搜索
博尼思教育网月期货从业资格考试期货法律法规汇编真题试题总结博尼思教育网考前押题第一套一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.15日2.我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.5日B.7日C.10日D.15日4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D.理事会会议每年召开1次5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过C.中国证监会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，会员大会通过6.在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.决定对违规行为的纪律处分C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.7人9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月10.（）不得为非结算会员办理结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；2016.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》博尼思教育网《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.518.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A.监管会员及客户B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A.变更交易所名称B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.5B.10C.15D.3025.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司26.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1527.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1028.期货业协会的章程应当报（）备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构29.有权批准期货交易所设立的机关是（）。A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会30.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.532.下列选项中不属于理事会职权的是（）。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法博尼思教育网某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该理事不得委托他人代为出席34.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作35.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下36.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日37.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季38.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理39.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组40.关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作41.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会43.期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理44.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.暂停交易B.终止交易C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓45.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权46.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构47.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易博尼思教育网期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性49.（）有权制定期货业协会的章程。A.主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构50.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解51.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.加入本交易所的会员名单C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单52.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.风险准备金管理制度53.在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1／3B.1／3以上会员联名提议C.理事长认为必要D.2／3以上理事联名提议54.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。A.全体理事B.全体会员C.出席会议的理事D.同意决议的会员55.下列关于理事会职权的说法错误的是（）。A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案56.理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过。（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上B.二分之一以上；出席理事二分之一以上C.二分之一以上；全体理事三分之一以上D.三分之二以上；全体理事二分之一以上57.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构58.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A.1年B.3年C.5年D.7年59.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A.监事会主席B.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人D.财务负责人60.不属于风险监管报表的内容的是（）。A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共3