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北京国通认证技术培训中心ISO9001:2015标准的变化理解与转换指导李在卿国家注册高级审核员质量管理体系注册审核员培训教师2015-09北京国通认证技术培训中心教师介绍：姓名、专业背景李在卿高级工程师、质量管理体系高级审核员、质量管理体系注册审核员培训教师、著有质量管理、环境管理、职业健康安全管理、食品安全管理、能源管理、有机食品认证、环境标志产品认证、低碳产品认证、标准化管理等专著55部。曾获全国优秀认证人员；注册审核员必修课程《管理体系审核》网络课程讲授人。北京国通认证技术培训中心1新版标准修订背景及过程2《ISO指南2013》对管理体系标准的通用要求3ISO9001：2015标准的期望和目标4ISO9001:2015的整体结构5ISO9001:2015的主要变化6标准条文解读7过渡期安排及转换建议目录北京国通认证技术培训中心•时间•内容•第一天•8:30-9:30•修订背景、原则、过程•9:30-10:00•目标愿景•10:00-10:15•休息•10:15-11:30•通用要求、整体结构•11:30-13:30•午餐•13:30-15:00•主要变化•15:00-15:15•休息•15:15-17:00•主要变化时间安排北京国通认证技术培训中心•时间•内容•第二天•8：30-10：00•条文变化理解•10：00-10：15•休息•10：15-11：30•条文变化理解•11：30-13：30•午餐•13：30-15：30•转换指导•15：30-15：45•复习题说明•15：45-17：00•考试时间安排北京国通认证技术培训中心1.1背景第一份ISO9000系列标准于1987年出版，并成为ISO标准中应用最广泛的标准。现行的ISO9001:2008《质量管理体系要求》和ISO9004:2009《组织持续成功的管理一种质量管理方法》已经被广泛使用到各个领域。ISO/TC176/SC2的愿景是希望以ISO9001和ISO9004为主的各项标准能在“世界范围内被认识和关注，希望这些标准能成为组织主动实现持续发展的组成部分”。然而，近年来，环境保护和社会公平方面的相关要素得到了越来越多的关注（见图1），而作为长期经济发展的基础之一、发挥着关键作用的质量管理体系却渐渐被轻视了。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心图1可持续发展的三个相关方面北京国通认证技术培训中心但无论怎样，ISO9001标准在过去、现在、甚至将来都会是组织实施任意一个管理体系的切入点，也是实施第三方认证的驱动力。展望质量标准的发展，可以确定质量管理活动已经不仅仅是通过ISO9001的认证，而是能切实帮助组织获得长期成功的工具。从广义上讲，这意味着推进质量不只是组织寻求对一系列要求的符合性，而是作为组织使用ISO9004或其他ISO管理体系标准的一个桥梁。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心2008年ISO9001标准作了一次较小的更新，ISO/TC176/SC2分技术委员会在做了广泛的研究和准备的基础上进入了对该标准重大修订的环节。这些活动包括：——起草一份SC2分技术委员会及其产品的长期规划；——在SC2全体会议期间召开几个公开的工作座谈，其中包括使用ISO9001和ISO14001的心得交流会；——参与ISO/TMB下属的联合技术协调工作组的工作，以便统一质量管理体系中的通用结构、通用定义和一些通用格式（见ISO/IEC导则-第一部分-ISO增刊附件SL）；——研究最新的质量管理趋势，分析新兴概念融入未来ISO9001和ISO9004标准的可能性；——前期用十种语言开展一项网络调查，从122个国家回收了11722条有关ISO9001和ISO9004用户和潜在用户的意见信息，将对这些信息加以分析。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心这些活动的结果以及2012年3月完成的对ISO9001的系统性评审都表明当前版本的ISO9001标准相当令人满意，大部分的内容都是适宜的。为保持ISO9001对环境变化作出及时的反应，并确保其持续传递“组织能始终提供符合顾客要求和适用的法律法规要求的产品的信心”，2012年6月在西班牙的毕尔巴鄂，召开了ISO/TC176/SC2/WG24的第一次会议。会上拟定了ISO9001的修订目标并草拟了相关的草案设计规范和项目计划。工作组同时起草了一份关于新版标准如何与现有ISO9001标准相结合的草案。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心1.2原则ISO/TC176/SC2/WG24的第一次会议所形成的文件由SC2分技术委员会成员进行了投票，投票通过后，草案的起草工作于2013年3月开始。根据草案设计规范的内容，标准将修订的内容包括（不局限于）以下几项：——为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求；——保留大类，并能在任何类型、规模及行业的组织中运行；——依然将关注有效的过程管理，以便实现预期的输出；——考虑自2000年质量管理体系发生重大修订后，在实践和技术方面的变化；1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心1新版标准修订背景、原则及过程——反映组织在运行过程中日益加剧的复杂性、动态的环境变化和增长的需求；——通过应用ISO导则中的附件SL，增强其同其他ISO管理体系标准的兼容性和符合性；——推进其在组织内实施第一方、第二方和第三方的合格评定活动；——利用简单化的语言和描述形式，以便加深理解并统一对各项要求的阐述。北京国通认证技术培训中心为了协调ISO管理体系标准，ISO联合技术协调工作组（JTGG)为想建立“单一管理体系”的组织更容易操作，确定今后在ISO管理体系标准制订时要体现了以下思想：——管理体系标准合并设计；——所有ISO管理体系标准高度结构化（一般结构和格式统一）；——高度结构化下的条款一致性（每个管理体系标准有30%以上等同正文）；——管理体系标准通用核心词汇。