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EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。1管理制度与管理哲学第一讲中国经济的非均衡分析第二讲创新与宏观政策目标第三讲经济与社会的协调发展第四讲公平、效率与道德力量调节EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。2第一讲中国经济的非均衡分析一、两种体制与两种调节手段（一）资源配置经济学研究资源配置问题资源配置含义，怎样配置资源？配置的制度。配置的方式。（二）两种体制1.计划体制与市场体制的定义。2.区别①微观经济基础不同：是不是真正的市场主体？②经济运行方式不同：指令与选择③政企关系不同：上下级关系还是服务关系？④经济活动范围不同：板块论还是复盖论？⑤指导思想不同：有些事既可由政府办，也可由市场办。分歧在于，“政府可以办的由政府办”，还是“市场可以办的由市场办”？（三）两种体制不能并存，也不能结合1.为什么不能并存？“为主”的只能一个。2.为什么不能结合？从上述区别看出，两种体制互相排斥。（四）两种调节手段可以兼用1.市场体制下可以用计划调节手段（即政府调节手段）。为什么可以如此？2.计划体制下可以用市场调节手段。为什么可以如此？EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。3（五）搅拌机假设1.搅拌机的作用2.搅拌机的管理者①制定规章制度②排除故障③微调3.管理者代替不了搅拌机4.市场是一个大型搅拌机5.搅拌机的动力何在？二、计划体制在中国长期存在的原因（一）空想社会主义模式的影响1.以为可以消除资本主义弊病，消除贫富差距，从而实现理想社会。2.三大空想社会主义者（圣西门、傅立叶、欧文）都向往计划经济。(二)社会主义的幻想之一：建立计划体制将解决短缺问题幻想为什么破灭？1.从供给与生产者积极性分析2.从有效供给与市场需求分析3.从投资风险与无效投资分析4.从开放与资源转换分析（三）社会主义的幻想之二：建立计划体制将保证公平的实现幻想为什么破灭？1.从“实现共同富裕是最大的公平”分析2.从机会均等分析3.从生产要素流动分析4.从权力是否被滥用分析EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。4（四）计划体制的牢固性1.政治力量的支持2.盘根错结3.舆论的作用4.迷惑性：对“大锅饭”的认识（五）经济学家哈耶克的论点三、中国的计划经济逐步退出历史舞台的过程（一）实践是检验真理的标准大讨论的意义。（二）改革从最薄弱的环节突破农村家庭承包制。没有十一届三中全会，会怎样？（三）乡镇企业兴起计划外市场的出现（四）特区的建立改革的非自发性（五）改革转向城市：十二届三中全会于是出现了改革主线之争。为此，必须从非均衡理论谈起。EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。5四、非均衡的中国经济（一）均衡与非均衡1.经济均衡的定义：总需求与总供给相等，价格自行调节，非均衡是局部的、暂时的。2.经济均衡的前提：①市场是完善的②信息是畅通的，人人可得到充分信息；③价格灵活；④资源无限供给；⑤存在拍卖商；⑥人是经济人。3.经济非均衡的现实性：①市场不完善，竞争受限制；②信息不畅通,并非人人可得到充分信息；③价格不灵活；④资源有限；⑤并非处处有拍卖商；⑥人是社会人。4.经济非均衡的形式：①过剩：有限的市场面临过多的供给者；②短缺：有限的资源面临过多的需求者；③过剩与短缺并存；④非均衡的刚性。（钟摆不与地面垂直）强制消灭缺口，只会引起更大的损失。（以失业为例,强制消灭失业，只会牺牲效率）(二)两类非均衡1.非均衡分为两类：第一类非均衡—市场不完善条件下的非均衡第二类非均衡—市场不完善与缺少市场主体条件下的非均衡2.中国属于第二类非均衡，因此必须以企业改革为主线，而不能以价格改革为主线。价格全部放开是改革的结果，而不是出发点。