HSE观察与沟通管理规定

HSE观察与沟通管理规定第一章总则第一条为进一步提高员工的HSE意识，规范员工的安全行为，预防和减少伤害事故的发生，根据集团公司《行为安全观察与沟通管理规范》，特制定本规定。第二条HSE观察与沟通是指各级管理人员和基层单位班组长，在日常工作中有意识地关注员工作业行为、作业环境、设备设施，以鼓励的态度肯定被观察员工的安全行为，以诚恳的态度阻止被观察员工的不安全行为，并对可能导致事故的物的不安全状态及作业环境条件提出改进建议。第三条HSE观察与沟通是主动关注团队安全表现的方法，企业可以通过统计分析的观察结果，不断地改进和完善HSE管理。第四条本规定适用于炼油与化工分公司所属地区分公司实施HSE观察与沟通的管理。第二章职责第五条地区分公司主要职责：（一）统筹全公司的HSE观察与沟通的总体安排；（二）确保各级HSE观察与沟通活动落实到位。第六条各级相关职能部门主要职责：（二）协助分管本部门的公司（厂）级领导按计划组织开展HSE观察与沟通活动；（三）跟踪本专业管辖范围内HSE观察与沟通活动中所提出问题的改进措施，并提供必要的资源。第七条各级HSE部门主要职责：（一）负责制定地区分公司（厂）级领导HSE观察与沟通实施计划；（二）负责对地区分公司（厂）HSE观察与沟通活动监督检查和总体运行情况考核；（三）每月定期汇总、统计、分析HSE观察与沟通卡的信息和数据；对实施情况进行审核、验证和评估，提出改进建议；（四）每季度至少一次向地区分公司（厂）主要负责人、HSE委员会和基层单位通报HSE观察与沟通的统计结果。第八条基层单位（车间）职责（一）主任（厂长）、书记主要职责1、按计划组织实施HSE观察与沟通，并对本单位HSE观察与沟通负总责；2、总体安排本单位管理人员对特殊地点、特殊工艺、特殊时段和特殊人员进行HSE观察；3、每月组织一次HSE观察与沟通专项分析和考评会。（二）副主任（副厂长）主要职责1、按计划组织实施HSE观察与沟通，并协助主任（厂长）、书记对HSE观察过程中发现的问题采取措施加以解决。2、负责向主任（厂长）、书记搜集提供本单位安全观察与沟通重要信息，确保管辖范围内HSE观察与沟通活动落实到位。第九条基层（车间）管理人员主要职责：（一）按计划实施HSE观察与沟通，并对本专业和业务管辖的区域和岗位HSE观察负总责。（二）参与制定、执行和跟踪解决HSE观察过程中存在的问题，并提供必要的资源。第十条班组长主要职责：（一）随机观察本班组的安全行为，及时发现不安全行为和不安全状态，及时纠正，及时提醒。（二）鼓励员工参与HSE观察与沟通活动。岗位、班组和作业区域内员工之间应进行相互的观察与沟通。第三章管理要求第一节基本要求第十一条HSE观察与沟通分为有计划和随机两种形式。HSE观察与沟通计划至少应包括以下内容：观察内容、观察的区域、观察与沟通日程安排以及观察与沟通报告的要求。第十二条班组长和岗位员工可以以班组为单位，随机开展班组和区域内作业行为的HSE观察，并填写HSE观察与沟通卡。第十三条各级领导和基层（车间）管理人员有计划实施HSE观察与沟通的最低频次不应低于以下要求：地区分公司级领导及助理、副总师以及相关职能部门的主要领导每季度不少于一次；基层单位（车间）的领导和管理人员每月不少于一次；第十四条地区分公司级领导及相关职能处室主要负责人可以在参加“领导干部安全联系点”活动时，开展实施HSE观察与沟通，填写HSE观察与沟通卡；并可在此基础上根据实际情况适当地增加HSE观察与沟通的频次。第十五条基层单位（车间）领导和管理人员可以在参加指定的“班组HSE活动”时，开展实施HSE观察与沟通，填写HSE观察与沟通卡，也可以结合日常巡检工作共同开展。第十六条有计划的行为安全观察与沟通应按小组执行，通常由有直线领导关系的人员2～3人组成HSE观察小组；随机的HSE观察与沟通可由个人或多人执行。第十七条有计划的HSE观察与沟通时限（包括观察员工作业过程的时间以及观察者与员工进行沟通讨论的时间），每次不应少于1小时。