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第七章资本社会化和垄断形成第一节资本社会化和垄断的形成第二节国家垄断资本主义第三节例证分析第一节资本社会化和垄断的形成一、生产与资本集中和垄断的形成二、垄断的组织形式三、金融资本和金融寡头四、垄断利润和垄断价格五、垄断统治下的竞争资本主义自由竞争资本主义垄断资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义（一）资本主义的自由竞争自由竞争——商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。一、生产与资本集中和垄断的形成工场手工业机器大生产19世纪60—70年代，自由竞争发展到极点。（二）自由竞争引起生产集中和资本集中1、生产集中生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额越来越大。2、资本集中资本集中，就是个别资本结合形成更大的资本。原因自由竞争引起生产集中信用制度加速生产集中经济危机促进生产集中科技进步推动生产集中（三）生产和资本集中产生垄断1、垄断——少数大企业联合起来独占生产和市场。2、垄断形成的原因可能性：企业数目减少，少数大企业容易因此而达成协议，形成垄断。必要性：①生产高度集中，造成自由竞争的困难②大企业间的竞争带有更大的危险性和破坏性③垄断可以赚取最大限度的利润根本原因——资本主义基本矛盾第一个时期：19世纪70年代，萌芽时期。第二个时期：1873年经济危机以后至19世纪90年代，广泛发展时期。第三个时期：19世纪末至20世纪初，最后形成时期。3、垄断组织的形成与发展二、垄断的组织形式（一）短期价格协定（二）卡特尔Cartel：瓜分市场的协定（三）辛迪加Syndicat：统一销售组织（四）托拉斯：企业联盟Businesstrust（五）康采恩Concern：无所不包的联合体1、卡特尔同类产品2、辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律关系经营独立性统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律3、托拉斯统一生产，财务、销售丧失4、康采恩关系经营独立性多部门大垄断企业为核心形式上5、混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性关系经营独立性生产有密切联系的企业1、金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而成的一种既控制生产、又控制流通的万能的垄断资本。三、金融资本和金融寡头（一）金融资本的形成2、银行的新作用银行通过金融活动对企业实行全面监督，进而决定它们的命运；银行通过购买企业股票，派人到企业担任领导职务，参与和控制企业的经营活动。3、金融资本形成的途径通过“资本渗透”而融合；通过“人事结合”；大工业企业自己开办银行，银行开办工业企业。金融寡头——掌握着庞大的金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头统治地位的实现：Ⅰ。在经济上的统治，主要是通过“参与制”的形式来实现的；→Ⅱ。在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的办法来实现的。→（二）金融寡头在经济和政治上的统治“参与制”：金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头母系公司母系公司女儿公司女儿公司女儿公司女儿公司孙女公司派出自己的代理人或亲自出马担任政府要职；收买政府官员，或者把过去的国家军政要员骋请到自己的企业担任董事或经理，借以实现对国家政府的直接影响和控制；建立各种咨询机构和政策研究机构对政府的决策施加影响。“个人联合”的途径四、垄断利润和垄断价格（一）垄断利润垄断利润是凭借在生产和流通中的垄断地位而获得的远远超过平均利润的高额利润。（二）垄断价格垄断价格是指在垄断组织操纵下，可以保证获得垄断利润的一种市场价格，包括垄断高价和垄断低价两种形式。（1）垄断高价——垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格；（2）垄断低价——垄断组织在向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品价值或生产价格的垄断价格。垄断价格垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润生产价格垄断低价生产价格其基础仍然是商品的价值；其形成后，整个社会商品的价格总额和价值总额仍然是一致的；通过垄断价格实现的垄断利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。