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《企业知识产权管理规范》-标准解读2018.6.1《企业知识产权管理规范》GB/T29490-2013国家推荐性标准标准内容前言引言1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.知识产权管理体系5.管理职责6.资源管理7.基础管理7.1获取7.2维护7.3运用7.3.1实施、许可和转让7.3.2投融资7.3.3企业重组7.3.4标准化7.3.5联盟及相关组织7.4保护7.4.1风险管理7.4.2争议处理7.4.3涉外贸易7.5合同管理7.6保密8.实施和运行8.1立项8.2研究开发8.3采购8.4生产8.5销售和售后9.审核和改进9.1总则9.2内部审核9.3分析与改进7.基础管理构成•获取•维护•运用–实施、许可和转让–投资融资–合并与并购–联盟及相关组织–标准化•保护–风险管理–争议处理–涉外贸易•合同管理•保密•7.1获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。•要点-知识产权不同权利形态的有效组配；-目标的制定；-有效的检索；-记录的重要性。•问题知识产权获取的记录有哪些？案例：程序文件的编制根据获得知识产权的方式，确定需要建立的流程及文件（形式）。华为公司的专利申请管理流程7.2维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权评估；c)知识产权权属变更；d)知识产权权属放弃；e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。•用语解释知识产权评估：属于企业资产评估的范畴，它是采用确定知识产权产权现在的价值和通过未来的效应所得到的价值。•要点：文件管理的效率、定期评估、分级管理•思考：企业哪些时点需进行知识产权评估？（标准中哪些地方涉及到评估？）案例：苏州恒久光电5项专利技术已经被国家知识产权局于2010年2月下旬终止了专利权，终止原因为未缴年费;另有两项发明专利申请在实质审查生效后，于2008年4月被宣告为“发明专利申请公布后的视为撤回”。7.2a）“存在重大不利变化的风险”-专利管理的不规范—程序无小事7.3运用（7.3.1.2.3.4.5）7.3.1实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；b)知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。•要点–知识产权对企业的贡献–针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容–许可是一个复杂的业务（独占、独家、普通、分许可、交叉许可、专利联盟许可、强制许可）7.3.2投资融资投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及执行情况，进行风险分析。•要点–投资者对IP的关注–不同的投融资活动（如：知识产权出资入股、知识产权质押贷款等）7.3.3企业重组企业重组工作应满足以下要求：a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b）企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。案例：1、吉利收购沃尔沃（7.3.3a）福特2、双汇转让国有资产-高盛（2006年20.1亿元）2005品牌价值120亿元（7.3.3b）图例：尽职调查程序例：尽职调查的主要内容-企业的基本信息，包括经营范围、商业运作模式、主要产品-企业知识产权登记清单：包括本企业所有、与共有人共同所有及本企业只具有使用权的专利、外观设计、实用新型、商标、软件等著作权、半导体布图设计权等，以及相关的权利证书和使用许可证、合同等法律文件。-正在申请的知识产权清单-使用许可合同、共同技术开发合同、委托合同、权利转让合同等；-过去或现在发生的知识产权诉讼、仲裁情况说明、判决书以及行政机关的处罚通知书-企业内部关于职务发明的规章制度-企业关于商业秘密保护的规章制度-与知识产权相关的股东会（大会）决议、董事会决议、重要会议记录-企业知识产权管理部门人员名单、知识产权管理规章制度-聘请的律师事务所、知识产权代理机构等知识产权顾问单位的名单及相关的委托合同思考：尽职调查的内容是否就基本涵盖了企业的知识产权管理的相关内容？（所有权、使用权、实施状况、风险）7.3.4标准化参与标准化工作应满足以下要求：a)参与标准组织前，了解标准化组织的知识产权政策，将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。•要点–知识产权标准化如何落到实处7.3.5联盟及相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：a)参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；b）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。•要点–知识产权是联盟的基础条件–知识产权可以塑造企业间的关系（利益共同体、RAND原则）7.4保护7.4.1风险管理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)采取措施，避免或降低办公、生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险；b)定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；c)有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。