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第四章公共物品与公共选择主要内容一、人类需要物品的类别与特征二、公共供给主体的确定三、公共物品供给与公共选择四、中国公共物品供给机制问题第一节物品的类别与特征4冰激淋电脑衣服拥挤的收费道路国防不拥挤的不收费道路排他性竞争性比较各组物品有何不同？非排他非竞争性1可以阻止一个人使用吗？2一个人使用的同时会减少其他人使用吗？排他性—可以阻止某人使用竞争性某人使用的同时会减少其他人使用物品基本特性私人物品（衣服）公共物品（国防）物品的种类排他性、竞争性非排他性、非竞争性7冰激淋电脑衣服拥挤的收费道路小镇的无主绿地鲸鱼拥挤的不收费道路桥（不拥挤）有线电视不拥挤的收费道路国防空气不拥挤的不收费道路排他性非排他竞争性非竞争比较各组物品有何不同？非排他非竞争性竞争性？——仅当道路是拥挤的时候排他性？——仅当道路收费时四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源拥挤也收费：私人物品8道路特性私人物品公共物品公有资源自然垄断物品的种类排他性、竞争性非排他性、非竞争性非排他性、竞争性排他性、非竞争性10纯私人产品排他成本较低；公共资源共同消费但受拥挤约束；自然垄断物品边际使用成本低；纯公共产品排他成本高排他非排他竞争非竞争各类产品的特征11产品维度排他性竞争性纯私人物品纯公共物品公共资源自然垄断物品混合物品0私人物品纯粹的公共物品准公共物品公共物品物品公有资源自然垄断中国财政学教科书：用于满足社会公共需要的物品或服务，称为公共产品。公共产品定义布坎南的定义（教材66-67）萨缪尔森（代表性定义）：全社会或某个集体共同消费的具有非竞争性和非排他性的产品。纯粹公共产品的特性消费的非竞争性某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。（即增加一个消费者其边际成本等于零）受益的非排他性在技术上没办法排他，生产者无法对消费行为收费。效用的不可分割性共同受益或联合消费既具有私人产品的特性，又具有公共产品的特性。拥挤性的公共产品—公有资源排他性的公共产品—自然垄断物品混合产品（准公共物品）拥挤性公共产品：随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得效益的公共产品。排他性公共产品可以定价收费，从而在技术上实现排他的公共产品总结：一些重要的公共物品国防（经典例子）不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。基础研究数学家证明一条定理，成为人类知识宝库的一部分，任何人可免费使用但数学家个人得到的福利甚少，因此，搞基础研究人少。需要政府以各种形式提供公立学校、研究机构、设立各种基金支持研究海上灯塔是何种物品？给额外一条船提供相同水平的服务的边际成本为零—非竞争性；很难对从灯塔中得到好处的船只收费，具有非排他性。19世纪英国，一些灯塔是私人所有并经营混合物品灯塔有时可以是私人物品灯塔所有者没有向享有服务的船只收费向港口的所有者收费如果港口所有者不付费，灯塔就关灯，船只不能到达该港口。确定受益者人数很重要。受益者很多（如很多船只），它是公共物品；受益者很少或只有一个（如一个港口所有者)，那它就是一个私人物品。大卫·休谟（DavidHume)1940：“公共悲剧”在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，“免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务所带来的好处。“搭便车（免费搭车）”——人们在不付任何代价的情况下享受通过其他人的付费而提供的公共产品的好处。2122许多品牌产品斥巨资进行密集广告宣传，而其相似产品则选择“搭便车”。2004年，“彼阳牦牛”斥巨资在各类媒体进行广告宣传，达到了很好的效果。