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第三章管理的基本原理和方法•第一节管理的基本原理•第二节管理的基本方法3.1管理原理的特征一、管理原理的主要特征1、客观性。管理原理是对管理的实质及客观规律的表述。2、概括性。3、稳定性。4、系统性。二、研究管理原理的意义1、掌握管理原理有助于提高管理工作的科学性，避免盲目性。2、研究管理原理有助于掌握管理的基本规律。3、对于管理原理的掌握有助于迅速找到解决管理问题的途径和手段。3.2管理原理一、系统原理（一）系统的概念系统是指由若干相互联系、相互作用的部分或要素组成，在一定环境下具有特定功能的有机整体。（二）系统的特征1、集合性。系统是由各个要素结合而成的。2、层次性。3、相关性。系统内各要素之间相互依存、相互制约的关系。蝴蝶效应1979年12月，洛伦兹在华盛顿的美国科学促进会的一次讲演中提出：一只蝴蝶在巴西扇动翅膀，有可能会在美国的德克萨斯引起一场龙卷风。他的演讲和结论给人们留下了极其深刻的印象。从此以后，所谓“蝴蝶效应”之说就不胫而走，名声远扬了。原理是：初始条件的十分微小的变化经过不断放大，对其未来状态会造成极其巨大的差别。西方流传的一首民谣对此作形象的说明。•这首民谣说：丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；坏了一只蹄铁，折了一匹战马；折了一匹战马，伤了一位骑士；伤了一位骑士，输了一场战斗；输了一场战斗，亡了一个帝国。马蹄铁上一个钉子是否会丢失，本是初始条件的十分微小的变化，但其“长期”效应却是一个帝国存与亡的根本差别。3.2管理原理（三）系统原理要点1、整体性原理。以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最优。局部利益必须服从整体利益；“整体大于各个孤立部分的总和”；重局部，轻全局，局部之间相互扯皮，会损坏全局利益。2、动态性原理。这是说系统不可能保持静态而总是处于动态之中，稳定状态是相对的。这就要求管理活动要在坚持原则的基础上留有余地，掌握动态性观点，研究系统的动态规律，有助于预见系统的发展趋势，树立起超前观念，减少偏差，掌握主动，使系统向期望的目标顺利发展。3、开放性原理。任何有机系统都是耗散结构系统，只有当系统从外部获得的能量大于系统内部消耗散失的能量时，系统才能克服熵而不断发展壮大。从理论上讲，管理过程实际上应该是一个增强有序化，消除不确定性和降低混乱度的过程。这就要求者必须意识到对外开放是系统的生命，只有不断与外界进行人、财、物、信息等要素的交流，才能维持系统的生命，进而实现可持续发展，绝对不能把本系统封闭起来与世隔绝地去搞管理。4、综合性观点综合性是指任何系统都是由其内部诸要素按一定方式构成的综合体，系统产生和形成于综合，并由此而使自己具有整体性质和功能。系统的综合性观点就是要求一方面将系统的各部分、各方面和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性，另一方面任何复杂的系统又都是可分解的，因此要求管理者既要学会把许多普普通通的东西综合为新的构思、新的产品，创造出新的系统，又要善于把复杂的系统分解为最简单的单元去加以解决。3.2管理原理二、人本原理•世界上一切科技的进步、物质财富的创造、社会生产力的发展、社会经济系统的运行，都离不开人的服务、劳动和管理。•人本原理实质上是一种以人为中心的管理思想。它要求将组织内的人际关系放在首位，将管理工作的重点放在激发被管理者的积极性和创造性方面。人本原理（一）职工是企业的主体对人的认识过程经历了三个阶段：1、要素研究阶段：劳动者是生产过程中的一个不可缺少的要素。2、行为研究阶段：需要动机行为。3、主体研究阶段：职工是企业的主体；企业管理既是对人的管理，也是为人的管理；企业经营的目的是为包括企业职工在内的人的社会发展而服务的。人本管理（二）有效管理的关键是职工参与。1、有效管理两条途径：高度集权，从严治厂，铁的纪律，重奖重罚。适度分权，民主治厂，职工参与，科学管理。2、职工参与治厂的具体途径：董事会，监事会，日常管理。（三）现代管理的核心是使人性得到最完美的发展。评价人性完美的标准：封建社会：超经济的人身依附。资本主义社会：“利己”，“守信”。社会主义社会：利人、平等；实际中却很复杂。（四）管理是为人服务的。1、“人”——职工，客户。2、综述：尊重人――员工是组织的主体；依靠人――有效管理的关键是员工参与；发展人――使人性得到最完美的发展是现代管理的核心；为了人――服务于人是管理的根本目的。3.2管理原理三、责任原理•是指在管理活动中，为了实现管理的效率和效益，需要在合理分工的基础上，明确规定各部门和每个人必须完成的工作任务和必须承担的与此相应的责任。责任原理（一）明确每个人的职责在合理分工的基础上确定每个人的职位，明确规定各职位应担负的任务，就是职责。职责是在数量、质量、时间、效益等方面有严格规定的行为规范，表达职责的形式主要有各种规格、条例、范围、目标、计划等。