关于推行腐败风险预警防控工作

1抚社险局〔2010〕7号关于印发《关于推行腐败风险预警防控工作实施方案》的通知局各科（室、中心）：经局长办公会研究，现将《关于推行腐败风险预警防控工作实施方案》印发给你们，请认真抓好贯彻落实。二O一O年四月二十二日抄报：市人力资源和社会保障局防控办2关于推行腐败风险预警防控工作实施方案为贯彻落实中央纪委十七届五次全会、省纪委十二届七次全会和市纪委二届七次全会精神，加快推进就业系统惩治和预防腐败体系建设，根据市人力资源和社会保障局《关于推行腐败风险预警防控工作的实施方案》的要求，结合我局实际，制定如下实施方案。一、指导思想、主要任务和工作目标（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以规范权力运行为重点，以制度建设为保障，不断完善腐败风险预警防控工作机制，确保岗位职责明确、业务流程规范、防控措施得力、预警纠偏及时，更加有效地预防腐败，以反腐倡廉建设的实际成效为就业服务工作科学发展提供坚强的政治保障。（二）主要任务。以容易滋生腐败的拥有行政许可权、行政执法权、人财物管理权的关键岗位以及和群众利益密切相关的重点岗位为主体，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险点，深入开展腐败风险教育，有针对性地制定预警防控措施，实现腐败风险的有效防控和及时处置。（三）工作目标。按照全面覆盖、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，在局各科室深入开展腐败风险预警防控工作，实现腐败风险的有效防控和及时处置，力争在今年内逐步建立起机制完善、职责3明确、程序严密、运行科学、管理有效的腐败风险预警防控工作模式，初步形成预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的腐败风险预警防控体系。二、工作部署（一）规划部署阶段（2010年4月10日—5月10日）：召开腐败风险预警防控工作动员大会，统一思想认识；精心制定实施方案；成立领导小组和办公室（简称防控办），组建工作班子。成立局腐败风险预警防控工作领导小组，由局长任组长，其他班子成员任副组长，各科室负责人为成员，切实加强对腐败风险防控工作的领导。抽调精干人员组成局防控办，负责组织实施、协调推进工作。（二）风险教育阶段（2010年5月11日—2010年底）：建立健全干部理论学习制度，通过支部学习、各科室集中学习、个人自学等方式，加强腐败风险预警防控警示教育，重点学习市委、市政府关于腐败风险预警防控工作的相关文件，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中。进一步消除“无腐败风险、风险无害、查风险无用”的错误思想，克服“查不出风险、查浅层次风险、不积极防控风险”的消极意识，增强“腐败风险无处不在、人人都有腐败风险”的认同观念，使广大干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，认识到积极进行风险查找防控可以及早化解风险、保证自身不犯或少犯错误。开展好三个教育活动，统一思想认识。开展一次《廉政准则》学习考试活动；开展一次窗口“服务标兵”评选活动；组织一次警示教育片观看活动。（三）查找腐败风险点阶段（2010年5月12日—7月15日）：各岗4位、各科室要对照“三定”方案和岗位职责等，全面清理确认负责的行政权力（如三重一大事项、行政许可、行政处罚权、事务管理权），形成行政权力明细表，并撰写科室、岗位权力运行自查报告。于5月底前报局防控办审查备案。1、查找风险点（2010年6月1日—6月30日）：岗位（个人）查找风险点。重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，填写《岗位腐败风险点查找表》，由科室负责人和分管领导审签后报局防控办审查备案。科室查找风险点。重点查找岗位职责风险、业务流程风险和制度机制风险，填写《科室腐败风险点查找表》，由分管领导及主要领导审签后报局防控办审查备案。单位查找风险点。重点查找包括“三重一大”事项、行政审批、行政处罚、投资项目管理和单位事务管理等在内的业务流程风险、机制风险，填写《部门（单位）风险点查找表》，经班子集体研究，主要领导签字、单位盖章报市人力资源和社会保障局防控办审查后备案。2、确定风险等级（2010年7月1日—7月15日）。根据查找出的腐败风险点发生几率、危害损失程度，采取“自查自报—群众评议—单位初审—组织审定”四个步骤，分别由高到低确定一级、二级、三级风险，确定等级后分别填写岗位（个人）、科室、部门（单位）《风险点等级确定表》。岗位（个人）、科室《风险点等级确定表》由局分管领导及主要领导审签后报局防控办审查备案；《单位风险点等级确定表》经单位集体研究，主要领导签字、单位盖章报市人力资源和社会保障局防控办审查后备案。（四）风险防控阶段（2010年7月16日—8月30日）：各岗位、各科室围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定相应5的防控措施。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出预警防范控制风险的具体措施，填写《岗位风险点查找和防控措施表》，由科室负责人、分管领导审签后报局防控办备案。科级岗位和一级风险岗位还必须向局防控办递交“岗位腐败风险预警防控承诺书”。各科室研究制定具体防范措施，完善相关工作程序。填写科室《风险点查找和防控措施表》。由科室负责人、分管领导审签后报局防控办备案。并递交“科室腐败风险预警防控承诺书”。局防控办研究制定本单位防控措施，填写《单位风险点查找和防控措施表》。经单位集体研究、主要领导签字、单位盖章报市人力资源和社会保障局防控办审查后备案。同时进行风险公示。将每个人的《岗位风险点查找和防控措施表》以座位牌的形式在各岗位公示，《科室风险点查找和防控措施表》在各科室统一公开，《单位风险点查找和防控措施表》通过局域网、办事公开栏等进行公示，接受社会和群众监督。