第二节观察范围与实施流程第十八条HSE观察的区域范围包括生产、施工、仓储、装卸、交通、办公及生活服务等区域，生产和施工区域是HSE观察的重点。实施HSE观察时，应重点关注生产和施工区域内的各种作业活动及作业环境、设备设施运行状态。第十九条HSE观察与沟通流程（一）确定观察区域1、可能引发伤害行为的工作流程或任务；2、根据以往事故案例、未遂事件、以及近期HSE观察的结果中存在风险较大的区域；3、具有潜在危害的区域或令人担心的区域；4、其它。（二）观察准备HSE观察人员应事先完成以下准备工作：1.回顾近期与观察区域相关的以往伤害调查、未遂事件调查；2.回顾相关作业程序和作业安全分析；3.回顾同一观察区域近期完成的HSE观察结果；4.与区域负责人安排沟通讨论会的时间。（三）进行观察1、观察人员对被观察人员如何执行安全规程、作业规程、操作规程加以对比；2、观察工作流程时间至少观察30s以上；3、注明观察到的重要并且正确的安全操作行为、安全作业行为；4、注明观察到人的不安全行为、物的不安全状态；5、填写HSE观察与沟通卡中的相应部分。（四）与员工沟通1、在观察后的一个30分钟内，基层单位（车间）HSE总监负责组织召开沟通讨论会，至少观察人员和被观察单位的岗位员工参加。2、讨论应按以下顺序进行：（1）对观察到的安全行为和做法给予正面鼓励；（2）以建设性的方式回顾可能违背安全作业标准的不安全行为和不安全状态的事项，查明根源，并制定解决方案，防止再次发生；（3）引导员工讨论工作地点的其他安全问题；（4）总结整个观察过程，对员工的配合表示感谢。（五）问题整改的确认与验证对于HSE观察与沟通报告表中反映的问题，按照“谁主管、谁负责”的原则，由基层单位（车间）HSE总监落实整改责任部门和责任人或向主管部门领导反馈。HSE管理部门或基层单位（车间）HSE管理人员按职责权限负责整改结果的验证和确认。第三章审核、偏离、报告第二十条各地区分公司应把HSE观察与沟通管理作为HSE审核的一项重要内容，必要时可针对HSE观察与沟通管理组织专项审核。第二十一条各地区分公司依据本规定制定本单位行为HSE观察与沟通管理程序时发生的偏离，应报炼油与化工分公司批准；各地区分公司HSE安全观察与沟通管理程序在执行时发生的偏离，应报地区分公司主管领导批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。第二十二条参与观察人员要做好现场调查数据，对不安全行为和不安全状态要及时纠正、及时提醒，分析危害性，并记录在HSE观察与沟通卡内。第二十三条各地区公司负责统一制作HSE观察与沟通卡（见附件1）。为了方便公司员工随时随地的实施HSE观察，可根据岗位设置情况在每个工作岗位上放置一定数量的HSE观察与沟通卡。第二十四条各基层单位（车间）HSE管理人员应认真审核、分析、汇总和统计本单位每月上交的HSE观察与沟通卡；每月5日前将本单位有计划的HSE观察与沟通结果进行统计分析，并将HSE观察与沟通月报表上报地区分公司HSE管理部门。HSE管理部门在统计分析后于每月10日前录入炼油与化工公司安全受控信息管理系统。第四章奖励与处罚第二十五条各地区公司应结合本单位实际情况，将每季度评选出的HSE观察与沟通活动的优秀员工，给予一定的物质嘉奖。第二十六条HSE观察不替代传统HSE检查，其结果不作为处罚的依据，但以下两种情况应按处罚制度执行：（一）可能造成严重后果的不安全行为；（二）违反《中国石油天然气集团公司反违章禁令》的不安全行为。第五章附则第二十七条各地区公司根据本规定的要求负责制定公司HSE观察实施细则，并适时地进行调整。第二十八条本规定由炼油与化工公司负责解释。第二十九条本规定自印发之日起执行。