•要点–不仅仅是侵权风险–落在“形成预案”–全面的知识产权风险管理体系7.4.2争议处理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b)在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。•要点–争议处理预案–经营思维与法律思维7.4.3涉外贸易涉外贸易过程中的知识产权工作包括：a)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况、了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；b)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；c）对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。•要点–知识产权与国际贸易7.5合同管理加强合同中知识产权管理：a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；d)承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。要点：合同是管理知识产权的基本工具和手段。条文释义（2/6）a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；要点：合同审查的规定、制度、控制程序记录表单处理好两个问题：1、审查程序的设计：管理机构权限-审批流程-培训宣贯--动态管理2、表单的制作和融合（图例）；思考：如何将标准的中有关知识产权条款的审查嵌入公司现有的合同审查审批制度中？条文释义b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；要点：书面合同中对相关知识产权事项明确而具体的约定思考：一份专利代理委托合同主要部分：1、合同内容；2、甲方权利义务；3、乙方权利义务；4、代理费用；5、合同履行事宜；6、代理人与甲方发明人或其他工作人员的往来（同意、内容、邮件方式及确认）；7、保密条款（专有信息的定义、保密义务、使用方式、例外情况、专有信息的交回）；8、违约责任条文释义c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；要点：合同模板或曾经签署的合同应有明确具体的知识产权约定“本合同项下所产生的知识产权归甲方（双方）所有（共有）”但一份技术合作合同中的知识产权条款是分三部分的：1、背景知识产权：双方在开展合作之前各自所拥有的知识产权；如果在合作中用到，权属通常归各自所有；许可如何实现，在研究和商业推广阶段；2、前景知识产权：在双方合作期间形成的知识产权；如果是一方所有，对方实施、受让；共有，比较麻烦，自己如何实施，发放不同许可，收益如何分配；3、后续新改进的知识产权：是否各自都有改进的权利，改进后新形成的知识产权的权属和使用。7.6保密编制形成文件的程序，包括：a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；c）明确涉密文件，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。•要点-管理制度与技术手段双管齐下-保密与知识产权管理密切配合8.实施和运行构成-立项（概念阶段）-研究开发-采购-生产-销售和售后附：整体业务流程风险图8.1立项立项阶段的知识产权管理包括：a)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。•要点-知识产权方面的可行性分析第一，概念阶段ConceptPhase:对应的是知识产权规划第二，计划阶段PlanningPhase:对应的是专利检索、风险分析第三，开发阶段Developmentphase:对应的是研发成果的专利申请和竞争对手专利的规避设计第四，发布阶段Deliveryphase:对应的是知识产权的全球布局和可能的费用预提第五，生命周期管理Lifecircle:对应的是专利等知识产权的生命周期管理附图：华为公司集成产品开发IPD流程序号任务输入输出主要工作内容概念阶段1申请立项，组织市场调研客户需求/公司规划市场调研报告、市场需求规格书调研小组主要从市场、经济、技术以及知识产权等方面进行调研2组织初始可行性分析市场调研报告、市场需求规格书市场可行性分析报告主要对市场及经济可行性进行分析3进行预立项评审市场可行性分析报告评审报告公司PRB根据调研活动的输出，对是否立项进行预评审4制定概念阶段详细计划及项目整体节点计划产品开发任务书概念阶段开发WBS计划、里程碑与交付件计划PDT经理基于项目任务书和MRS，组织PDT成员制定概念与计划阶段计划，并根据实际情况，同时启动项目风险管理5收集需求，组织需求分析市场需求规格书产品需求规格书SE组织系统分析和设计小组对MRS进行分析综合并转换为产品需求规格，同时考虑产品的工程特性需求（如EMC、安规、防护等），以及产品质量属性（如可靠性、可制造性等）6确定技术路线，制定备选方案市场调研报告、产品需求规格书技术可行性分析方案SE组织PDT成员，根据产品的需求规格以及技术路线，提出可行性的备选方案，并推荐优选方案7进行技术评审TR1产品需求规格书、技术可行性分析方案技术评审报告SE组织评审专家对产品包需求（包括市场需求、可服务性需求、可制造性需求、可采购性需求等）的完整性、完备性、技术的可行性进行评审8组织产品成本、业务分析，制定预算市场可行性分析报告产品业务计划PDT经理组织PDT从市场、经济、技术和知识产权四个方面进行产品可行性分析，并进行项目预算，提交预算说明9进行概念决策评审CDR产品业务计划DR1评审报告、产品开发任务书PRB对项目是否正式立项进行正式评审，主要关注此概念建议作为一个产品，是否具有足够的市场和业务发展潜力（相对于其他项目），需要提交评审的资料是初步的产品业务计划8.2研究开发研究开发阶段的知识产权管理包括：a)对该领域内的知识产权