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经济学第4讲从垄断到金融垄断——当代资本主义的发展《马克思主义基本原理概论》专题讲座1一、帝国主义论——以列宁为基础的政治经济学二、当代垄断资本主义的生产与积累矛盾1.垄断资本积累矛盾：剩余增长、吸收不足2.金融垄断资本积累的矛盾：经济停滞与金融化循环三、金融垄断资本主义的基本特征1.金融资本主宰国家经济与政治2.经济虚拟与泡沫趋势3.实体经济空心化4.劳动者低收入化5.国家债务化主要内容4一、帝国主义论——以列宁为基础的政治经济学1.对垄断资本主义的两种分析路径凡勃伦（TBVeblen，1857-1929）《企业论》（1904）希法亭（RHilferding，1877-1941）的《金融资本》（1910）为代表，分析垄断资本主义阶段后生产方式和积累方式的经济运行规律布哈林（1914）和列宁（1917）为代表，将垄断与帝国主义对外扩张联系，从生产关系的变化中去分析资本主义国家对外政策的根据，从资本主义世界体系扩张的层面发展了帝国主义论帝国主义论——马克思主义政治经济学垄断理论主流2.垄断的基本概念与理论垄断：指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配垄断组织：在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合垄断的产生的原因当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来操纵和控制本部门的生产和销售，以获得高额利润企业规模巨大，造成了竞争的困难，也会产生垄断为了避免激烈的竞争导致两败俱，企业会达成妥协，联合起来，实行垄断垄断时期的竞争垄断没有消除竞争特征目的：垄断高额利润，巩固和扩大自己的垄断统治权力手段：从经济到政治范围：从国内与经济领域到国际的全方位金融资本与金融寡头银行：从中介人到“万能的垄断者”金融资本：垄断的工业与银行资本融合而成的资本金融寡头：控制金融资本的最大的资本集团，他们是社会经济与政治生活的实际控制者参与制：对经济生活的控制个人联合：对国家机器的控制直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，利用政治力量为其垄断统治服务收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务建立政策咨询机构对政府的政策施加影响通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活列宁：帝国主义五大特征垄断组织在经济生活中起决定作用在金融资本的基础上形成金融寡头的统治资本输出有了特别重要的意义国际垄断同盟资本主义列强把世界领土分割完毕二、当代垄断资本主义的生产与积累矛盾1资本积累的三个阶段重商主义阶段（16世纪-18世纪）。机械制造之前的手工制造时代。资本积累主要在商业、农业和采矿业中进行。机械制造为基础的工业制造阶段工业革命推动下机械化工业生产时代。资本积累的重心急剧地转向现代工业——工厂、交通运输和通讯垄断资本主义阶段资本的急剧积聚和集中，随着工业证券市场的产生，企业组织的公司形式逐渐占据统治地位，工业越来越多地受寡头控制技术创新和科学管理系统化和常规化价格竞争的作用被大大削弱有效需求问题越来越严重2.垄断资本积累矛盾：剩余增长高涨与剩余、吸收不足斯威齐《资本主义发展论——马克思主义政治经济学原理》积累是垄断的伴侣积累扩大了生产单位的规模，规模经济效益促使竞争走向集中和垄断，垄断促使剩余向大资本集中，提高了积累在剩余价值中的比重斯威齐以资本积累为基础提出了垄断资本主义消费不足导致危机的理论追逐剩余驱使资本家不断提高积累率和资本有机构成消费资本家的消费增长落后于剩余增长，同时新增积累中支付工资比重衰减消费增长落后于消费品生产增长，最终导致物价下跌、生产下降的的经济危机，或者是生产能力长期得不到充分利用的经济停滞抵消消费不足的因素不能从根本上扭转这一趋势巴兰（PABaran），斯威齐：《垄断资本》经济剩余经济剩余（剩余）“最简短的定义，就是一个社会所生产的产品与生产它的成本之间的差额”经济剩余是“理解资本主义运行的一般原理的关键”对垄断资本的理论分析，“是环绕着一个中心论题来组织并获得本质上的统一的：在垄断资本主义条件下剩余的产生和吸收”。剩余增长：生产力发展生产力的增长已经使产品生产超过了社会基本生存的消费界限生产力发展促使剩余产品增加劳动者的生产能力远远超过资本主义限定的劳动者的消费能力剩余增长：价格垄断垄断价格使垄断者获得稳定持久的高额利润垄断者对市场份额的分割、垄断权力分配的争夺，取代了自由竞争时期资本家之间的生死存亡的竞争垄断者有计划的闲置生产能力，代替了自由竞争的商品过剩，在一定程度上避免了过度竞争和生产过剩而导致的利润率下降生产与吸收的矛盾垄断资本主义的主要矛盾：巨大的经济剩余与剩余的吸收剩余资本能否找到可投资盈利的渠道，闲置的生产力能否被充分利用谁来购买垄断资本巨型公司生产出来的产品“剩余吸收”是垄断资本的逻辑性难题；垄断资本主义的问题不是生产而是如何在有利于资本积累的条件下增加社会消费3.