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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（A）。A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.金融衍生品2.（B）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构3.封闭式基金的交易价格主要受（B）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.基金份额净值D.投资时间长短4.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（B）。A.我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上B.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易C.开放式基金规模固定D.开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响5.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（B）。A.成长型基金B.混合型基金C.平衡型基金D.收人型基金6.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（B）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内股票基金D.国外股票基金7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（B）。A.50%～80%B.60%～70%C.50%～60%D.50%～70%8.反映股票基金操作策略的指标是（C）。A.净值增长率B.贝塔值C.周转率D.费用率9.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（C）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.30D.4510.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（A）。A.3个月B.5个月C.6月D.12个月11.通常货币市场基金的申购、赎回费率为（A）。A.0B.0.1%C.0.15%D.0.25%12.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（A）。A.场内认购和场外认购B.有偿认购和无偿认购C.现金认购和证券认购D.集体认购和个人认购13.基金管理公司的注册资本不得低于（A）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元14.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（C）。A.开立投资者基金账户B.管理基金销售机构的资金交收情况C.复核基金净值计算结果D.设立并管理资金清算相关账户15.对于成长型的股票，（D）是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率16.（A）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.间接控制D.直接控制17.（C）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作D.基金终止18.在我国，（C）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。A.中国证监会基金部B.中国证监会信息中心C.基金托管人D.中央登记结算公司19.基金（D）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核20.（A）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A.促销B.代销C.包销D.分销21.（D）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.内部环境B.外部环境C.宏观环境D.微观环境22.（C）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系23.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（B）渠道。A.会计师事务所B.投资顾问C.证券公司D.直销24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（B）的内容。A.销售业务流程控制B.监察稽核控制C.内部环境控制D.会计系统内部控制25.证券投资基金一般在（D）结转当期损益。按固定价格报价的货币市场基金一般（D）结转损益。A.季末，逐日B.季末,逐月C.月末，逐月D.月末，逐日26.在证券衍生工具基金中，（C）管理费率一般最高。A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金27.如基金运作发生的费用（C）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.小于B.等于C.大于D.大于或等于28.下列（C）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化29.封闭式基金一般采用（B）方式分红。A.转股B.现金C.配股D.股票股利30.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（D）计算应纳税所得额。A.20%B.30%C.40%D.5031.基金进行利润分配会导致基金份额净值（C）。A.不变B.上升C.下降D.影响不确定32.如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假目前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（C）。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日33.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（D）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.634.基金管理人需在基金合同生效的（C）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.第三日B.当日C.次日D.第四日35.报告期内基金估值程序事项说明属于（D）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告36.QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（B）。A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率37.基金监管的首要目标是（C）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益D.推动基金业的发展38.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（B）。A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.计提风险准备金C.修改章程D.变更名称、住所39.2007年，中国证券业协会设立了（C），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会40.如果基金名称显示投资方向的，应当有（A）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.80%B.75%C.85%D.90%41.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.4C.5D.642.根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.市场效率B.风险意识C.资金的拥有量D.投资业绩43.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A.弱势有效市场B.有效市场，C.半强势有效市场D.强势有效市场44.（）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。A.证券组合的期望收益率B.证券各自的权重C.证券间的相关系数D.β系数45.根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。A.人们的爱好B.投资者的素质C.人们的行为偏差D.投资者的地域差异46.（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.基金绩效衡量B.资产配置C.债券投资组合管理D.股票投资组合管理47.如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买入并持有策略。A.优于B.劣于C.相当D.不确定48.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A.买入并持有战略B.恒定混合策略C.动态资产配置D.投资组合保险策略49.以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（）。A.界面法B.风险收益法C.成本收益法D.情景综合分析法50.从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。A.更低B.更高C.一样D.二者回报率没有可比性51.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A.增加权重，增加权重B.增加权重，降低权重C.降低权重，降低权重D.降低权重，增加权重52.指数型策略（）。A.试图预测股票市场的未来变化B.重点是进行风险控制C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票53.有效市场的最佳选择是（）。A.积极型管理B.消极型管理C.混合型管理D.以上都不合适54.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。A.下降B.上升C.保持不变D.先上升后下降55.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。A.两者相等B.前者大于后者C.前者小于后者D.没有可比性56.其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性（）。A.围绕原值波动B.越大C.越小D.无关57.一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。A.较高，较长B.较高，较短C.较低，较长D.较低，较高58.（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A.梯式策略B.子弹式策略C.两极策略D.以上三种均可59.具有择时能力的基金经理能够在（）。A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值B.市场高涨时降低基金组合的β值，市扬低迷时提高基金组合的β值C.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值D.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值60.绩效衡量的一个隐含假设是（）。A.组合收益是可测的B.基金本身的情况是不稳定的C.基金本身的情况是稳定的D.组合风险是可测的二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.证券投资基金的专业管理表现在（）。A.汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析62.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。A.基金管理公司B.基金托管公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券公司63.基金行业自律组织是由（）等行业成立的行业协会。A.基金投资咨询机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构64.以下关于系列基金的说法正确的是（）。A.我国目前共有10只系列基金B.多个基金共用一个基金合同C.子基金独立运作D.子基金之间可以进行相互转换65.依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。A.平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.平均费用率66.股票基金面临的投资风险包括（）。A.成本—收益风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险67.基金份额上市交易，应符合下列条件（）。A.基金合同期限为5年以上B.基金份额持有人不少于1000人C.基金募集金额不低于3亿元人民币D.基金份额总额达到核准规模的70%以上68.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定