（五）风险预警阶段（2010年9月1日—10月30日）：对查找风险过程中发现的苗头性、倾向性问题，建立腐败风险预警机制，及时进行预警提示和纠偏。根据风险的危害程度大小有针对性地运用诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错三项制度。对非人为因素产生且影响较为轻微的风险，由单位防控办发出三级预警通知书，并按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育等方式进行诫勉提醒。被提醒谈话的人员须在5天内上报廉政承诺书给防控办；对人为因素产生但情节较为轻微的风险，发出二级预警通知书，实行诫勉督导，对责任人员警示谈话、督促整改。被警示谈话的人员须在10天内上报整改材料；对非人为因素产生但发出预警信号后未能及时进行改进的，发出一级6预警通知书，实行诫勉纠错，对责任人员进行诫勉谈话，并要求限期整改。被诫勉谈话人员须在15天内上报深刻的剖析材料。通过以上预警处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，将腐败风险控制在萌芽状态。对权力运行过程中发生较大偏差，造成严重影响的，将启动行政问责机制，严肃追究直接责任人和相关领导责任，并限期进行整改，有效控制风险的进一步演变。在实施预警处置过程中建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的防控办。建立腐败风险预警处置督查制度。局防控办对腐败风险防控措施落实情况进行跟踪监控，对防控措施落实不到位的科室及时督导。一级风险科室和岗位的腐败风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。建立预警处置情况通报制度。局防控办实施预警处置的重要个案和综合情况，要及时向局领导班子和市人力资源和社会保障局防控办报告，并在一定范围内通报。（六）建章立制阶段（2010年11月1日-12月10日）：通过完善各项制度，优化工作流程，在全局系统初步建立起机制完善、职责明确、程序严密、运行科学、管理有效的腐败风险预警防控工作模式。1、完善制度，实现流程再造。加强内控制度建设，对权力过于集中的，进行合理分解和科学配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序；对于工作流程不规范的，进一步优化工作流程，实现流程再造；对于制度缺失或不完善的，建立健全相关制度，进行制度汇编并抓好落实。72、建立考核评估机制。建立腐败风险预警防控工作考核评估机制，通过科室自查、重点抽查、专项检查、年终考核等方式，及时评估和考核个人、科室以及单位执行防控体系建设的有关情况。3、建立腐败风险责任追究机制。开展腐败风险月查，对基层单位腐败风险预警防控承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对预警防控工作不力、导致风险问题突出的要进行严肃通报或责任追究，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。（七）总结修正阶段（2010年12月11日——2010年12月30日）：通过总结分析，推广成功作法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更加准确、风险防控更为有效、体系架构更趋完善，从而形成预防更加超前，监督更加有力，制度更加完善，干部更加廉洁的腐败风险预警防控体系。三、有关要求（一）统一思想，提高认识。开展腐败风险预警防控工作,是进行源头治腐、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的效果,不仅要看查处了多少问题,也要看通过严格防范避免了多少问题。要通过开展腐败风险预警防控工作，促使全局系统党员干部职工进一步增强廉洁自律的自觉性,减少工作和生活中的失误,防止和避免误入歧途,遗憾终生。（二）加强领导，精心组织。各科室以高度的政治责任感和积极负责的态度，做好腐败风险预警防控工作，认真研究部署，搞好思想动员，周密组织实施。（三）强化责任，扎实推进。各科室主要负责人作为本科室腐败风险防控工作的第一责任人，要带头查找腐败风险点，带头制定和落8实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的腐败风险预警防控工作，将防控工作抓细抓实。要把腐败风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，扎实推进，力求实效。（四）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的腐败风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。（五）发现问题，及时纠正。对风险点上的工作人员发生问题的，要迅速制止和纠错，并及时汇报，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要严肃追究责任。附件：1、腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法2、岗位腐败风险点查找和防控措施表3、科室腐败风险点查找和防控措施表4、部门（单位）腐败风险点和防控措施表5、岗位腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表6、科室腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表7、部门（单位）腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表9附件1：腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法一、腐败风险点种类腐败风险预警防控涉及的主要风险种类为五类：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。10二、腐败风险点等级根据权力大小、腐败风险发生几率或危害