金融垄断资本积累的矛盾：经济停滞与金融化循环经济停滞是战后垄断资本主义的常态资本主义没有再产生如蒸汽机、铁路和汽车工业般的划时代的创新凯恩斯主义的财政赤字政策吸收剩余不足20世纪80年代后，信息产业的发展没有带动实体经济的大规模发展金融化在《垄断资本》中，存在着一个明显的矛盾（在理论和实际的历史发展之间），对此它毫无暗示更不用说解释。这就是恰好萌芽于这25年里的美国和全球资本主义经济的金融部门的极度膨胀和日益复杂。而这种发展反过来又在很多重要方面对公司主导的“实体”经济的结构和功能产生了影响。——HMagdoffandPM.Sweezy.StagnationandtheFinancialExplosion金融化金融化：经济重心从生产转到了金融金融化以金融、保险和房地产（FIRE）的发展缓解经济停滞的压力，金融化的财富效应将资产价格的膨胀转化为新需求在资本家的奢侈消费、政府的军事开支、企业营销化解剩余吸收问题不足之时，以金融为核心的寄生性经济成为解决垄断资本主义经济剩余的有效途径金融化金融化促进了资本积累，不论从投资方面还是从消费方面，金融部门的膨胀都起到了抵消垄断资本主义生产停滞趋势的积极作用其一、金融部门的膨胀，带动了办公建筑、通讯设备等相关行业投资的增长其二、金融资本的扩张带来的利息收入的增加，刺激了服务行业和奢侈品的消费金融垄断资本主义：停滞-金融化的循环垄断金融资本是垄断资本主义时期（stage）的一个新阶段（anewphase）这一积累阶段的特征是滞胀-金融化的困境金融扩张成为资本主义体系的主要“修复手段”，但却不能克服其根本的结构缺陷作为发达资本主义中心国家资本积累方式演进的结果，实体经济的不断弱化形成了一个金融化停滞的陷阱；摆脱停滞又需要金融化的发展三、金融垄断资本主义的基本特征1.金融资本主宰国家经济与政治金融资本垄断寡头利用金融作为现代经济运行的血液和命脉的特殊地位，逐步实现了对实体经济企业的操控，并越来越多地占有实体经济资本所攫取的剩余价值美国学者统计，美国金融行业在2004年的利润约为3000亿美元左右，非金融行业的利润则为5340亿美元——美国金融行业“创造”了美国所有国内企业利润的40%左右。20世纪60年代金融行业所“创造”的利润不到国内所有企业所“创造”的利润的2%金融垄断资本主义的基本特征2.经济虚拟与泡沫趋势20世纪50-70年代，美国金融资产流量对GDP之比平均为257倍，1980-2007年这一比例迅速上升到418倍。不仅如此，近一二十年来，即使是非金融公司，其资产总额中金融资产也在迅速增长，所占比重越来越高。20世纪70年代，非金融公司的金融资产与实体经济资产之比为40%多，到90年代，这一比例已接近90%金融垄断资本主义的基本特征3.金融自由化要求各国改变境内外金融市场的分离状态，对外开放金融市场，实行外汇交易自由化等1990年出笼的“华盛顿共识”，明确要求“放松对外资的限制”。要害在于，削弱他国的经济主权、金融主权，为其国际金融垄断资本自由进出他国“圈钱”、进而控制他国经济扫清道路。金融垄断资本主义的基本特征4.实体经济空心化与金融资本地位大幅度提高对应的是实体经济的空心化趋势。美国实体经济的主体制造业在GDP中的比重，1990年仅为24%，2007年进一步下降至18%；制造业投资的增长率2006年仅为2.7%，投资额仅相当于GDP的2.1%20世纪八九十年代，美国的服务性行业(主要是金融行业)，已占GDP的70%左右金融垄断资本主义的基本特征5.劳动者低收入化1971年美国企业工人平均工资每小时17.6美元，2007年下降到10美元；近二三十年来，美国企业高管与普通员工的工资差距，从40：1扩大到了357：12000-2006年，美国1.5万个高收入家庭的年收入从1500万美元增加至3000万美元；占美国劳动力70%的普通员工家庭的年收入从25800美元增至26350美元“人民资本主义”的真相是，占人口10%的富人持有美国股票市值的89.3%、全部债券的90%，而普通员工持股之和仅占全部股票市值的0.1%金融垄断资本主义的基本特征5.国家经济债务化美国家庭债务占其可支配收入比重，1983:约75%；2000：125%；占税后收入比重，1980：约60%，2000：110%1971-2007年美国民众消费信贷从1200亿美元增至2.5万亿美元，住房负债11.5万亿美元；合计人均负债近5万美元2007年美国国债余额为10.35万亿美元；2009年美国的债务总余额55万亿美元