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中央企业全面风险管理指引培训第三章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人单蔼然2016年8月铁路隧道工程施工风险评估与管理1目录一、铁路隧道工程施工风险的特点与因素二、铁路隧道风险评估与管理的作用与原则三、铁路隧道风险评估五、铁路隧道风险管理组织机构和职责六、总结四、铁路隧道风险控制一、铁路隧道工程施工风险的特点与因素23铁路隧道工程施工风险的特点与因素1、何为风险？2、隧道风险类别3、隧道工程风险的特点5、近年来隧道工程施工事故4、隧道工程施工过程中的主要风险因素1、何为风险？在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。（暂行规定2.0.1）45隧道风险分为以下五大类─安全风险─环境风险─工期风险─投资风险─第三方风险（通常指在隧道建设过程中，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为历史遗迹建筑的风险）2、隧道风险类别3、隧道工程风险的特点（1）由于地基岩土性质、工程水文地质条件复杂，隧道施工的风险是客观存在的；（2）由于勘察设计资料有限，设计计算理论不完善和在隧道施工中会不可避免地遇到一些突发偶然事件等原因，使得隧道施工的风险具有发生的偶然性和大量发生的必然性；（3）在隧道施工过程中，由于试验数据离散性大，勘察报告提供的场地性质资料有限，地下情况的不可预知性，施工风险的可变性就更加明显；（4）由于隧道施工对场地周围土体的扰动大，造成了对场地周围建筑物、居民生活和环境的影响，除本身的技术因素影响外，隧道施工还不得不与外部环境发生关系，这样使得隧道施工风险不但具有内部因素的多样性，而且还具有鲜明的层次性。64、隧道工程施工过程中的主要风险因素（1）水文地质条件的复杂性导致的自然风险和环境风险；①地层方面：地层层次分布情况、不同岩土介质材料的物理力学性质与参数、岩土介质在切削搅拌后的流动性、粘性和变形以及各种不良地质情况（如潜在有害气体的侵入）等。②水文资料方面：主要包括：岩土的渗透性、含水量、流向与流速；水位、水压和水的冲刷力；水的腐蚀性；水的补给来源等。③地层中的其它障碍物：主要包括：建筑或其它构筑物基础、各种管线设施、废弃构筑物、其它孤立物，如孤石或江底沉船等。74、隧道工程施工过程中的主要风险因素（2）建设中的机械设备、技术人员和技术方案的复杂性引起的施工风险隧道及地下工程建设中，建设队伍、机械设备、施工操作技术水平等对工程的建设风险都有直接的影响。新技术、新方法的应用困难或失败，施工工艺的落后，施工技术与方案不合理，施工进度不合理，现场工作不均衡系数大，爆破控制不当，检测技术失误等。84、隧道工程施工过程中的主要风险因素(3)工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性在规划、设计、施工和运营期的全寿命周期内，最主要的问题就是建设的决策、管理和组织。隧道及地下工程与其他工程项目相比，由于具有隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，工程投资风险很大，无论是哪个阶段，都会遇到很多决策、管理和组织问题。从工程立项规划开始，如何选择合理的工程建设地址、技术方案、如何减少工程对周围环境的影响、如何评估工程建设的经济效益和社会效益、如何保持整个工程建设的“绿色”和可持续性，每一个问题的决策与执行都需要综合各种的风险和效益。94、隧道工程施工过程中的主要风险因素(4)工程建设周边环境（建筑物、道路和地下管线等）的复杂性所建工程周围的地面构筑物和周围环境设施一般都很复杂，尤其是城市繁华地带。(5)重大事故风险：火灾、爆炸等。10近年来，国内交通隧道风险事故特别是重大风险事故发生得越来越频繁，造成得经济损失、人员伤亡、环境破坏有上升的趋势。在建隧道建设规模大（铁路约4300座、公路约2300座），安全事故件数也在增加，伤亡人数较多。近6年来发生隧道安全事故43起，涉险人员204人，其中143人死亡。5、近年来隧道工程施工事故122010年2月5日，六盘水隧道出口开挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支护（工20b）破坏坍方，长度约50米，造成8名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期施工时连续发生小型坍方，采取超前大管棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约100米。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。（1）贵昆铁路六沾段六盘水隧道13坍方照片（1）贵昆铁路六沾段六盘水隧道142010年1月14日，白云隧道出口开挖到696米（DK334+733），爆破后发生小型突水突泥，突泥量约200立方。经会商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方，突水量约300立方/小时，淤积长度150米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积300平方米，深20米。突泥点埋深80米。该灾害属断层突水突泥灾害。（2）南广铁路白云隧道15突泥（2）南广铁路白云隧道16（3）野三关高阳寨2014年8月10日19时50分，贵州省安江高速公路两天窝隧道右线进口发生坍塌，造成掌子面13名作业人员被困。塌体长度约25米，埋深约43米，地质主要为强风化凝灰质板岩。（4）贵州安江高速公路两天窝隧道185、近年来隧道工程施工事故19在施工方面各种灾害事故所占比例塌方64%突水突泥12%洞内火灾8%火工品爆炸8%其他8%5、近年来隧道工程施工事故二、铁路隧道风险评估与管理的作用与原则2021铁路隧道风险评估与管理的作用与原则1、风险管理的发展2、何为风险评估与风险管理？3、风险评估与管理的作用6、铁路隧道风险评估与风险流程5、铁路隧道风险评估与管理目标4、铁路隧道风险评估与管理主要原则7、铁路隧道风险评估与管理依据22风险管理的研究最早可追溯到公元前916年的共同海损制度，后来20世纪30年代的美国逐渐应用在经济、金融、保险、企业管理等领域,得到发展。