①西德经验不可取②管不住货币条件下放开价格的后果③内因与外因,主体与环境④社会承受力.表面激进与实质激进(表面渐进)EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。63.中国改革分两步走:第一步由第二类非均衡进入第一类非均衡;第二步由第一类非均衡向均衡靠拢。五、产权（一）产权改革与产权交易1．产权改革的含义产权改革指：把不明晰的产权变为明晰的产权，从而使传统公有企业变为投资主体明确的、产权得到界定的企业。2．产权交易的必要性①公有资产的两种形态（实物形态与货币形态）。产权交易是资产形态的转换。②产权交易可以调整产业结构，优化资源配置，提高资产使用效率。3．消除对产权改革与产权交易的误解①公有经济为主是就全国范围而言的（包括资源存量）②不规范的产权交易应当规范化；公有资产转让后的去向必须严格监督；产权交易市场应逐步完善③“靓女可以先嫁”。④资产重组。捕鳗鱼的启示。4．如何看待“不改革的国有企业也能有效益”？短暂性的原因何在？①负责人升迁；②盲目扩大规模；③兼并后的包袱；④“摇钱树”、“小金库”；⑤领导班子不团结。(二)国企改革1.国家控股的作用①51%的含义；②公有经济力量大小的标志。EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。72.国家控股的模式①国家独资公司的控股②多元投资主体公司的控股③环形持股、交叉持股3.国有股比例适当：不能把国有股减持视为私有化①协议转让一部分国有股。基金吸纳②上市转让一部分国有股。③国有股从普通股改为优先股。股转债问题。④从企业控股到行业控股。4.大型国有企业向公司集团的转变①“挑一个好儿子上市”；②“弟弟兼并哥哥，把哥哥变成自己的儿子”；③“通过配股，儿子逐渐消化老子”六、结构调整（一）木桶原理1.短线决定原则。2.生产要素替代与资产重组3.原有体制下生产要素替代与资产重组的困难4.难以调整结构的根本原因在于体制。（二）增量调整与存量调整1.何谓增量调整？增量调整的困难2.何谓存量调整？存量调整的困难第二种最佳。为什么？量太小，无济于事活水变死水政企不分，产权界定不清——无前提没有渠道没有动力：为谁辛苦为谁忙？EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。8（三）为结构调整创造条件1.市场引导投资2.投资主体受利益吸引而参加3.间接融资与直接融资的比较①间接融资：银行贷款不解决体制问题；国企吃大锅饭问题。②直接融资：企业到证券市场融资，逼企业改制，逼企业提高效益。七、证券市场（一）证券市场的作用1.促进股份制改革2.为进一步建设筹集资金3.加速结构调整4.促进高科技发展（二）证券市场变动的无规律性1.“猩猩掷镖”的故事2.股市能否预测？3.非零和游戏、“击鼓传花”4.谁能赚大钱？（三）证券市场与社会稳定1.股民希望社会稳定。上市公司质量，发行审核委员会。2.读报认真，关心国家大事3.普及市场经济知识4.增加就业5.老年人活动场所之一EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。9八、进一步经济改革三种思路的比较：（一）思路之一：调整分配结构理论依据何在？分析：①两种收入差距并存。②发展是硬道理。③平均主义再度泛滥。④“肥猪”的比喻。⑤“造血”与“输血”。⑥无法应付加入WTO后的形势。（二）思路之二：集中财力理论依据何在？分析：①财政是水库。②中央与地方两个积极性。③人为组成国有企业集团的教训。无法应付加入WTO后的形势。（三）思路之三：民间资本介入，加速国企改革理论依据何在？分析：①国民待遇。消除民间资本介入的障碍。②如何应付加入WTO后的形势？制度创新；资金到位；技术创新。③前景。人气集聚，信心。EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。10第二讲创新与宏观政策目标一、创新概念（一）创新的定义1.熊彼特的贡献（1883—1950）。创新是指：①引入一种新产品②采用一种新的生产方法③开辟一个新市场④获得一种原料或半成品的新的供给来源⑤实行一种新的企业组织形式2.