国有企业改革与城市贫富拉大的相关性理论分析

1院系：经济管理学院年级：2001专业：经济学专业西北大学本科生毕业论文题目：国有企业改革与城市贫富拉大的相关性理论分析作者：刘玉蓓（学号：200130756）指导教师：何爱平2005年05月28日成绩2独创性声明本文作为笔者的本科毕业论文，经过了谨慎的思考。笔者在开题以前与导师进行过认真的探讨，做了大量的翻阅文献和调研走访工作。行文过程中用以支持本文的主要论点而引用的有关观点，文献资料及数据均标明了出处。文中笔者的主要观点为其独创性研究。作者签名：2005年05月28日3前言随着中国市场经济20多年飞速发展，市场经济体制不断完善。同时中国的社会经济仍不断出现新的问题。当前，中国社会面临的两个比较大的社会经济问题是国企改革和贫富差距扩大。在相当长的一段时间内国企改革仍然是中国改革的重要内容，如何继续深化国企改革仍是经济学界关注的热点之一。在2004年“郎顾之争”的风波中，民众和经济学界对国企改革的反映和由此产生的广泛影响是始料不及的。舆论的压力和改革的现实情况迫使国家最后宣布国有大型企业不准搞管理层收购。同时，民众对郎咸平观点的坚定支持和对中国产权改革的质疑也一斑窥豹的反映出国企改革可能对经济生活产生的深刻影响，并且这种影响可能是普遍的，负面的。同时，近年来随着经济迅速增长，中国社会的贫富差距迅速拉大，已经开始引起社会的广泛关注和局部不稳定。根据木桶原理，社会的发展水平受发展水平最低的一项制约。如果贫富差距问题不能妥善解决，那么社会经济的进一步发展将面临瓶颈效应产生的巨大阻力。笔者正是在这样的背景下将有关中国国企改革和贫富差距的各种问题相联系，思考国企改革对城市中贫富差距的影响。为此，笔者关于国企改革和贫富差距做了一个月的调研，在此基础上分析论述国有企业改革与中国社会贫富差距拉大之间的相关关系。4目录1.问题的提出…………………………………………………………………………11.1研究背景及意义…………………………………………………………………11.2观点的提出及研究方法…………………………………………………………12.文献综述……………………………………………………………………………12.1关于国企改革的讨论……………………………………………………………12.2关于贫富差距的讨论……………………………………………………………23.关于国企经营和国企改革的调研和分析…………………………………………33.1国有企业经营业绩欠佳引发贫富差距产生………………………………33.2国有企业改革过程中寻租问题的调研分析……………………………………74.城市贫富差距加大的分析………………………………………………………104.1从发展经济学的理论角度分析城市中收入差距拉大…………………104.2国有企业人员收入变化加大贫富差距………………………………………135.国企改革与城市贫富差距拉大的相关性分析…………………………………145.1国有企业改革中各类人占有禀赋不同，改革中地位不同……………………155.2地位优势不同，导致利益分配不公……………………………………………155.3利益分配不公，导致贫富差距拉大……………………………………………155.4改革后穷者更穷富者更富……………………………………………………165.5国企改革和城市贫富差距加大的相关性检验………………………………166.结论………………………………………………………………………………186.1国有企业改革中制度缺欠导致贫富差距……………………………………186.2改革中的结构调整导致贫富差距拉大………………………………………18参考文献……………………………………………………………………………20附录…………………………………………………………………………………225摘要国有企业在经营中表现出管理混乱，债务沉重，业绩欠佳。造成这种现象的深层原因是制度缺欠，由制度欠缺造成的经营不善不仅影响企业业绩，也使贫富差距在企业内部开始出现。因为同样存在着制度欠缺，在当前改革中，寻租现象普遍出现，直接导致改革中利益的重新分配，并且这种利益重新分配加剧收入分配不公，加速城市贫富差距的拉大。从发展经济学的理论角度来讲，在二元经济条件下，经济发展中的经济结构调整，不断加大了社会的贫富差距。并且贫富差距现象在扩张的现代化工业部门中比在停滞的传统部门中更严重。在中国，贫富差距受国企改革中的结构变化和国企改革中制度欠缺下的寻租双重影响。因此，国企改革与城市贫富差距有相关关系。关键词：国企改革；贫富差距；寻租；制度创新6CorrelationTheoreticalAnalysisonTheReformofState-ownedEnterpriseandThegapbetweenRichandPoorinCityAbstractThereformofstate-ownedenterprisehasbecameoneofimportantreformationinChinasincemanyyearsexplorationinthewaysofreforming.Theachievementforstate-ownedenterpriseisnotgoodbecauseoftheirmanagementchaos,heavydebt,andtheoldinstitution.Thatisalsotheresultwhyitshouldreformtheownershipandbuildthemodernenterpriseinstitution.Althoughsomepeoplecanusetheirrighttomakeadvantageinreformation.Theyrelyonsuchfavorableconditiontogetmorefitformthereformation.Andtherewasnogoodwaystosupervisionandavoidthosethings.Sothebehaviorsofuserighttogetmorefitmakeinfluenceonexpandthegapbetweentherichandpoor.Analysesfromthedevelopofeconomic,thegapbetweentherichandpoorwillbemorelargewiththegrowthofeconomic,anditismoreseriouslyintheconventionaldepartmentasincities.SoIconsidererthattherewascorrelationbetweenreformationandthegapaboutwealth.keywords：thereformationofstate-ownedenterprise;thegapbetweenrichandpoor;seekrent;socialsysteminnovation7一、问题的提出(一)研究背景及意义中国的改革在探索中推进了20多年，取得了瞩目的成绩。经济体制，政治体制，文化建设各方面都取得了长足的进步。十六大中，新一代领导人对中国改革的方向做出了明确定位。国企改革将继续深化，产权改革成为当前改革的主要内容，股份化改革形式成为实现产权改革的主要方式。改革的内容从土地承包责任制到承认私有产权，不仅表面的制度法规发生变化，关系市场经济基础的产权基础也发生变化。但是在改革翻天覆地进行的同时，中国社会问题层出不穷，目前最为突出的是由于改革引起的国有资产流失和经济发展中产生的贫富差距问题。社会的贫富差距伴随市场经济的推进产生，随着近年来经济快速的增长，贫富差距扩大的形势越来越严重，引起了广泛的关注。过大的贫富差距影响社会的安定团结，从而影响社会经济整体发展。即不利于整体国民生活水平提高，也不利于社会财富合理分配。因此，贫富差距扩大也成为当前需要解决的问题之一。尤其去年的“郎顾之争”风波演起，部分经济学者和众多民众对郎咸平观点的深刻理解和支持，使得我们不得不重新审视国有企业改革对社会基层民众带来的影响。由此，笔者欲从国有企业改革的相关影响入手，分析国有企业改革与城市贫富差距加大的相关性。（二）观点的提出及研究方法笔者认为，国企改革和城市中的贫富差距拉大有较为明显的相关关系。故本文研究以此为切入点，力图分析两者之间存在的相关联系。研究的具体角度为国企改革与城市贫富差距拉大相关性理论分析。笔者曾就西安一些国有企业深入调研考察。因此，本文在对企业的实际调研基础上，以西安的国企改革为例，运用有关企业理论分析国有企业问题，用发展经济学的有关理论分析城市贫富差距拉大问题，以经济学中的统计和计量方法为研究工具，通过实证分析和规范分析，论述大中型城市中国企改革出现的各种问题与城市贫富差距扩大之间的相关性。二、文献综述（一）关于国企改革的讨论关于国企改革，多数讨论集中在国有资产流失和建立产权制度。至今关于国企改革最为激烈的讨论即“郎顾之争”。在2004年的“郎顾之争”中，郎咸平认为：在没有法律规范的情形下进行国有企业产权改革，会导致合法但不合理的行为产生。他不反对国企改革，但不主张在法律制度缺位的情况下行8进国有企业产权改革，导致一部分人合法的搞国有资产流失，侵占民众的财富，一夜暴富。郎咸平的观点得到了一部分经济学者深刻的理解和支持。“郎顾之争”的另一方是以张维迎为代表的支持国企改革的部分经济学者和大部分的企业家。以张维迎为代表的一派观点认为产权改革应该继续，可以提高经济效率，增进社会财富；张维迎承认改革中的确存在问题，但是改革不能因为暂时出现的一些问题而停止。此外，持中立观点的一派观点认为中国改革经历了摸索，也付出了代价，改革应该继续。在关于“郎顾之争”中一直没有发表意见的吴敬琏也承认国企改革中的确存在国有资产流失。“郎顾之争”代表当代关于国企改革最深刻的讨论，从国有资产是否流失，产权改革是否应该继续的角度进行讨论，也涉及到改革导致的利益重新分配和贫富差距扩大的问题。关于国企改革造成国有资产流失，贫富差距加大问题刘国光（2005）从公平和效率的角度进行分析，认为“效率优先，兼顾公平”已经形成一种改革精神，现阶段没有必要过分渲染贫富差距扩大的状况，中国社会应该在2010年人均GDP预计达到1500美元以后再来充分关注公平，解决贫富差距问题。何贵忠（2005）从法律的角度认为经济改革中广泛存在正当性危机，实质合法性危机和形式合法性危机，从而导致了经济改革与法治秩序的冲突。法制不健全最终导致国有企业改革出现合法不合理的现象，使一部分人合法的侵吞了国有资产而没有遭到法律约束，民众的利益也没有得到有效保护。（二）关于贫富差距的讨论对于贫富差距拉大的问题，傅桂林、张燕英（2002）认为，社会主义现阶段存在两种不同的收入规则，按劳分配和按要素分配。非劳动要素的收入远大于劳动收入，当前不能只重视了按要素分配忽视了按劳分配，导致非劳动要素同劳动要素之间的收入差距扩大。中国社会科学院经济研究所收入分配课题组（2002）认为，城市中随着国有企业产业结构的调整，失业成为拉开贫富差距的主要问题。城市收入的70%以上来自于工资收入，因此能否就业是影响城市家庭收入的根本因素。国有企业改革后，把大量人员推向社会，他们立刻成为贫困的高发人群。因此，国有企业改革对失业人员的影响非常深刻。樊纲（2003）认为，土地和自然资源配置不当是造成收入分配不公的重要原因。在非劳动生产要素中，资本主要以企业的资产、居民的住房资产等形式存在。土地和自然资源作为最值钱的生产要素，在国有资产的统计中没有数据，而是分布在各个企业里，由各个企业小集团利用，成为企业资产甚至个人资产，造成严重的收入分配不公和贫富差距。9李燕斌认为应将收入分配制度改革与企业产权制度改革、劳动制度改革以及即将开始的国有资产管理体制改革配套结合进行。只有改革同步进行，才能在改革中完善制度，减少改革中的寻租行为。赖德胜认为一个人的满足感由很高的