附件1：HSE观察与沟通卡（正面）HSE观察与沟通卡让安全成为一种习惯让习惯变得更安全被观察的单位/部门：观察区域/设施：被观察的作业：观察日期：年月日时分至时分是否本班组/部门责任区域：□是□否不安全行为〔〕不安全状态〔〕未遂事件〔〕推荐安全行为〔〕情况描述：措施及改进建议：被观察人数：不安全行为人数：不安全问题数：报告人：单位/部门：（反面1）HSE观察提示项让安全成为一种习惯让习惯变得更安全实施HSE观察时，可从下面几个方面展开，并将观察情况填入观察卡的正面员工的位置个人防护用品可能□有被碰撞的危险□有被绊住的危险□摔倒/滑倒/绊倒/□烫伤/冻伤/化学烧伤□有被辐射的危险□有触电的危险□有坠落的危险□有中毒的危险□作业区域未警示隔离□作业空间狭窄或受限□其它未使用或未正确使用，是否完好□安全帽□防护眼镜□安全带□有毒场所带面罩□噪声场所带耳塞□防护服装□劳保鞋□防护手套□其它工具和设备□未上锁挂牌□使用不合适的工具□工具不完好□工具使用不正确□高空乱扔工具□防爆区用非防爆工具□脚手架不符合规范□其它（反面2）HSE观察提示让安全成为一种习惯让习惯变得更安全实施HSE观察时，可从下面几个方面展开，并将观察情况填入观察卡的正面作业证和程序物料装卸□工作未经许可□许可证签署不正确□许可证已超出时限□现场未放置许可证□作业超出许可范围□安全措施未落实□未按规程操作□其它□人工搬运过重物□装卸方式不规范□装卸设施不完好□其它保洁环境□出入口处被挡住□工具材料乱放□不恰当的隔离/区分□其它□污染水源□污染空气□噪音超标□固废物乱堆乱放□油/化学品泄漏□油/气/水就地排放注：.HSE观察与沟通报告表设正、反两面，正面记录观察到的事实，立即采取的措施以及提出的建议；背面用来对观察到的不安全行为和不安全状态进行分类。附件2：HSE观察与沟通月报表单位名称：月份：年月一、情况综述二、问题的分析处理情况：三、改进建议和措施四、HSE观察卡统计单位名称合计不安全行为（数量）不安全状态（数量）不安全行为（小时）不安全状态（小时）总计被观察人数：不安全行为人数：不安全问题数：填报人：审批人：日期：附件3：HSE观察与沟通常用话题举例观察管理人员的常用话题举例1、您的员工是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么？2、您的员工了解公司对他们的期望吗？3、您能告诉我您所辖区域有关安全方面有哪些投入吗？4、近几年，您发现您所辖区域的安全状况有什么变化吗？5、您们如何开展安全培训？6、为实现HSE无事故，您正在采取哪些行动？7、近期您会着重关注哪方面的安全问题？(如：员工安全意识、劳保着装等)8、为什么您会关注这些问题？您采用什么方法了解这些问题？9、您认为哪些区域、工作、行为或者哪件设备需要留意安全问题？为什么？10、您认为您的员工最担心哪些与安全有关的任务或者工作？为什么？11、员工为什么会违反XXX规章制度或程序？12、员工是否受到过伤害？13、您如何评估员工的安全表现？14、您的员工在安全方面有哪些需求？15、公司在安全方面有哪些期望？您如何了解这些期望？16、您与上级领导讨论过安全问题吗？17、您了解您的团队的安全表现吗？通过什么方式了解的？您了解您的上级对您们团队的评价吗？18、您的上级和您一起进行过观察吗？观察的频率如何？您从此行为中有何受益？19、您使用处罚措施去纠正违规行为吗？您曾经这样做过吗？何时？20、您进行过工作前安全指导吗？您都讲了哪些内容？您执行检查以确保规定的要求得到遵守吗？观察普通员工(承包商员工)的常用话题举例1、您的岗位所需经过的安全培训有哪些？您经过培训了吗？2、您的工作区域内有哪些重大危险源？您的工作会涉及哪些风险？3、您工作中最担心的是哪一部分？为什么？4、您了解您的主管对您在安全方面有哪些期望吗？5、为什么会违反规章制度和程序？6、您是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么?7、您发现哪些工具和/或者设备不易于使用，或者使用起来具有危险性？为什么？8、您的主管经常关注哪些安全问题？采取什么手段？9、您认为现场实际上是由谁在负责推行和维持良好安全表现的？10、您什么时候接受过相应的安全培训？培训的方式有哪些？您还需要哪些方面的培训？11、在您的工作