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心1.3过程ISO/TC176/SC2分技术委员会采用了3年的标准编写时间期限来ISO9001:2015标准进行编写，拟定的编写时间表如图2所示。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心图2拟定的ISO9001:2015编写时间表北京国通认证技术培训中心2014年1月DIS草稿投票，2014年9月完成FDIS稿，2015年1月FDIS稿投票，2015年9月23日出版。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心从2008版到2015版的修改，是ISO9001标准从1987年第一版发布以来的四次技术修订中影响最大的一次修订，此次修订为质量管理体系标准的长期发展规划了蓝图，为未来25年的质量管理标准做好了准备；新版标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有效性和效率。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心1.4ISO19001标准未来的可能发展——结合“以风险为本的思考”；——更加强调质量管理原则；——输出物资：产品的符合性和过程的有效性；——管理知识；——生命周期管理（LCM)；——改进和创新；——时间、速度、灵活性；——IT方面的技术和创新；——结合使用质量管理工具：6δ、QFD、标杆管理。1新版标准修订背景、原则及过程北京国通认证技术培训中心国际标准组织（InternationalStandardOrganization，简称ISO）2013年公布了一个指导文件—《ISODirectives2013》。该指导文件中有一个规范性的附件【ISO/IEC导则-第一部分-ISO增刊附件SL】简称《附件SL》（AnnexSL）。这个《附件SL》其实是一个管理体系标准（ManagementSystemStandards）的标准模板（template），即是一个“标准的标准”。作为管理体系标准模板的《附件SL》包含两方面的内容：标准化的管理体系标准通用术语（21个），标准化的管理体系标准的通用结构—高标准结构（HighLeverStructure)。目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况。2《ISO指南2013》对管理体系标准的通用要求北京国通认证技术培训中心按照ISO的要求，将来所有ISO发布的管理体系标准，如我们熟知的ISO9001，ISO14001，ISO27001等，在今后修改时都要按照《附件SL》的要求重写。ISO9001:2015采纳了《ISODirective—附录SL》这一高水平框架和通用语言。2《ISO指南2013》对管理体系标准的通用要求北京国通认证技术培训中心《附件SL》里面列举了21个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括：组织、相关方、要求、管理体系、最高管理层、有效性、方针、目标、风险、能力、文件信息、过程、绩效、外包、监视、测量、审核、符合、不符合、纠正措施、持续改进。“风险”第一次进入通用术语。由于这些通用术语是在所有的管理体系标准中都要使用的，所以“风险”进入通用术语标志着对风险的重视，标志着在所有管理体系标准中对风险的强调。2《ISO指南2013》对管理体系标准的通用要求北京国通认证技术培训中心《附件SL》提出的管理体系标准的结构，是一个高层次的结构。具体而言，根据《附件SL》，一个管理体系标准，除了引言（Introduction）以外，应该包括10章，即第一章–范围（Scope）第二章–规范性引用文件（Normativereferences）第三章–术语和定义（Termsanddefinitions）第四章–组织的环境（Contextoftheorganization）第五章–领导（Leadership）第六章–计划（Planning）第七章–支持（Support）第八章–运行（Operation）第九章–绩效评价（Performanceevaluation）第十章–改进（Improvement）2《ISO指南2013》对管理体系标准的通用要求北京国通认证技术培训中心——在产品和服务方面提高顾客期望和满意度；——提高QMS标准在国际贸易中的应用率；——第三方认证的可靠性；——追求更高的效能；——提高质量管理工具的品质；——加严在公共卫生和安全方面的监管力度；——整合管理体系的标准、程序和策划；3ISO9001：2015标准的期望和目标北京国通认证技术培训中心——在未来10年和更长时间提供一套稳定和精炼的要求；——持续关注有效过程管理、获得预期结果；——应用指南附录SL，加强ISO90001标准与其它标准的一致性；——方便组织有效实施及一、二、三方有效的符合性审核；——使用简练的语言和方式，以便对标准要求的理解、解释达成一致。3ISO9001：2015标准的期望和目标北京国通认证技术培训中心新版标准在结构和条款顺序上有显著变化体现“过程方法+PDCA+基于风险的思维”的管理思想增加了一些新的要求具体章节标题如下页4ISO9001:2015的整体结构北京国通认证技术培训中心4ISO9001:2015的整体结构1范围2规范性引用文件3术语和定义4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程5领导作用5.1领导作用和承诺5.2质量方针5.3组织岗位（角色）、责任和权限6策划6.2质量目标北京国通认证技术培训中心4ISO9001:2015的整体结构7支持7.1资源7.4沟通7.5文件化信息8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务要求8.3产品和服务的设计和开发8.5生产和服务提供8.7不合格输出的控制北京国通认证技术培训中心4ISO9001:2015的整体结构9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进北京国通认证技术培训中心附录A:关于新结构、术语和概念的说明A.1结构和术语A.2产品和服务A.3对相关方需求和期望的理解A.4基于风险的思维A.5适用性A.6文件化信息A.7有关组织的知识A.8对外部提供的过程