第三章_公共产品理论

第三章公共产品理论公共产品的提供是政府配置职能涉及的最重要的领域。在市场经济中，公共产品不仅是市场失灵的原因，而且是政府经济活动的主要内容。一、公共产品的定义由以政府为代表的国家机构——公共部门供给，用来满足社会公共需要的商品和服务称为公共产品。私人产品X=∑Xii=1n即某一商品的总量X等于每一个消费者所拥有或消费的该商品数量Xi的总和。这意味着私人产品是能在消费者之间分割的。用数学式给出私人产品和公共产品的定义：即对于任何一个消费者来说，他为了消费而实际可支配的公共产品的数量Xi就是该公共产品的总量X。这意味着公共产品在消费者之间是不能分割的。公共产品：X=Xi公共物品的特征根本特征是效用的不可分割性。非排他性非竞争性提供者难以将不付费者排除出去，或排除成本过高任何人消费公共物品不能排除别人同时消费公共物品只能由国家独力式提供，其他人一般不介入公共物品边际成本为零，不需要竞价消费现实中公共物品的典型特征是免费纯粹的公共物品或服务混合物品(准公共物品)拥挤性混合物品外部性混合物品形式上不再具有公共物品的两个属性。适当收费。同时兼有公共物品和私人物品双重属性的物品规模过大，出现拥挤性，会有竞争性；为抑制拥挤性，必须收费，会有排他性。有一定内部收益，因此要收费，有私人物品属性；有一定外部收益，因此财政要补贴，有公共物品属性。混合物品或服务纯公共产品和准公共产品1、满足上述全部特征的物品是纯公共物品。如：国防，治安。2、部分满足上述特征，兼有部分私人产品特征的公共产品可称之为准公共产品。如教育、国家公园等，一方面，通过收费可以排除一些人享受教育或公园的休闲，另一方面，对它们的消费受益具有外溢性，即利益不可分，如更多人受教育，也会提高全社会甚至其他人的文明程度。又如公路桥梁等，随着消费人数的增加，会产生拥挤现象，而减少了消费者的利益，从而在消费上产生一定程度的竞争，边际成本不为零。3、准公共品的几种类型：同时具有上述特征，但在技术上能够排它，如教育，医疗；消费达到一定程度的竞争性、消费受益排他成本较低，如公路桥梁；消费受益非排它，消费效用不可分割，但在消费上具有竞争性，如公共草原、公共湖泊。判断公共物品的步骤一个典型的事例：馒头与供暖馒头——纯粹的私人物品满足效用的可分割性、消费的竞争性、收益的排他性。供暖——纯粹的公共物品满足效用的非可分割性、消费的非竞争性、收益的非排他性。——公共产品的一般特征1、非排他性—即在技术上无法将“免费搭车者”排除在公共产品的受益之外；或者在技术上虽然可以排他，但排他成本很高，以致与在经济上不可行。同时，任何人不能用拒绝付款的方式，将与其消费偏好不一致的公共产品排除在他的消费范围之外。第一．边际生产成本为零。这里的边际成本，是指增加一个消费者给供给者带来的边际成本。第二．边际拥挤成本为零。2、消费的非竞争性公共产品的两个特征，意味着竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优产量。私人部门提供公共产品是无效率的。从某种意义上说，正是由于对公共产品的需求，才导致了政府的产生。（烟火表演）特性竞争性非竞争性排他性私人产品（拥挤的收费道路、电视机）俱乐部产品（消防、有线电视、不拥挤的收费道路）非排他性公共资源（海洋中的鱼、拥挤的不收费道路）纯公共产品（国防、一般性知识、不拥挤的不收费道路）——从产品的特性对产品分类产品纯公共产品俱乐部产品公共资源产品私人产品广义的准公共产品第一，虽然每个人消费的公共产品量相等，但这并不等于要求所有人对该消费具有同等的评价。对公共产品的定义有几个方面需要注意:第二，所有“公共品”的“公共性程度”并非一成不变的。（有线电视、灯塔）第三，将一定数量的某种公共物品或劳务分配给任何一个追加的消费者的边际成本等于零。但是，生产任何一个追加单位的公共物品或劳务的边际成本永远是正数。第四，公共产品可能是最终产品，也可能是中间产品（天气预报）；公共产品可以是有形产品，也可能是无形产品（制度安排、法治秩序等）。