铁路隧道风险评估与管理实施细

-255-附件16：京福闽赣铁路客运专线有限公司铁路隧道风险评估与管理实施细则第一章总则第一条为规范合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理工作，建立和完善合福铁路客运专线闽赣段风险评估与管理体系，依据《关于加强铁路隧道工程安全工作的若干意见的通知》（铁建设〔2007〕102号）及《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）文件规定，结合合福铁路客运专线实际，特制定本细则。第二条合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理工作，贯穿于铁路隧道设计和施工全过程，包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段。第三条合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理，各参建单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。第四条各阶段隧道风险评估与管理，应根据隧道工程技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以安全风险为风险评估与管理重点，高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的，应予以规避。第五条公司、设计、施工、监理等相关单位，应作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险。风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。第六条合福铁路客运专线闽赣段隧道工程风险评估与管理将根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对隧道工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。-256-第二章方针和目标第七条合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理方针：关口前移、评估为先、管理为重、预防为主。管理目标：实现安全风险、环境风险、工期风险、投资风险、第三方风险安全可控。第三章风险评估与管理机构第八条为推进合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理工作，成立京福闽赣铁路客运专线有限公司隧道风险评估与管理组织领导小组。组长：总经理副组长：副总经理、总工程师组员：公司各部门、指挥部负责人、施工单位项目经理、监理单位总监，设计总体。合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估工作主要由工程管理部负责，隧道风险管理工作主要由安全质量部负责。第四章评估与管理职责第九条各参建单位应根据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）文件和本办法，分别建立隧道风险评估与管理领导小组。公司将邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。第十条合福铁路客运专线闽赣段隧道工程建设各方（包括公司、设计单位、施工单位、监理单位等）应积极开展隧道风险评估与管理，通过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效-257-的风险控制和跟踪处理。第十一条公司主要职责：1、根据工程特点及上级文件规定的相关要求，制订隧道风险评估与管理工作实施细则，组织审查论证设计、施工风险评估。2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段的隧道风险评估工作。3、督导施工单位开展隧道工程施工阶段风险评估及管理工作。4、负责对高度和极高的风险等级的隧道工程施工方案进行审查。5、必要时委托相关专业机构进行隧道风险监测。6、检查、监督、协调、处理隧道风险评估与管理工作中的有关问题。第十二条设计单位主要职责：1、制订设计阶段隧道风险评估工作实施细则。2、进行设计阶段的隧道风险评估工作并报公司。3、提出隧道风险评估报告，纳入设计文件。4、向施工单位进行有关隧道风险的技术交底和资料交接。5、参与隧道工程施工期间的风险评估与管理。6、根据隧道风险监测结果，提出风险处理意见。第十三条施工单位主要职责：1、制订施工阶段隧道风险评估与管理工作实施细则。2、进行施工阶段的动态隧道风险评估与管理工作。3、根据隧道风险评估结果提出相应的处理措施，报业主批准后实施。4、在施工期间对隧道风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。-258-5、根据隧道风险监测结果，调整风险处理措施。第十四条监理单位主要职责：1、参与制订施工阶段隧道风险评估与管理工作实施细则。2、参与和监督施工单位隧道风险评估与管理工作，注重抓好安全风险和环境风险。3、检查施工单位隧道风险处理措施的落实情况。第五章风险评估第十五条隧道风险评估组织工作的基本规定1、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估工作，应结合各阶段工作特点和内容，确定隧道风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的隧道风险处理措施。当隧道风险产生的后果可能发展为突发性事故（瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等）时，隧道风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。2、隧道安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，各参建单位在保证安全的前提下，应进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。3、当初始的隧道安全风险评价为高度或极高等级时，评估单位必须高度重视，采取切实有效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级时，有关单位必须报公司工程部审查；当评价为极高等级时，必须规避并上报公司分管领导。4、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估方法，应根据各阶段风险特点，采用定性和定量的方法相结合进行。5、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险分级和接受准则，参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）相关规定执行。-259-第十六条可行性研究阶段风险评估1、可行性研究阶段应对工程的安全、工期、投资、环境有重大影响的控制性隧道工程进行风险评估。2、可行性研究阶段风险因素识别可参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）表4.3.2进行。