（二）职位设计和权限委授要合理责权利三角定理：职责、权限、利益是三角形的三个边。能力是等边三角形的高。（三）奖罚要分明、公正而及时。公正的奖罚要以准确的考核为前提。有成绩有贡献的，要及时肯定和奖励。惩罚要及时而公正。•四、效益原理•1、效果、效率与效益•效果：指由投入经过转化而产出的成果，其中有的是有效益的，有的是五无效益的。•效率：单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动时间的利用状况。•效益：有效产出与投入之间的一种比例关系——社会效益和经济效益。•2、效益的评价①评价主体②评价标准和方法•3.效益的追求①经济效益是管理效益的直接表现；②主体的管理思想是影响管理效益的重要因素；③局部效益必须与全局效益相协调；④应追求长期稳定的高效益；⑤确立管理活动的效益观。•五、伦理原理•1、伦理：人与人相处的各种道德准则；2、企业伦理：企业对社会的责任感；•3、伦理的重要性①强生公司②埃克森公司•4、伦理的特性①非强制性②非官方性③普遍适应性④扬善性•5、伦理与法律的关系•6、伦理与效益的关系①企业的伦理经营可能在短期支付大量成本，但对企业的长远发展相当重要；②伦理与企业的长期经营效益成正相关；③伦理是企业的道德基础，可能产生超常规的效率。3.3管理的基本方法•管理方法是指在管理过程中,为提高管理功效和实现管理目标而采取的各种有关管理的方式、办法、手段和措施的总和。•管理方法一般可分：法律方法、行政方法、经济方法、教育方法和技术方法。一、法律方法1、涵义：是指借助国家法规和组织制度，严格约束管理对象为实现组织目标而工作的一种方法。2、法律方法的形式：国家的法律、法规，组织内部的规章制度，司法和仲裁。3、法律方法的特点：高度强制性。规范性。属于“法治”，而非“人治”，限制了人的主观随意性。缺乏灵活性和弹性。4、法律方法的优劣（1）优势：法律方法的运用,其实质是通过上层建筑对经济基础的反作用力来影响和改变社会活动。它能够保证必要的管理秩序,调节管理要素之间的关系,将管理活动纳入规范化、制度化轨道。（2）不足：一是作用范围有限,大量法律范围之外的关系要用其他方法来管理和调节；二是法律、法规和各项规章制度本身是一个需要不断完善的系统,有缺乏灵活性和弹性的弱点,难以及时、有效地解决因法律不完善带来的问题或因环境变化出现的新问题和特殊问题；三是法律方法并不总是调动组织成员积极性的最好办法。3.3管理的基本方法二、行政方法1、含义：是指依靠行政权威，借助行政手段，直接指挥和协调管理对象的方法。2、形式和实质形式：命令、指令、规定、指示、决议、通知。实质：通过行政组织中的职务和职位来进行管理。3、行政方法的特点权威性。依托的基础是管理机关和管理者的权威。强制性。由一系列行政措施作为保证来执行的。垂直性。自上而下，通过纵向直线下达。具体性。无偿性。不讲等价交换。4、行政方法的优劣（1）优点：有利于集中统一管理,保证组织内各部门的协调一致;有利于及时、灵活、有效地处理特殊问题或紧迫问题,避免出现“一刀切”的僵化管理现象;有利于与法律、经济等方法之间互补互促、结合使用,提高整体管理功效,从而维护组织系统的稳定。（2）弊端：一是由于它强调领导者的权威性,易导致搞“人治”。二是由于过分强调集中统一,易导致权力过于集中,不便于管理分权。三是由于过分强调垂直传递,易使横向沟通困难,产生机构重叠、层层请示汇报、办事效率低等官僚主义积弊。四是由于强制干预，容易引起被管理者的心理抵抗，单纯依靠行政方法很难进行持久的有效管理。3.3管理的基本方法三、管理的经济方法1、含义：是指依靠利益驱动，利用经济手段，通过调节和影响被管理者物质需要而促进管理目标实现的方法。2、形式：价格、税收、信贷、利润、工资、奖金与罚款。3、经济方法的特点利益驱动性。被管理者是在经济利益的驱动下采取管理者所预期的行为的。普遍性。持久性。思考：经济方法有何优劣？4、经济方法优劣（1）优点：有利于国家对经济活动进行宏观调控；有利于企业实现良好的经济效益；有利于调动广大职工的工作积极性和创造性。（2）注意点：若单纯用经济方法来进行管理，会造成“一切向钱看”的不良倾向，影响其工作主动性和创造性的发挥。3.3管理的基本方法四、社会学心理学方法1、含义：指借助社会学和心理学原理，运用教育、激励、沟通等手段，通过满足管理对象社会心理需要的方式来调动其积极性的方法。2、形式：宣传教育、思想沟通、激励。3、特点：自觉自愿性。被管理者内心受激励而自觉自愿工作，不带有任何强制性。持久性。建立在被管理者觉悟和自觉服从的基础上，作用持久，没有负面影响。局限性：对紧急情况难以适应，而且，单纯使用这种方法常常无法达到目标。3.3管理的基本方法五、管理方法的完善与有效应用1、加强管理方法的科学依据。2、要弄请管理方法的性质和特点，正确地运用管理方法。3、研究管理者与被管理者的性质与特点，提高针对性。4、了解与掌握管理环境因素，采取适宜的管理方法。5、注意管理方法的综合运用。本章小节•管理的基本原理及其运用•管理的基本方法及其运用