美国MIT的H.H.Einstein教授是较早从事隧道工程风险分析的代表人物。他的主要贡献是提出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念。国际隧协于99年成立研究小组，2003年完成，2004年发布的《隧道风险管理指南》。风险管理咨询已经成为了一项专门的技术在美国企业界得到应用1、风险管理的发展23我国台湾、香港对工程的风险评估与管理的研究工作开始的比较早，相比之下，内地的风险管理研究起步较晚，上个世纪80年代才开始从美国等西方发达国家引入了风险管理思想，主要以翻译国外著作为主。（1）2005年7月香港特区政府发布的《土工风险管理指导方针》；（2）2005年建设部对建设工程安全质量保险作出的一系列指示；（3）中国土木工程学会等编写的《地铁及地下工程风险管理指南》、铁道部颁布了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》。1、风险管理的发展242003年起随着铁路建设发展迅速，铁路隧道建设在克服不良地质、复杂地形的技术要求也越来越多，难度和风险也愈显突出。为此，铁道部对铁路隧道建设过程中的安全风险高度重视。2004年对宜万铁路岩溶隧道进行了风险评估;2006年12月7日，铁道部下达了《关于尽快开展〈铁路隧道风险评估指南〉编制工作的通知》。2007年3月在石太线召开了全路安全会议。铁道部卢春房副部长要求加大风险管理的研究和推进力度。2007年11月20日铁道部组织相关部门，特邀王梦恕、施仲衡、张在明、周丰俊院士参加铁路隧道风险管理的专题会议对铁路隧道风险评估与管理展开了深入的讨论。1、风险管理的发展2、何为风险评估与风险管理？风险评估对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。（暂行规定2.0.9）铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。（暂行规定3.1.3）252、何为风险评估与风险管理？风险管理参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。（暂行规定2.0.13）风险评估与风险管理之间的关系：风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行。（暂行规定2.0.13）263、风险评估与管理的作用27（1）在隧道建设早期识别潜在因素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支机会。（2）通过早期提出规避风险措施，并在施工中有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。（3）有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量、安全等目标的实现。目的：科学决策28铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计、施工图阶段。（暂行规定1.0.4）4、铁路隧道风险评估与管理主要原则各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。（暂行规定1.0.6条）29铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等（暂行规定3.1.5条）安全目标是将人员伤害或财产损失风险降至并保持在可接受的水平或其以下；环境目标是不对环境造成无法恢复的灾害；投资目标是投资控制在处理同类工程费用的较低水平；工期目标是控制在既定的工期目标内。5、铁路隧道风险评估与管理目标6、铁路隧道风险评估与风险流程30铁路隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程。（暂行规定3.1.6）31收集风险管理初始信息进行风险评估提出和实施风险管理解决方案进行风险管理的监督与改进持续培训，提高风险意识高层重视、项目纳入年度管理计划风险评估管理基本流程包括以下主要工作制定风险管理策略6、铁路隧道风险评估与风险流程7、铁路隧道风险评估与管理依据1、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设【2007】200号）；2、《铁路隧道设计规范》（TB10003-2005）；3、《铁路隧道工程施工技术指南》（TZ204-2008）；4、《铁路隧道施工安全技术规程》（TB10304-2009）；5、相关国家和行业标准、规定，跨行业相关的规范规程等，如煤规；6、国家及行业（铁路）相关的安全管理政策；327、铁路隧道风险评估与管理依据7、招投标文件、施工图；8、指导性和实施性施工组织设计；9、设计施工图阶段风险评估报告；10、现场施工调查所获得的工程地质、水文地质、当地资源、交通状况及施工环境等调查资料。33三、铁路隧道风险评估3435铁路隧道风险评估1、风险评估步骤和要求2、风险评估的相关规定3、风险评估指标体系6、风险评价5、风险估计4、风险识别7、风险评估——总结36风险评估的三个主要步骤风险识别风险估计风险评价1231、风险评估的步骤和要求要求：风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收集基本资料，提出风险识别和评价方法等。（暂行规定3.2.1）37铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表方式。（暂行规定4.1.1)铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行规定4.1.2)安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。（暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。（暂行规定4.1.5)2、风险评估的相关规定一般规定38—建立识别的风险评估指标体系3、风险评估指标体系目标风险层施工方法层矿山法安全风险环境风险投资风险工期风险第三方风险安全风险塌方突水突泥岩爆瓦斯落石塌方地质隧道特征开挖支护及衬砌施工管理风险事件层风险因素层39地质设计地质核对岩性构造地下水不良地质断层溶蚀滑坡特殊土超前地质预报监控量测3、风险评估指标体