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吕发【2011】50号关于印发吕村镇廉政风险防范管理工作实施方案的通知各党支部、镇直各单位：现将《吕村镇廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。中共吕村镇委员会中共吕村镇纪律检查委员会二〇一一年四月二十日吕村镇廉政风险防范管理工作实施方案为认真落实市、县文件精神，积极推进我镇反腐倡廉建设，将反腐关口前移，经镇党委会议研究，制定具体实施方案如下：一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，突出构建惩治和预防腐败体系建设，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动我镇反腐倡廉建设深入开展。二、廉政风险防范管理主要内容（一）廉政风险防范管理的基本含义廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取先期过滤、前期预防、中期监控、后期处置、综合治理五项措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以年度或项目管理为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立“防火墙”，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。（二）廉政风险防范管理的风险种类廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”。思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。制度机制风险：主要体现在未将已有的制度机制内化为部门、单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。1、计划环节（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。（2）制定具体方案。各单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处置为手段，制定实施中期监控和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。2、执行环节分先期过滤、前期预防、中期监控、后期处置、综合治理五个方面，对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。（1）先期过滤。在界定廉政风险点的基础上，通过开展形式多样的廉政教育和廉政文化创建活动，完善工作制度等措施，增强干部廉洁自律意识，筑牢思想道德防线。（2）前期预防。主要是在先期过滤的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用谈心活动、办事公开、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（3）中期监控。主要发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报等方式为主的信息监测、有针对性的明察暗访、专项检查等，对党员干部的行为、制度机制落实、权利运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效控制。（4）后期处置。主要是针对中期控制发现的问题，视情节严重程度，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成为违纪违法行为。（5）综合治理。结合深入学习实践科学发展观活动，针对后期处置过程中纠正的错误偏差，建章立制、堵塞漏洞，努力创建有利于党员干部加强作风建设，提高综合素质的制度环境，建立工作长效机制。3、考核环节主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核，采取定期自查、动态考核、年底评估等方式进行。全面系统的考核评估风险防范各项措施的落实情况。（1）定期自查。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入督查和考核之中，各单位和干部职工每季度开展一次自查。（2）年底评估。建立考核评估档案，对各单位定期自查、阶段性检查和群众测评等情况进行登记，制定考核标准，量化考核结果。4、修正环节主要任务是改进和完善风险防范工作，根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导。每个周期结束后，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。要优化防范措施，提高风险防范工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定工作措施，确保风险防范工作长期有效。修正阶段结束时，形成下一计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”，使廉政风险防范管理工作进入新的工作流程。三、开展风险防范的方法和步骤（一）筹备启动阶段（４月20日――４月30日）成立廉政风险防范管理工作领导小组，制定廉政风险防范管理工作实施方案，安排布置相关工作，广泛开展宣传活动。各单位结合实际，制定具体的工作方案，成立领导小组，做好准备工作，做到责任到人、任务明确、机制健全。（二）查找风险点阶段（５月１日――５月10日）查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责，业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点的查找廉政风险点。1、查找领导班子风险，结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。2、查找岗位风险。各单位负责人首先明确工作职责，组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。通过宏观分析、微观查找，认真研究工作流程和各个节点，查找有关工作岗位可能发生的风险。查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组进行登记汇总和建立台账，并进行公示。其中各站所长风险点与5月6日前上报镇廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。（三）制定防范措施和健全完善相关规章制度（5月中旬至6月上旬）各单位要紧紧围绕排查确定的风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性的制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，并报本单位廉政风险防范管理工作领导小组备案，同时以表格的形式在本单位进行公示。领导班子和领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中各站所和各站所长防范措施与5月20日前报镇廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。（四）组织实施阶段（6月中旬—8月中旬）各支部和廉政风险防范管理工作领导小组按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处置办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。各单位要建立监督监控信息台帐，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。镇廉政风险防范管理领导小组定期或不定期的抽查，采取听汇报、查资料等方式，对各单位落实情况进行监督检查。各单位要做到岗位职责明确，主要风险清晰，防范措施有针对性，使预防腐败工作更加科学，规范力度进一步加大，提高改革创新意识，发现问题，研究问题，解决问题的能力。（五）考核评估阶段（8月下旬—10月）1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。2、考核评估方式。镇廉政风险防范管理领导小组将通过定期检查、重点抽查等方式，对各单位廉政风险防范管理工作开展情况进行考核评估。四、健全组织机构为保证我镇廉政风险防范管理工作顺利开展和各项措施的贯彻落实，成立吕村镇廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作，组成人员如下：组长：武拥军（镇党委书记）副组长：刘杰（镇党委副书记、镇长）程广庆（人大主席）蔺建平（镇党委副书记）张其龙（镇纪委书记）成员：袁国建（镇党委委员、副镇长）刘庆军（镇党委委员、副镇长）闫建军（镇党委委员、人武部部长）闫改莲（副镇长）高峰（副镇长）张志杰（镇长助理）唐玉翠（镇长助理）许同鑫（镇长助理）成永强（计生办主任）狄俊鹏（副主任）张福顺（副主任）张瑞国（副主任）郝海如（副主任）杨占军（副主任）刘新福（副主任）各党支部书记领导小组下设办公室，办公室设在镇纪委，办公室主任由张其龙同志兼任，负责组织协调各项工作的贯彻落实。五、工作要求（一）深入宣传，提高思想认识廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措，各单位要使广大党员干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重大意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。（二）强化监督，确保工作落实各单位要结合工作开展的各个阶段和工作环节，采取多种方式，有针对性进行自查，及时发现问题，积极解决问题，不断增强廉政风险防范管理工作的时效性。（三）总结完善，建立长效机制各单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和发生多次的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。