创新不同于发明，只有把发明引入经济生活，并带来盈利，才是创新。（二）创新的作用1.经济波动：创新—盈利—模仿—投资热—盈利机会丧失—经济收缩—再一次创新。2.推动经济发展3.制度创新与技术创新：熊彼特的创新定义中包括了制度创新与技术创新后人在此基础上发展。二、制度创新与制度均衡（一）制度创新1.定义：是指能使创新者获得追加利益的现存制度变革。2.与技术创新的比较：①相同处：a.都是一种发明被引入经济之结果。b.都使创新者得到追加利益。②不同处：技术创新与物质资本寿命有关，制度创新则不然。①，②，④……属于技术创新③，⑤……属于制度创新EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。113.制度创新过程：①预期利润（潜在利润）的引诱。②第一行动集团（个人、团体、政府）之形成，作为创新主体。③方案选择，可行性，利润最大的估算。④有赖于第二行动集团的帮助。（如政府、议会或其它服务机构）⑤实现制度创新。4.例证：①环保收费制第一行动集团—居民，②工会第一行动集团—工人，③金融制度创新第一行动集团—银行、客户，（如支票应用，股份制，期货交易）5.个人从事制度创新的成本与收益的不对称性。（二）制度均衡1.定义：外界已不存在可以通过制度创新而获得潜在利润的机会，因此，无论怎样改变现存制度，都不能给从事变革的人带来追加利益。2.制度均衡被打破的条件①外部条件变化（如技术进步），出现获得潜在利益的机会；②制度上出现了新的发明，可以得到潜在利益了。③有了新的工具，可以得到潜在利益了。④社会政治环境发生了变化，出现获得潜在利益的机会。3.制度创新与制度均衡的更替。三、技术创新与技术推广（一）技术创新1.定义：是指能使创新者获得追加利益的现有技术的变革。2.决定技术创新的因素：①竞争程度：技术创新能使创新者在同对手的竞争中获利；②企业规模：企业规模越大，技术创新所开辟的市场越大；③融资能力：越能融资，越能从事大的技术创新；④垄断性：技术创新越能持久，短期内不被模仿；⑤拥有的旧设备的寿命：涉及技术创新中的损失大小。3.关于二板市场的思考：必要性与要求EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。124.最适宜于技术创新的市场结构：①完全竞争不适合：无法保证技术创新后的持久收益。②完全垄断也不适合：无对手威胁，不急于技术创新。③介于完全竞争与完全垄断之间的市场最适合。a.有一定的竞争，可以促进技术创新。b.有一定的垄断，可以保障技术创新后的收益。（二）技术推广1.模仿──指对技术创新的模仿。模仿者考虑的是风险性、投资额与预期收益。特别是风险问题，因为技术创新的盈利率只有事后才知道。2.守成──指坚持原有技术。守成者考虑的也是风险性、投资额与预期收益。模仿越多，守成越少，因为风险小了。3．S形曲线第一阶段：试验阶段，多数观望第二阶段：模仿者增多第三阶段：容易采取技术创新的都搞了，剩下的是难点。四、创新者（一）创新者与企业家是同义语1.家庭经营制的作用与局限性。“百年老店”而没有发展，只能说明缺乏创新与企业家。2.企业家的条件：①有眼光；②有胆量；③有组织能力。3.从体制外到体制内：现阶段中国企业家产生的过程。4.企业家来自实践：特殊环境的作用。把过去的经历看成“磨难”。5.人力资源的性质、作用；企业家才能是人力资源的体现。历史上的实例。现实中的实例。EMBAPROGRAM©北京大学光华管理学院版权所有，不得以任何形式复制。13（二）新型企业家：1.建立新观念。①对新经济的看法。关于泡沫经济。②网络的影响：小股东串联，信息对称，透明度增大。③第五生产要素：劳动、资本、土地、管理才能之外，再加上信息。④多元分配体制与分享经济。2.依靠专家决策、比较决策。依靠社会上的专家群。3.改革的利益导向，而不是危机导向。4.善于融资并提高资本利用效率。5.善于发现人才和“挖人”（“猎头公司”）。优秀人才往往是“挖”来的。（三）创新者与创新1.技术创新有赖于制度的支持2.技术创新需要动力与压力3.中小企业与技术创新①服务中心（技术、法律，投资