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AQ/T9004—2008《企业安全文化建设导则》解读毛海峰安全与环境科学研究所安全与环境工程学院安全工程系首都经济贸易大学电话：1390108062365976089Email：maohf@cueb.edu.cn博客：内容1引言2《企业安全文化建设导则》的制定3《导则》适用范围与术语4《导则》内容解析1引言1.1安全文化的正式提出1.2安全文化的发展过程1.3对安全文化的应有认识1.1安全文化的正式提出•工业化社会导致的恶性事故举例：契尔诺贝利（chernobyl）核电站事故•在安全问题上的反思•国际原子能机构提出“安全文化”（1986年——）•在安全问题上的反思：chernobyl核电站事故给了人类什么启示？（1）科学技术的发展与安全技术的制约性（2）安全管理的有效性（3）还有什么需要考虑和重视？1.1安全文化的正式提出1986年，IAEA（国际原子能机构）和OECD（经济合作发展组织）核能机构在对chernobyl事故调查后认为，“薄弱的安全文化”是导致此次灾难的一个重要因素。•国际原子能机构提出“安全文化”1.1安全文化的正式提出自此以后，安全文化在其他主要事故调查和系统失效分析中被讨论和采用。比如1988年7月6日，在英国北海的西方石油公司（OccidentalPetroleum）一号管钻油平台（PiperAlpha）发生爆炸，有167人死亡，34亿美元损失。此次事故调查中即讨论了安全文化的因素问题。1.1安全文化的正式提出国际原子能机构（IAEA）在1986年提出“安全文化”的概念以后，包括其下属的国际核安全咨询组（INSAG）在内，为使核能领域安全文化不断向系统化发展，制定了一系列的指导文件。•国际原子能机构提出“安全文化”1.1安全文化的正式提出1.1安全文化的正式提出1991年，国际原子能机构的国际核安全咨询组发表了75-INSAG-4报告：《安全文化》。该报告对安全文化进行了详细的论述，首次对安全文化的概念进行了定义，提出了安全文化的要素，引起全世界对安全文化的关注。标志着安全文化正式诞生。•国际原子能机构提出“安全文化”1.2安全文化的发展状况1）国际原子能机构•1991—《安全文化》(75-INSAG-4)；•1994—《组织安全文化自我评估指南》(TECDOC743)；•1997—《安全文化实例》(SafetyReports1)；•1998—《在核活动中发展安全文化，帮助进步的实际建议》(SafetyReports11)•2002—《加强安全文化的关键实践问题》(INSAG-15)2）ILO对安全文化的重视2003年第91届国际劳工大会上提出了“国家预防性安全与卫生文化”的概念：“组织和个人的信念、价值观、态度和行为方式的集合，预防据之被给予最高的优先权”。1.2安全文化的发展状况2）ILO对安全文化的重视好处：①强有力的安全领导和对高标准的职业安全与卫生的明显承诺。②普遍的安全意识。③当事故确实发生时，整个企业应具有一种以吸取经验为主要目的的坦率态度。1.2安全文化的发展状况2）ILO对安全文化的重视2004年以来，国际劳工组织讨论制定了关于《促进职业安全与卫生框架》的政策性文件，其中将促进安全文化作为重要的内容之一。1.2安全文化的发展状况2）ILO对安全文化的重视从2003年开始，国际劳工组织把每年的4月28日定为世界工作安全健康日，着重工作场所的预防性安全措施并倡导安全文化。4月28日也是世界工会组织纪念那些因工事故和疾病死亡的工人的日子。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展在澳大利亚的职业安全卫生战略中，工作场所各方承认将安全与卫生作为其正常经营的一个组成部分结合进来，承认安全文化是组织文化的组成部分，将被视为战略成功的一个指标。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展欧盟在其共同体战略中直接提到了加强并巩固危险预防文化。匈牙利将职业安全与卫生理解为要求广泛地考虑人的因素，这是一种与作为一个整体的社会的利益相一致的哲理。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展日本的5年计划的一个基本政策是促进安全文化，使公司和个人重视安全并就促进职业安全与卫生措施建立自我保持机制。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展韩国，在其国家战略计划中，一个优先事项是在雇主和工人当中提高安全意识，部分是通过将学校、家庭和社会联系在一起的终身培训制度。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展马来西亚在追求变成一个工业化国家的过程中，将在全国开展创造安全文化的持续努力。寻求将安全文化的促进作为所有职业安全与卫生活动和优先事项的重要基础，以发展各种类别的认识提高计划。它还将寻求促进自觉遵守。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展新西兰在整个社会而不仅仅是在工作中促进安全文化，这是其伤害预防战略中所固有的内容。南非正在寻求使职业安全与卫生成为一种生活方式。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展在英国，最近发起的“恢复卫生与安全”的举措，旨在在工作场所文化面带来一种真正的变化，卫生与安全委员会的一个主要目标是在日益变化的经济中为建立并维持一种有效的安全文化发展新的方法。在已经实现了这一点的企业中，将审议监察是否有必要。1.2安全文化的发展状况3）各国各行业安全文化发展美国在其5年计划中寻求在朝着创造一种根深蒂固的文化方面取得更大的进展，受参与自我管理计划（VPP）的企业的显著成功的鼓舞，该文化重视并鼓励安全和卫生的企业。