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期货从业人员考试法律法规部分试卷1单选题1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A:20XX年7月1日B:20XX年7月10日C:20XX年6月31日D:20XX年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是（）。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]期货从业人员考试法律法规部分试卷221.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。A:20XX年7月1日B:20XX年9月1日C:20XX年10月1日D:20XX年1月1日参考答案[A]22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案[C]24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案[A]25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]26.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案[D]27.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[B]28.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B:2C:5D:1参考答案[B]29.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]30.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]31.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]32.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案[C]35.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A::百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14参考答案[C]37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案[C]期货从业人员考试法律法规部分试卷4多选题61.题干:保证金可以以（）方式支付。A:现金B:本票C:汇票D:支票参考答案[ABCD]62.题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C:联名提议召开会员大会D:按照规定转让会员资格参考答案[ACD]63.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A:交易活跃B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C:管理规范D:上市品种齐全参考答案[ABC]64.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A:健全性原则B:有效性原则C:合理性原则D:相互制约原则参考答案[ACD]65.题干:下列属于期货从业人员的有（）。A:期货公司总经理B:期货交易所的电脑管理人员C:期货公司后勤服务人员D:期货公司投资咨询顾问参考答案[ABD]66.题干:在我国，交割仓库不得有（）行为。A:出具虚假仓单B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C:泄露与期货交易有关的商业秘密D:参与期货交易参考答案[ABCD]67.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女参考答案[ABCD]68.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A:交易B:结算C:交割D:价格参考答案[ABC]69.题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A:期货合同纠纷B:期货侵权纠纷C:期货违约纠纷D:无效的期货交易合同纠纷参考答案[BD]70.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A:信贷资金B:财政资金C:自有资金D:银行资金参考答案[ABD]71.题干:在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A:国有企业B:国有控股企业C:金融机构D:事业单位参考答案[AB]72.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易B:从事境外期货交易须经中国证监会批准C:从事境外期货交易需报国务院批准D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易参考答案[ACD]73.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A:设立目的和职能B:名称、住所和营业场所C:注册资本及其构成D:对会员的纪律处分参考答案[ABCD]74.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]75.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A:居间人可以是公民也可以是法人B:只能接受客户的委托C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案[ACD]76.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A:经纪公司不得混码交易B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考答案[ABC]77..题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A:周报表B:月报表C:季度报表D:年报表参考答案[ABD]7