格，调整工作岗位；10.1.5稽核中心主任或稽核员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的（指不按相关标准、规定执行），扣稽核中心主任20元/单，扣稽核员30元/单；10.1.6稽核中心主任未安排将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《奖罚汇总表》、《奖罚通知单》归档管理的，扣10元/单；10.2被稽核部门处罚约定10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节扣被稽核部门相应责任人20-100元/次，情节特别严重的，由稽核中心主任书面提报总经******有限公司文件编号:AA-BB-01稽核管理制度生效日期:2008-08-01版本:A/0第8页共8页理予以停职反省、降职或撤职处理；10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务或未在三个工作日内完成整改措施的填写者，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业指导书罚款规定中无明确的罚款依据的，稽核员对责任部门负责人扣20元/项/天，并开出《整改通知书》责令限期整改；10.2.3限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任部门负责人30元/项，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任人50元/项罚款，并对其