垄断价格和垄断利润的存在并不否定价值规律，它只是价值规律的作用形式发生了进一步的变化。列宁：“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”五、垄断统治下的竞争竞争是商品经济的必然产物；垄断不是纯粹的；垄断竞争更加集中，剧烈程度更大。（一）垄断与竞争并存（二）垄断条件下的竞争1、垄断条件下的竞争形式（1）垄断组织之间的竞争；（2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织内部的竞争。（4）非垄断企业之间的自由竞争。自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断扩大自己的垄断地位。主体众多分散资本家少数垄断资本组织手段主要运用价格手段经济手段和非经济手段竞争程度不太激烈非常激烈范围国内经济领域各个领域、国际市场（三）垄断条件下竞争的特点资本主义生产关系的局部调整和部分质变自由竞争阶段的经济基础是私人资本和个体资本，实行的是资本家个体私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，实行的是以股份资本为基础的垄断集团私有制。自由竞争阶段是个体私有制占统治地位；垄断阶段是垄断资本（金融资本）占统治地位。第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生和原因二、国家垄断资本主义的形式和实质三、国家垄断资本主义的作用（一）国家垄断资本主义的产生和发展第一阶段：19世纪70年代至“一战”（1870～1918）第二阶段：“一战”～“二战”（1918～1945）第三阶段：“二战”～现在（1945～）一、国家垄断资本主义的产生和原因——生产力发展的必然性——应付战争和恢复社会秩序的需要——克服大起大落经济波动的需要（克服经济危机）——维护民族利益的需要1、经济基础2、上层建筑3、经济运行4、国家竞争（二）国家垄断资本主义产生和发展的原因国家垄断资本主义产生和发展的具体原因需要国家帮助解决的矛盾：市场空间相对狭小的问题；私人垄断资本积累有限；整个社会的无政府状态更加严重；经济危机频繁爆发；科技研究和环境保护的社会性问题。国家垄断资本主义的产生，归根到底是社会生产力发展的要求和结果。（一）形式1、国家与私人垄断资本合为一体——最高形式产生途径国家收购私营企业国家投资建立企业企业分类：为国家政治服务的企业（军工等）；为社会提供公共产品的企业（铁路、供电）；开拓性的高科技应用企业（航天、核能应用）；竞争性企业。二、国家垄断资本主义的形式和实质国有企业出售股份国私共建企业国私企业合并国家参股私人企业国家企业出让经营权产生途径迎合国家和私人双边要求联系国家和私人的有效纽带产生原因2、国家和私人垄断资本在企业内部的结合国家干预和影响的方法订货资助开辟市场3、国家与私人垄断资本在企业外部的结合国家垄断资本主义为垄断资产阶级服务，维护资本主义制度。（二）国家垄断资本主义的实质三、国家垄断资本主义的作用（一）对社会经济发展的促进作用（二）对社会经济发展的阻碍作用练一练（单选题）1.垄断利润是()A.垄断资本家所获得的利润B.垄断资本家凭借垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润C.垄断资本家获得的超额利润D.垄断资本家获得的平均利润2.在垄断资本主义阶段，占统治地位的资本是()A.工业资本B.银行资本C.金融资本D.产业资本3.垄断价格形成的基础是()A.自由竞争B.垄断利润C.垄断统治D.资本主义私有制4.私人垄断资本的形成是由于()A.资本家通过资本积累扩大再生产规模的结果B.资本家追求剩余价值的直接结果C.资本对外扩张的结果D.生产高度集中的必然结果5.自由竞争资本主义必然向垄断资本主义过渡，这种必然性根源于()A.资本有机构成不断提高B.资本主义的基本矛盾C.资本积累的一般规律D.资本对外扩张的结果6.垄断和竞争的关系是()A.垄断消除了竞争B.垄断缓和了竞争C.垄断和竞争并存D.垄断保护了竞争8.金融资本指的是()A.归银行支配而由工业资本家运用的资本B.与国家政权结合在一起的垄断资本C.垄断的银行资本D.垄断的银行资本和垄断的工业资本融合发展成的资本7.垄断资本主义的经济实质是()A.生产集中B.垄断C.金融资本D.资本输出9.金融寡头在经济上实现其统治的形式是()A.参与制B.个人联合C.跨国公司D.混合联合公司10.垄断资本主义最基本的经济特征是()A.资本输出具有重要意义B.国际垄断同盟的形成C.垄断在经济生活中占统治地位D.瓜分世界领土，形成殖民体系