3、可行性研究阶段应先评估地质风险，确定初始风险等级，提出相应的勘察设计措施，主要工作包括：（1）初步选定隧道线路比选方案；（2）评估初始风险（地质），选择设计方案；（3）根据不同的设计方案进行再评估，确定残留风险；（4）对极高等级的残留风险应上报公司分管领导和工程部及上级主管部门，公司将采取放弃或修改线路方案等措施；（5）对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在初步设计阶段加强地质勘探，加深线路方案及隧道技术方案的研究；（6）对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。第十七条初步设计阶段风险评估1、初步设计阶段应根据可行性研究阶段评估结果，结合本阶段的勘察资料和设计原则，对施工的塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估。2、初步设计阶段风险评估内容和成果应满足施工阶段安全风险评估的基本要求。3、初步设计阶段风险因素识别可参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）表4.4.3-1和4.4.3-2进行。4、初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确定初始风险（典型风险）等级，提出相应的设计措施，主要工作-260-包括：（1）分段评估初始风险，选择设计措施；（2）根据设计措施进行再评估，确定残留风险；（3）对极高等级的残留风险应上报公司分管领导和工程部及上级主管部门，公司将采取放弃或修改线路方案等措施；（4）对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在施工图阶段补充地质勘探；（5）对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。第十八条施工图阶段风险评估1、施工图阶段应根据初步设计审查意见，对设计方案需进行重大修改的隧道进行评估。2、施工图阶段风险评估主要工作内容同初步设计阶段。3、对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下。4、对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。第十七条施工阶段风险评估1、施工单位应在施工图阶段的隧道风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估，应侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估。2、施工阶段隧道风险评估内容和成果，应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。3、施工阶段风险因素识别可参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）表4.6.3~4.6.8进行。4、施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于-261-施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：（1）在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求的水平，应及时上报公司工程管理部，经公司决策后采取相应措施；（2）根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）确定应对措施；3、施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。第六章风险评估报告编制第十八条铁路隧道风险评估报告是铁路隧道风险评估过程的记录，应将风险评估的过程、采用的评估方法、获得的评估结果等写入评估报告中，有关记录表格见附录。第十九条风险评估报告应内容全面，数据完整，客观公正，提出的对策措施具有可操作性。第二十条风险评估报告应包含以下内容：1、编制依据（1）业主制定的风险管理方针及策略；（2）相关的国家和行业标准、规范及规定。（3）隧道基础资料；（4）各阶段审查意见；（5）上阶段评估结果。2、隧道概况3、风险评估程序和评估方法4、风险评估内容-262-5、风险对策措施及建议6、风险评估结论第二十一条风险评估报告格式1、封面2、评估机构评估资质证书副本复印件3、著录项4、目录5、编制说明6、正文7、附件及附录第七章风险管理第二十二条可行性研究阶段风险管理1、风险管理目标通过对风险分析和初步评价，进行线路和隧道多方案比选，提出各方案存在的风险，明确风险等级，形成风险评估报告。规避重大风险，对选用的方案确定降低风险的初步措施，为可研决策提供依据。2、风险管理内容（1）设计单位应成立风险管理小组，领导、组织、协调本单位风险管理工作，制定工作计划、进行人员培训。（2）风险识别由设计单位风险管理小组负责实施。风险识别应动态地进行，在识别过程中应进行持续的检查和修改，随时提供审查；（3）对识别出的风险因素进行筛选，将较易发现风险、通过一般措施就可以有效控制的或事故发生概率小且无严重后果的风险剔除。评价剩余风险因素的发生概率和后果等级，并最终-263-确定初始风险的等级；（4）针对初始风险，设计单位应研究降低初始风险的处理措施和对策，进行方案设计，并对投资进行比较。结合风险对策措施对残留风险进行评估，确定残留风险的等级，根据风险接受准则确定残留风险是否在可接受范围以内。残留风险评估后应形成残留风险等级表。设计单位的风险评估过程和成果应由设计单位组织专门人员对其进行监控和审查，最后将评估结果上交业主；（5）高度和极高风险必须报送业主，原则上极高风险应规避，当受勘察阶段的影响而无法判断的风险可作为残留风险，需在文件中明确，并提出下阶段工作的建议和措施。第二十三条初步设计及施工图阶段风险管理1、风险管理目标初步设计阶段对上一阶段所确定的残留的风险和新识别的风险进行评估，对影响安全的风险进行专项初步设计。施工图设计阶段对风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法、切实可行的工程措施、指导性施工组织设计，为施工阶段的风险管理创造条件。2、风险管理内容（1）设计单位应根据上一阶段风险评估与管理的成果，更新风险信息和相关控制措施，编制本阶段风险管理实施细则；设计前应收集隧道设计的信息和资料，审查其可靠性、准确性和完整性；（2）设计单位应建立风险跟踪机制。内容包括设计风险交底；设计标准审查和管理；专业之间协调检查等。设计文件应符合相关的法规、规范和满足业主对风险管理的要求，保证施工安全、结构可靠、环境协调；-264-（3）设计人员必须具备足够的工程经验，合理进行施工组织设计，充分考虑不同工法对安全的影响，开展有针对性的预设计，明确监测标准，确保工程的可靠性；（4）编写风险管理报告，在技术交底文件中提出风险管理的注意事项。第二十四条招投标阶段风险管理1、风险管理目标通过在招标文件中提出的风险等级、管理要求和在投标文件中响应，确定合同中各方风险管理内容和责任，界定风险分担的原则、风险的接受准则和费用，有效保证风险管理顺利进行。2、招标文件风险管