1.2安全文化的发展状况4）我国安全文化的发展1991年开始引进、研究和推广安全文化2001年，由原国家经贸委安全生产监督管理局在青岛市组织召开了第一届“全国安全文化研讨会”2002年起，“全国安全生产月”，安全生产万里行活动2003年成立宣传教育中心，下设安全文化研究所1.2安全文化的发展状况4）我国安全文化的发展2005年，国家安全生产总局成立后，提出“五要素”，安全文化为首个要素2006年，国家总局制定《“十一五”安全文化建设纲要》，此后各省市相继发布《安全文化建设纲要》2008年，颁布两个AQ标准：《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）《企业安全文化建设评价准则》（AQ/T9005—2008）1.2安全文化的发展状况4）我国安全文化的发展据不完全统计，我国已有2000家以上的企业在生产实践过程中开展了安全文化建设工作，行业覆盖了矿山、石化、建筑、冶金、道路交通运输、铁路、航空、机械、电子、电力、建材等。企业管理人员和安全管理人员对安全文化的认知程度超过了70%。1.2安全文化的发展状况1）安全文化与安全管理的关系•二者不能混为一谈；•二者关系密切，不能分离；•安全文化建设是一种管理过程。1.3对安全文化的应有认识2）安全文化的存在性•安全文化始终存在，有文化就有安全文化；•从“无意识存在”到“有意识强化”；•安全文化有“劣”、“优”之分；•安全文化存在的差异性和可变性。1.3对安全文化的应有认识3）安全文化的发展阶段•IAEA将企业安全文化发展分为三个阶段；•杜邦公司将企业安全文化分为四个阶段。1.3对安全文化的应有认识4）安全文化的内部评估和审核对安全文化进行有效的评价，是使安全文化发展具有可操作性、可比性、可持续改善性的必要手段。1.3对安全文化的应有认识2《企业安全文化建设导则》的制定2.1制定安全文化建设标准的意义2.2《导则》出台的过程2.3编制标准所遵循的原则研究企业安全文化建设的规范，就是研究企业安全文化建设的规律，并将这种规律用一种标准形式表现出来，以有效地指导企业安全文化建设的实践。自安全文化的概念被正式提出并为大家所接受以后，国内外许多企业都已经自觉地开始实践安全文化的建设过程，总结出了许多好的经验，取得了显著的事故预防的成果。2.1制定安全文化建设标准的意义国家安全监管总局《“十一五”安全文化建设纲要》（安监总政法〔2006〕88号）指出：我国安全生产形势严峻的重要原因之一是安全文化建设水平较低，全民的安全意识较为淡薄，一些企业的安全文化行为不够规范，社会的安全舆论氛围不够浓厚等。2.1制定安全文化建设标准的意义具体到企业安全文化建设的问题上，我国安全文化发展所存在的不足主要表现在：①对安全文化的内涵认识模糊。②对安全文化的根本作用机制不清楚。③对安全文化的建设无准绳。④对安全文化的国情基础缺少研究。⑤对安全文化的系统性缺乏认识。2.1制定安全文化建设标准的意义由于这些问题的存在，大家对本企业的安全文化建设的状态产生不明确性，如：•企业安全文化建设是否达到系统化、全面化的要求，有什么缺陷或不足？•与其他企业相比本企业的安全文化建设的特点和优势如何？•企业安全文化持久深入发展的途径怎样实现？2.1制定安全文化建设标准的意义总之，安全文化建设存在目标不明确、内容不系统、沟通不一致、深入不下去、改进不持续等问题。这些问题不能有效解决，将会限制企业安全文化的良性发展，使企业安全文化建设原地踏步、停滞不前，同时也不利于国家出台促进企业安全文化发展的政策。对企业安全文化建设规范的研究就是为了解决上述问题。2.1制定安全文化建设标准的意义2006年——酝酿制订2007年——列入制订计划2008年——编写、评审、颁布2009年——宣传贯标2.2《导则》出台的过程原则一，严格区分安全文化和安全文化建设的概念。原则二：突出基本要求，避免具体方法。原则三：注重实际应用，自成严谨体系。2.3编制标准所遵循的原则3《导则》适用范围与术语3.1《导则》的适用范围3.2《导则》所用术语标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文化发展的工作指南”。3种特别的适用情况。第一种情况：以严格的安全生产规章或程序为基础，实现在法律和政府监管符合性要求之上的安全自我约束，最大限度地减小生产安全事故风险。这种情况侧重于强调企业开展安全文化建设是为了追求在良好的安全管理基础之上更加有效地控制事故风险，充分承担安全生产的主体责任和实现完全的自律。3.1《导则》的适用范围标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文化发展的工作指南”。3种特别的适用情况。第二种情况：对寻求和保持卓越的安全绩效做出全员承诺并付诸实践。这种情况强调了本标准对重视安全绩效的企业的适用性。3.1《导则》的适用范围标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文化发展的工作指南”。3种特别的适用情况。第三种情况：使自己确信能从任何安全异常和事件中获取经验并改正与此相关的所有缺陷。这种情况强调本标准对安全学习型企业的适用性。3.1《导则》的适用范围术语之一企业安全文化（enterprisesafetyculture）被企业的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。3.2《导则》所用术语术语之二企业安全文化建设（developingenterprisesafetyculture）“通过综合的组织管理等手段，使企业的安全文化不断进步和发展的过程。”3.2《导则》所用术语术语之三安全绩效（safetyperformance）参考GB/T28001—2001：“基于组织的安全承诺和行为规范，与组织安全文化建设有关的组织管理手段的可测量结果。”同时，也参考了该定义的注释给出了本定义的注释：“安全绩效测量包括安全文化建设活动和结果的测量。”3.2《导则》所用术语术语之四安全自我约束（selfrestrictinginsafety）“通过组织管理手段实现非被动服从的、高于法律和政府监管要求的安全生产保障条件”。3.2《导则》所用术语术语之五安全承诺（safetycommitment）“由企业公开做出的、代表了全体员工在关注安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示”。3.2《导则》所用术语术语之六安全价值观（safetyvalues）“被企业的员工群体所共享的、对安全问题的意义和重要性的总评价和总看法”。3.2《导则》所用术语术语之七安全愿景（safetyvisi