第五，正确认识公共产品与私人产品的性质和边界的意义：一是关系到如何界定政府、企业、市场三者的功能和合理边界；二是如何处理公平和效率的关系。公共产品的形态2、制度性公共产品：国家为了维护其对内阶级统治所产生的一系列法律法规和制度体系。（包括为了维护市场秩序和国际经济往来而建立的制度体系和各种宏观经济政策）1、国家职能性公共产品（国防、外交）4、公益性公共产品：往往与社会的道德文化等意识形态结合起来。（公园、纪念建筑、公共体育文化设施等）5、福利性公共产品：国家向国民提供的免费或低收费的福利和社会保障。（失业救济、退休保险等）3、基础设施类公共产品：市政基础设施和生产性基础设施。（灯塔、水利工程、市政道路、城市下水道系统等）7、教育性公共产品：强制性免费基础教育、投资的高等教育或国际间教育交流等。8、环境保护性公共产品：避免滥用资源和环境污染。（大气保护、植树造林、海洋监测、休耕禁渔等。）6、知识性公共产品:政府提供或资助的大型的科学研究计划，并将其成果向全社会提供。按特性分类：纯公共产品与准公共产品按消费属性分类：满足物质消费需求的公共产品（基础设施）与满足人们精神消费需求的公共产品（教育、国防、科研）。按消费空间范围来分类：全国性公共产品和地方性公共产品。公共产品的分类按公共产品的生产主体来分类：国有公共产品和私有公共产品。国有公共产品只能由政府提供的公共产品：国防、外交、环保、大型基础研究投资大、见效慢私人不愿轻易介入的公共产品：邮政设施、园林、大型交通设施建设。私有公共产品：可以由私人生产的公共产品，主要满足人们的日常生活消费和一般性消费，如：职业教育、娱乐设施等二、公共产品供给主体的确定“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”——亚里士多德——哈丁的公共事物悲剧——囚犯困境博弈——奥尔森的集体行动的逻辑现实中的公共地悲剧——拯救若尔盖草原中国沙化现状形势严峻若尔盖：最大“高原水库”将成沙漠？若尔盖草原是世界最大的“固体高原水库”，它每年为黄河提供30%左右的水量,有黄河“蓄水池”之称。有关专家忧虑,如沙化问题不加治理,不到20年,整个若尔盖草原将成为世界海拔最高的高原沙漠之一。奥尔森（Olson）在他1965年所著的《集体行动的逻辑》一书中认为，集体行动的逻辑就是个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原因是理性的个人在实现集体目标时往往有搭便车的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在，即组成集团的人数足够少，并且集团内存在着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制，在这种条件下搭便车倾向会得到遏制。——奥尔森的集体行动的逻辑公共产品的特征决定了私人部门供给公共产品的成本不能通过市场得到补偿。当然，如果让私人部门提供公共产品，并不意味着供给量肯定为零。——公共部门是公共产品的供给主体1、公共部门追求社会目标，为全体社会成员提供共同消费的服务，是其应尽之责。2、公共部门的核心是政府部门，政府部门拥有向社会成员征税的权力，税收是确保公共产品供给成本得到补偿的最好途径。三、公共产品的有效供给理论1、私人产品的局部均衡2、公共产品的局部均衡3.林达尔均衡公共物品均衡的关键在于消费者按自己从公共物品消费中获得的边际效用水平真实地表达自己对公共物品的需求，从而相应地承担公共物品的成本。为解决公共物品均衡问题，必须设计出一种机制，能够准确揭示人们的偏好，这是公共物品理论的重要课题之一。4.公共产品均衡阻碍——在公共物品均衡格局中，消费者的需求曲线是虚拟的，而实际上消费者很难准确地描述出自己的真实的需求曲线。——消费者即使知道自己的真实的需求曲线，这时他也很可能隐瞒自己的真实需求。——即使消费者非常自觉，坚决不“搭便车”，能够自觉地表达自己的真实需求，这时消费者比较少时，就很容易达成协议。但是当公共物品涉及众多的消费者，并且某些公共物品，如国防甚至需要部分消费者付出生命的代价时，要消费者达成协议是不可能的。