其竞争者“神奇牦牛”却采用“搭便车”策略，在终端销售市场上凡是能够买到“彼阳牦牛”的地方一定有“神奇牦牛”产品销售，且“神奇牦牛”包装更大，价格也更低。23搭便车策略之所以能够成功，其内在机制是智猪博弈的策略选择问题。企业在经济活动中，将可能产生外部性问题，“搭便车”企业正是利用了其他企业所产生的正外部性24一些重要的公共资源清洁的空气和水拥挤的道路鲸和其他野生物25“你有一封垃圾邮件!”一些企业使用垃圾邮件来推广它们的产品垃圾邮件没有排他性：没有哪个企业能阻止其他企业发送垃圾邮件有竞争性：随着更多的公司使用垃圾邮件来推广产品，它会变得越来越没有效果垃圾邮件是一种公有资源——垃圾邮件被过度使用垃圾邮件通常以每个人都喜欢的美味命名思考：为什么我们经常会收到垃圾邮件？避免公有地悲剧和免费搭车行为的方法镇政府控制每个家庭羊的数量；拍卖限量的牧羊许可证（如现代社会解决污染的方法）通过对羊群征税把外部成本内部化。界定产权——把土地分给各个家庭，土地变为私人物品，每个家庭会把土地圈起来，并避免过度放牧问题。公共物品供给特点成本高规模大周期长收益低（难以向”搭便车者”收费）公共物品与公有资源的市场失灵——公共物品供给不足，公有资源却过度消费市场或者难以提供公共物品或者提供的数量通常低于最优数量，供给不足。消费者在消费公共物品时都想搭便车，支付的成本不足以补偿公共物品的生产成本，产量必然低，甚至为零。1政府2私人企业3社区4第三部门公共物品生产与供给主体一、政府具备物质基础（集中社会资源——税收）方式1直接供给（国防、法律制度、环境保护等）2通过所属或控制的企业间接生产与提供（邮政、电力、铁路）公共物品生产与供给主体30政府提供公共物品的标准与难点成本—收益分析标准：比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益如果政府确信一种公共物品的总利益大于总成本，即应该提供该公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好问题：衡量利益通常是困难的成本-收益分析是不精确的，因此有效率提供公共物品的难度要远远大于有效率提供私人物品的难度311私人企业独立生产提供2私人企业与政府联合提供（1）政府委托私人企业生产（订单购买）（2）政府给予私人企业税收优惠和补贴（3）投资入股二、私人生产和提供公共物品32杭州湾跨海大桥是一座横跨中国杭州湾海域的跨海大桥，北起浙江嘉兴海盐，南至宁波慈溪水路湾，全长36公里，是目前世界上最长的跨海大桥，成为继美国的庞恰特雷恩湖桥后世界第二长的桥梁。杭州湾跨海大桥主要投资来自浙江省地方政府和浙江民营企业。大桥总投资预计超过161亿元人民币。来自民间的资本占了总资本的一半（包括雅戈尔、方太厨具、海通集团等民营企业都参与了对大桥的投资）。大桥是中国自行设计、自行管理、自行投资、自行建造的，工程创6项世界或国内之最，用钢量相当于7个“鸟巢”，用混凝土量相当于10个国家大剧院，可以抵抗12级以上台风。大桥的护栏为彩虹7色，每种颜色覆盖5公里，自慈溪到嘉兴海盐分别为红、橙、黄、绿、青、蓝、紫33中国地方政府与民营企业合作提供公共物品吸引民营资本投资国家特大型基础设施建设，是杭州湾大桥工程指挥部在项目管理中坚持运作市场化的一项重要内容。在2001年大桥项目筹建之初，面对100多亿庞大的工程投资，指挥部根据宁波市及浙江省民营经济发达、市场基础较好、民间资本充裕的优势，大胆开辟了一条以民营资本为投资主体进行市场化运作的路子，共吸引了17家省内有实力的民营企业投资入股，占总投资的50.26%几年来，受国家宏观调控等因素影响，资本金几经调整，民营资本仍占总投资的28.64%不仅顺利解决了大桥项目的筹资问题，对于我国在市场经济条件下，鼓励民营资本进入特大型基础设施建设，创造民营资本与国有资本有机结合的投资模式，进行了有益的探索。大桥本身的经济效益是吸引投资者看好的重要基础。据交通流量调查推测，2009年通过大桥的车流量达5.2万辆，2015年达8万辆，2027年达9.6万辆。