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1一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的B。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在D。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的---D---。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指---AB---。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司9、在我国，证监会属于----B---管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是----A----。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权11、股票的理论价值是----D----。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值12、20世纪早期，美国---A-----州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议214、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。A1B2C4D没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。A人民币B美元C港元D日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。A产权B债权C物权D所有权21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。A.市场利率B银行贷款利率C同业折借利率D定期存款利率25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。3A短期国债B中期国债C长期国债C无期国债27、可以提前兑现的债券是------。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。A依然是国家B政府C法院D只能是地方政府29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。A高B低C等于D没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。A1985B1987C1988D199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。A10万B100万C200万D500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。A5千万B1亿C2亿D3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。A1B2C3D437、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债440、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。A优先股B可转换公司债C收益公司债D信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。A美圆B德国马克C英镑D人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场46、资本市场可以分为---------。A证券市场和同业拆借市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和回购市场D股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业真题二一、单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的__C__。A、20%B、25%C、35%D、51%2、发起人应在股款缴足后的__B__天之内主持召开创立大会。A、15B、30C、60D、1203、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投____票。A、1100B、110C、11000D、1154、在会计上股票为流动资产，是基于股票的__B__。A、风险性B、流动性C、收益性D、波动性5、对公司增加或减少注册资本，应由____作出决议。A、董事会B、股东大会C、监事会D、全体股东6、武士债券的面值为__C__。A、美元B、日元C、发行国货币D、国际货币单位7、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于____人民币。A、20万B、30万C、40万D、50万8、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应____。A、不少于1000人B、不少于3000人C、不多于1000人D、不多于3000人9、公司申请其股票上市应有____记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利10、招股说明书必须经____人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。A、中央B、省级C、市级D、上级11、目前我国证券交易所一般以____竞价为主。A、电脑B、口头C、书面D、信函12、我国股市一般采用____的委托有效期。A、当天有效B、约定日有效C、撤销前有效D、5日有效13、证券经营机构应有____的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》能取得自营资格。A、一半以上B、1/3以上C、2/3以上D、3/4以上14、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后____日内编制完成中期报告。A、30B、45C、60D、90615、如一股票的净现值NPV＞0，则其价值应是____。A、被高估B、被低估C、被恰当体现D、与价值无关16、判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析____。A、资产负债表B、损益表C、现金流量表D、利润分配表17、威兼指标是____。A、表示超买或超卖的B、表示是强市或弱市的C、表示多空力量对比的D、表示趋势是上升还是下降的18、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为______。A、10.00B、9.80C、9.85D、9.9219、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。A、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月20、在一个β系数为1.0的证券组合中加入一个β系数为2.0的股票,投资组合的预期收益将______,风险将______。A、增长、增加B、减少、增加C、减少、减少D、增长、减少二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、股东大会包括____。A、创立大会B、特别股东大会C、股东年会D、临时股东大会2、债券票面的基本要素包括____。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称3、债券与股票的不同点包括____。A、所有者权利不同B、风险不同C、期限不同D、收益不同4、投资基金的特点包括____。7A、集合投资B、分散风险C、收益稳定D、专家管理5、可转换证券的要素包括____。A、转换比例B、转换期限C、转换价格D、转换数量6、非系统风险包括____。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、利率风险7、证券市场的监管原则包括___。A、依法管理原则B、公正与公平原则C、公开原则D、国家监督与自律相结合的原则8、按证券的性质不同，证券市场可分为____。A、场内市场B、股票市场C、场外市场D、债券市场9、属于证券交易服务机构的有____。A、资信评估机构B、证券投资咨询公司C、上市公司D、证券公司10、ADR业务中涉及的关键机构包括______。A、基础证券的发行公司B、存券银行C、托管银行D、存券信托公司真题三一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。A.一周内B.六十个工作日内8C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股