公共产品均衡阻碍——政府可以解决消费者因交易成本过高而无法达成协议的问题，并且可以利用强制力进行征税来解决搭便车的问题。但是，政府依然无法解决如何了解消费者的真实偏好的问题。（基础理论知识）公共产品均衡阻碍实际上公共产品既可以由公共部门来生产，有的也可以由私人部门来生产。公共提供主要强调这种产品要通过预算程序来供给，消费者通常可以“免费”获得。早在1959年，理查德·A·马斯格雷夫就将公共需要的供给和生产进行了区分。1961年，文森特·奥斯特罗姆、查尔斯·蒂布特和罗伯特·沃伦对这种概念上的区分作了进一步的延伸和发挥，他们指出，公共产品和服务的生产和供给需要分开，前者既可以由私人来承担，也可由公共部门来承担。区分公共产品供给和生产的必要性第一，供给和生产的区分有助于在组织公共服务的过程中引进准市场关系和竞争，从而提高效率。第二，供给和生产的区分有助于供给单位灵活调整不同服务和产品的组织规模。第三，供给和生产的区分有助于简化供给单位内部的组织管理，使供给单位免于生产方面的约束，免于生产的组织成本和管理成本，从而大大简化供给单位的内部组织管理。四、公共产品的生产与经营（一）政府直接生产经营（二）政府提供，私人生产政府直接生产经营就是由政府建立公共产品的生产经营实体，由政府直接控制生产经营实体来生产经营公共产品。政府提供，私人生产通常是指，政府利用预算安排和政策安排形成经济刺激，引导私人企业参与公共产品生产经营，这也被称为政府间接生产经营，其实质是在公共产品的生产经营过程中引入市场机制。（一）政府直接生产经营公共产品对于纯公共产品，最适合的方式是公共部门生产经营，主要是由政府生产经营。对于自然垄断性很高的准公共产品来说，根据具体情况，既可以由公共部门生产经营，也可以由市场上的私人部门生产经营。（邮政服务、电力、铁路、保险业、医院、自来水、煤气等。）（二）政府提供，私人生产1．私人部门生产公共产品的必要性和可能性必要性：由于现实世界中的政府失灵，政府生产和经营公共产品往往会缺乏效率。可能性：如果存在排他性技术，则私人可以提供某些公共产品。2．私人部门如果要成功地生产某些公共产品，需要具备以下条件：（1）私人部门生产的一般是准公共产品。（2）准公共产品的规模和范围一般较小，涉及的消费者数量有限。（如社区兴建娱乐场所）（3）在公共产品消费上存在排他技术。（4）必须有一系列制度条件来保障（最重要的是产权制度）。3、公共产品的私人生产经营可以采取的方式（1）签订合同（公路维护、桥梁维修、垃圾的收集、街道照明、公园管理等）（2）授予经营权（适合于那些外部效应显著的公共产品。许多传统上的公共领域都可以这种方式委托私人公司经营，供水、供电、广播电视、航海灯塔、报刊杂志等）BOT（Built-Operate-Transfer）供给方式，又称为特许权投融资方式。中央或地方政府部门通过特许权协议授权私人资本来承担公共性基础设施项目的投融资建设、经营和维护；在协议规定的特许权期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权，允许向设施使用者收取适当费用，以收回项目成本并获得相应的回报；特许期届满，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。目前在我国主要的适用范围：列入各级政府中长期发展规划内的火电站、水电站、高等级公路、桥梁以及城市供排水、城市污水处理、电力、交通等市政设施。3、经济资助或政府参股主要适用于那些盈利性不高或只在未来才能盈利、风险大的公共产品。经济资助的方式有：补贴、优惠贷款、无偿赠款、减免税等。市场经济国家的政府资助的主要领域有宇航、生物工程、微电子技术、教育等。政府参股主要适用于投入大的基础设施项目，如桥梁、水坝、电厂、高速公路、铁路、电讯、港口、机场和高科技等。——“公私协作方式”。福建泉州的刺洞大桥，由民营的泉州名流实业股份有限公司出资60％，市政府授权的投资机构——泉州路桥建设开发总公司出资40％。特许期30年，期满后移交政府。——由国有控股的上市公司进行投资，民间资本通