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西方经济学第七章市场失灵与微观经济政策LOGO市场机制在协调供求关系、配置资源等方面具有十分重要的作用。但它也表现出许多自身无法克服的缺陷，降低了民众的福利享受水平。这就要求政府采取必要的政策措施来予以弥补和矫治。市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称LOGO垄断的危害和对付垄断的措施1外部影响如何导致市场失灵及解决办法2公共物品如何导致市场失灵及解决办法3信息不对称如何导致市场失灵及解决办法4学习重点LOGO我们经常看到一对男女，男的不如女的漂亮，为什么呢？这是由于信息不对称造成的逆向选择的结果。假设，某优秀的男生甲和另一男生乙共同追求美丽的女生。男生乙自知在相貌、品学和经济实力等诸方面均不如男生甲，所以追求攻势格外的猛烈，而优秀男生甲虽然也非常喜欢美丽的女生，但碍于面子，也由于自持实力雄厚，追求美丽的女生内敛含蓄不温不火。美丽的女生实际上喜欢甲要胜过乙。但女孩子的自尊心作怪，再加上信息不对称——她不知道甲是不是喜欢她，所以会显得很矜持。最后的结果是不如甲的乙追到了美丽的女生，而美丽的女生带者遗憾，心里想着甲却成为别人的新娘。这就是由于信息不对称而造成的“逆向选择”，也叫作“劣币驱逐良币”。由于信息不对称造成这种结果在我们的生活中是屡见不鲜的。这个道理不知对正在谈婚论嫁的男女有什么启发。引导案例LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称1市场失灵的含义市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，使得社会资源的配置无法实现有效率的状态。主要表现为垄断、外部性、公共物品、信息不对称、贫富两极分化、经济危机等。LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称微观经济学的假设前提：市场有效，市场万能（市场出清、完全理性、完全信息）回忆宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称2市场失灵的原因（1）市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果。（2）市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。（3）社会平等目标的存在。（4）市场机制不能保证公共物品的供给。（5）市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。LOGO中国高铁出租车公司与加油站中国移动臭豆腐材料7-1市场竞争的不完全性LOGO我国的伏季休渔制度公地的悲剧工业污染雾霾市场机制的局限性LOGO市场发育的不完善性市场经济是诚信经济法治经济材料7-2外国人为什么吃不到地沟油LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称提高效率。通过促进竞争提高资源配置效率。维护市场秩序。垄断会引起市场不公平竞争，如出现价格战，需要政府干预。材料7-3、7-4促进平等。各国政府通过微观经济政策调节收入分配，以保证社会公平正义。促进经济增长。市场的缺陷使经济很难避免危机，政府的作用在于稳定和促进经济持续增长。3市场失灵中的政府职能和微观经济政策（1）政府职能LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称（2）政府干预经济的微观政策•政府为了解决微观经济问题或主要由微观经济主体带来的经济问题以及调节微观经济行为而采取的政策措施。•手段：反垄断政策；征税或补贴；政府提供公共物品；真实信息法规。•注意：市场经济需要政府干预，但是政府干预不是万能的，同样存在着“政府失灵”的问题。政府应慎重使用职权，不要越俎代庖，决策要有充分的信息依据做支撑，要充分尊重市场得自我调节机制。LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称“帕累托最优”：满意即最优帕累托是29世纪初的意大利经济学家，他是新福利经济学家代表人物。以他的名字命名的“帕累托最优”是现代经济学中的一个重要概念，也是经济学的一个美好的理想境界。假如原来甲有一个苹果，乙有一个梨，他们是否就是帕累托最优呢？取决于甲乙二人对苹果和梨的喜欢程度，如果甲喜欢苹果大于梨；乙喜欢梨大于苹果，这样就已经达到了最满意的结果，也就已经是“帕累托最优”了。如果是甲喜欢梨大于苹果；乙喜欢苹果大于梨，甲乙之间可以进行交换，交换后的甲乙的效用都有所增加，这就是帕累托改进。LOGO市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间达到“帕累托最优”的均衡状态。通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性1垄断的含义垄断是指一个或少数厂商对某种产品的生产或销售实行完全的或某种程度的控制。在垄断市场中，买者人数众多，是竞争性的，也就是说，买者是价格接受者。因此，卖者可以通过控制产品价格或者产量来得到最大化的利润。垄断的存在，在一定程度上会造成资源浪费和市场效率低下。LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性2垄断的低效率（1）影响价格的市场势力普遍存在•一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。•如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。•垄断高价会扰乱市场信号，误导资源配置而形成浪费。LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性PQOMRDMC=AC●●●●竞争产量垄断产量竞争价格垄断价格●●一般情况下，垄断和竞争相比，其资源配置效率是较低的，其价格是较高的，其市场供给量是较少的，其价格总是高于边际成本的，垄断利润是经常存在的。●LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（2）垄断的副作用市场势力对整个经济是一种损害，致使生产无效率。（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平，减少消费者剩余。交易价格平均成本。（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。（3）导致寻租行为，加剧社会不公。如果垄断来自政府规则，会产生寻租。寻租：寻租指的就是个人或利益集团利用各种合法或非法的手段，如游说、疏通、哄骗、贿赂等，以得到占有这种由于行政管制或垄断而产生的经济租金的特权。LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性政府管制（1）政府管制分经济管制与社会管制两类：经济管制是指对产品价格、进入与退出市场的条件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、保证劳工和消费者的健康和安全。3垄断的管制LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性经济管制——对垄断的价格管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。垄断利润也通常被看成是不公平的，因此，政府有必要对垄断进行价格管制。边际成本定价法（P=MC）。平均成本定价法（P=AC）。政府对垄断的管制LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性社会管制——国有化政策国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。2007年1月，查韦斯在全国代表大会上发表2006年执政情况报告时宣布，将对国内整个能源行业和电力行业实施国有化。新华社发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通讯社）LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性8.2.3垄断的管制反垄断法（2）反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的效率。谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞勒—凯弗维尔法（1950）政府对垄断的管制美国的反垄断法案对于市场垄断，西方国家大都通过制定一系列反垄断法加以限制，其中最为突出的是美国。1890-1950年，美国国会通过的反垄断法主要有谢尔曼法、克莱顿法和塞勒—凯弗维尔法等。这些法案相互补充，从不同侧面对垄断加以限制，形成了一个完整的反垄断法律体系。谢尔曼法（1890年）是美国的第一部反垄断法规。该法规规定：任何以托拉斯或其他垄断形式所进行的兼并活动，任何限制或企图限制州际或国际贸易的活动，均属非法；任何垄断或企图垄断洲际或国际贸易的活动，均被认为是犯罪。谢尔曼法的核心思想是保护竞争，防止和反对形成大的垄断企业。直到如今此法仍然是美国政府反垄断的重要武器。克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经营。塞勒—凯弗维尔反合并法(1950年)是对克莱顿法的修正和补充。克莱顿法限制大公司购买竞争者股票，但大公司却可以通过购买竞争者的资产而达到同—目的。这是克莱顿法的漏洞。反合并法就是为弥补这个漏洞而制定的。法令规定，联邦贸易委员会和司法部对企业之间的合并有管制权。企业在合并之前，必须先把合并计划提交给这两个机构，由这两个机构对合并计划进行审核批准。如果企业未经批准擅自合并，司法部就可以对它提起诉讼。上述反垄断法均由国会制定，负责强制执行这些法律的国家机构是联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局。前者主要负责反不正当的贸易行为，后者主要负责反垄断活动。如果公司被指控违反反垄断政策，则要受到各种惩罚，如法院警告、罚款、赔偿受损人损失、改组公司直至判刑等。LOGO信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性反垄断法主要内容（反托拉斯法）：•禁止垄断协议；禁止具有市场支配地位的市场主体滥用市场支配地位；控制企业合并。如我国商务部禁止可口可乐收购汇源。•登陆国家工商行政管理总局网站首页——政策法规——法律——反垄断法。垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本；虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。区别对待不同产业。重工业：适当垄断，轻工业：竞争•欧盟委员会2008年2月27日对美国微软公司开出8.99亿欧元(约合13.5亿美元)的罚单，理由是微软公司拒不遵守欧盟反垄断决定。•这是欧盟历史上对单个企业开出的最大单笔罚单。至此，欧盟对微软开出的罚单总金额已经达到16.8亿美元。“微软是欧盟有关竞争政策执行50年来，第一家因拒不遵守反垄断决定而遭到罚款的企业,”欧盟委员会负责竞争事务的委员内莉·克勒斯在声明中说,“我希望，今天的决定能结束微软拒不遵守决定的黑暗一章。”欧盟委员会负责竞争的委员斯米特宣布处罚决定欧盟对微软开出天价罚单欧盟对英特尔开出10.6亿欧元罚单2009年5月13日，欧盟委员会负责竞争事务的委员内莉·克勒斯－斯米特在比利时布鲁塞尔举行新闻发布会。新华社/法新欧盟委员会当日向英特尔公司开出创纪录的10.6亿欧元罚单，并要求英特尔公司停止与超威半导体公司（AMD）的不公平竞争。新华社/路透中石油盈利大降薪酬反升垄断企业待遇再引争议漫画：国企老总岂可自定薪酬中新网4月28日电中国石油今日公布的2009年第一季度报告显示，净利润同比下降35.3%，雇员酬金成本反而同比增加10.84亿元。反垄断法的效果现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；