质量管理体系审核技术

质量管理体系审核技术第八章质量管理体系审核技术过程(3.4.1)及过程方法职责目标、控制参数活动的条件：人、机、料、法、环过程的定义（略）活动质量管理体系审核技术审核中的过程思路应具有过程及对过程分析的思路保证审核活动的完整，尽力按各项活动的过程顺序进行,并抽取样本编制审核计划应考虑合理的审核路线审核中，应注重过程活动及过程的结果质量管理体系审核技术过程审核的基本要求应对每一过程提出以下四个问题：过程是否已被识别并适当规定？职责是否已被分配？程序是否已被实施和保持？在实现所要求的结果方面，过程是否有效？质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（1）提问和听取谈话查阅文件、资料、记录观察生产、工作现场和实施情况抽取已检验过的产品重新检验和要求重复工作验证资源的充分性和适宜性质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（2）提问的技巧提问的内容提问的方式提问的顺序提问注意事项质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（3）提问的内容我们有六位忠实的朋友，他们会使我们知道一切WHAT、WHY、WHERE、WHO、WHEN、HOW请让我看一看询问与审核范围有关的内容质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（4）开放式的提问方式主题性提问广泛性提问征求意见性提问无声的提问重复性提问假设性提问质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（5）封闭式提问答案为“是”、“否”引导性提问质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（6）提问的顺序1.质量方针、质量目标2.工作职责3.工作程序、方法4.工作依据（文件）、证据（记录）5.就文件、记录中的疑问请其解释质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（7）6.了解其对所从事的工作的相关性和重要性的理解，以及如何为实现质量目标作出贡献7.提几个假设的问题,了解QMS对一旦发生问题如何作出反映8.请让我看一看：工作演示、工作结果、重新检验、目标完成情况质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（8）查看与文件有关的不符合缺少标准,或缺少实际工作所需工作文件没有很好地执行文件未经授权的文件更改使用过期的或作废的文件质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（9)QMS需要那些文件：ISO9001标准要求时组织自己要求时法律法规\相关方要求时没有文件就不能保证质量时对组织有好处时质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（10）观察现场活动注意以下方面：设备、设施、工作环境工艺参数、实际操作各种标识各种文件、记录、员工、顾客、供方质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（11）重复以前的活动，如检验、操作等对已测量合格的产品重复检验跟踪已发生的活动情况同时，应注意：活动、产品是否符合要求，判断是否正确测量装置的符合性、活动的过程能力质量管理体系审核技术收集客观证据的方法（12）验证资源是否具有满足需求的能力人力资源：教育、培训、技能、经历；能力、意识、培训基础设施：建筑物、场地、过程设备（软）、支持性服务工作环境质量管理体系审核技术检查表的作用指明方向、路径、加强记忆事前里出思路，提出问题保持审核的连续性和完整性作为审核记录供以后评价、参考减轻审核员现场的工作压力质量管理体系审核技术准备检查表可参考以下的资料：质量手册、程序、标准要求法律法规管理重点、薄弱环节、已知质量问题以前的审核资料、上一次内审的检查表并需要不断的积累经验和相关的知识质量管理体系审核技术编制检查表（1）编制检查表时应注意以下内容：“问什么”、“看什么”不要遗漏重要的内容、活动不要总使用相同的检查表“跟着感觉走”会损坏审核工作的信誉质量管理体系审核技术编制检查表（2）编制检查表时应时刻记住：审核是一种抽样调查的活动审核是有时间限制的按过程顺序编制检查表，思路是：目标策划实施测量和监视改进质量管理体系审核技术检查表的格式和内容部门/活动审核员时间审核内容审核活动的记录/结果质量管理体系审核技术审核记录的内容所会见的关键人物文件编号、名称、版次设备名称、编号及其校准状态物品的标识：原料、设备、产品等质量管理体系审核技术审核记录的内容（2）抽查文件/信息/设备的接受或操作者人员的识别参照的手册/程序/作业指导书的版本、段落编号工作环境也可以用类似流程图的草稿质量管理体系审核技术抽样原则公正性随机性代表性质量管理体系审核技术样本的选择随机抽取具有代表性的样本3—12个样品/本应可以证实是普遍性问题还是孤立的事件寻求符合性而不是挑刺质量管理体系审核技术质量目标（5.4.1)的审核目标包括产品,应与方针一致,并可测量应在相关职能和层次上建立对目标的完成情况,应测量、沟通、评审对某项专项性的目标，可按目标确定、实现方法的策划、措施的实施、监控、有效性评价的流程顺序来进行审核质量管理体系审核技术顾客满意的审核顾客满意的信息收集定量的/定性的书面的/口头的主动的/被动的信息收集的方式和渠道是否作为QMS业绩的一种测量方法质量管理体系审核技术法律法规符合性的审核识别法律法规的具体要求应规定方法、渠道识别有关法律法规要求保持最新有效版本符合性评审法律法规要求的符合性及监控情况违反法律法规要求的事件及处理情况质量管理体系审核技术持续改进的审核方针是否包括持续改进的承诺目标是否体现了持续改进组织是否利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审、促进了持续改进组织是否评价了持续改进的效果