经测算，大桥财务内部收益率将达8.03～10.1%，投资回收期14.2年，投资回报率15.10%（不含建设期）、12.58%（含建设期）。大桥收费年限为30年，收费标准拟定为80元/辆。34公共产品生产投资（提供）公共义务教育、中国国防公共公共公共私人消防、监狱美国国防私人公共公共垃圾收集、街道维护私人私人私人绝大多数私人物品私人私人公共物品提供主体的确定（提供与生产分离）35三、社区—提供公共服务美国学者G.A.希莱里（1955年提出）：社区包括地域、共同的纽带以及社会交往三方面的含义，并认为这三者是构成社区必不可少的共同要素。地理要素（区域）、经济要素（经济生活）、社会要素（社会交往）以及社会心理要素（共同纽带中的认同意识和相同价值观念）社区是生活在同一地理区域内、具有共同意识和共同利益的社会群体。分类按照组织的功能，詹姆斯.P.盖拉特将组织分为三类：政府（第一部门）企业（第二部门）非营利组织（第三部门）由于市场失灵，所以有政府，因为政府失灵，所以有非营利组织。我国学者分类广义的公共部门:政府部门、公用事业、公共事业、非政府公共机构狭义的公共部门：仅指政府机构以及依据政府决策产生的机构和部门公共部门：以公共利益为导向，其职能是对社会公共事务进行管理，无偿占用社会公共资源，并为社会提供公共物品和公共服务。社会组织营利组织政府组织非营利组织国有企业私人企业混合产权行政单位事业单位社会团体基金会民营非企业单位第三部门（Thethirdsector），又称为志愿部门（Voluntarysector）。是社会学与经济学名词，意指在第一部门（公部门：Publicsector），与第二部门（私部门：PrivateSector）之外，既非政府单位、又非一般民营企业的事业单位之总称。虽然各国对于第三部门的定义各自不同，但一般来说第三部门单位大都是由政府编列预算或私人企业出资，交由非政府单位维持经营的事业体。第三部门即“通过志愿提供公益”的NGO或NPO。主要为民政部门注册的社会团体、基金会、民办非企业单位及未注册的草根组织。第三部门是一个与传统模式相异的全新组织形式，美国学者萨拉蒙称之为现代民族国家之后的“全球社团革命”。工业化发展模式要求民族国家，而后工业的可持续发展模式则要求发展跨国的第三部门组织。第三部门第三部门，介于国家和市场之间的非营利组织、非政府组织，如俱乐部、慈善组织、科研机构、工会等。相对于公共部门（被国家授予公共权力，并以社会的公共利益为组织目标，管理各项社会公共事务，向全体社会成员提供法定服务的政府组织）和私人部门（为私人所拥有，并以利润最大化为组织目标，通过在市场上出售其产品或提供服务以求得利润的各类工商企业组织）而提出的概念。1、正规性即具有正式注册登记的合法身份。注意：我国作为计划经济下政府延伸或者由于政府机构改革转轨、挂靠等下属、不需注册登记的机构，不是独立的组织；而没有登记注册的独立组织是非法组织第三部门特点2“民间性”即在组织机构上与政府分离。目前中国的非政府非营利组织，由于历史原因，政治色彩和官僚化过于厚重。如某些协会主要人员来自于政府，开展相关活动和工作依靠政府，因此有人称之为“二政府”。人们把协会理解为管理机构或者领导机构，而不是服务和中介机构，而真正的行业协会应该是企业自愿参与的民间组织。3非营利性即不得为其拥有者谋取利润。活动和财务公开性和透明度高4自治性即能够控制自己的活动。组织章程的自主设计，领导机构和人员自主遴选和更换。5志愿性其活动和管理中有显著的会员自愿参成份。6公益性服务于某些公共目的。中国的第三部门整体弱小，缺乏自主性，命运掌握在政府、企业、海外力量等手中，尚不具备主宰自己未来的能力，存在结构和功能的失调，将长期处于“依附”地位而发展。受到政策和资源的限制及外部力量各有所需是造成第三部门“依附”的原因。政府是唯一可用国家强制力来控制第三部门的力量的部门，国家拥有对第三部门的立法权、行政权、司法权。而企业凭借丰厚的资源对第三部门的影响力甚至更大，第三部门很难抵挡企业的大笔资金诱惑。康晓光：基金会普遍存在的“傍大款”现象。