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第2章民事诉讼法的基本原则知识结构：2.1民事诉讼法基本原则概述2.2诉讼当事人平等原则2.3处分原则2.4辩论原则2.5法院调解原则2.6诚实信用原则2.1民事诉讼法基本原则概述知识结构：一、民事诉讼法基本原则的含义二、民事诉讼法基本原则的特征三、民事诉讼法基本原则的功能四、我国民事诉讼法基本原则的体系一、民事诉讼法基本原则的含义——是指集中体现民事诉讼的本质和规律或反映一国民事诉讼基本政策，效力贯穿于民事诉讼全过程或主要诉讼阶段，并对民事诉讼法的制定和实施具有普遍指导作用的根本性准则。二、民事诉讼法基本原则的特征1.内容的根本性2.效力的贯穿始终性3.规范的承启性4.演变的相对稳定性5.适用的宏观指导性三、民事诉讼法基本原则的功能1.立法准则功能2.行为准则功能3.进行创造性司法活动功能4.理念传播功能四、我国民事诉讼法基本原则的体系（一）对我国《民诉法》规定的基本原则的梳理1.共有原则：三大诉讼法都规定的基本原则（1）审判权由人民法院行使的原则（《民诉法》第6条第一款）（2）人民法院独立审判案件的原则（《民诉法》第6条第二款）（3）以事实为根据，以法律为准绳的原则（《民诉法》第7条）（4）适用本民族语言文字进行诉讼的原则（《民诉法》第11条）（5）人民检察院对审判活动实行法律监督的原则（《民诉法》第14条）（6）民族自治地方制定变通和补充规定的原则（《民诉法》第17条）2.特有原则：仅民事诉讼法规定了的基本原则（1）同等原则和对等原则（《民诉法》第5条）（2）诉讼当事人平等原则（《民诉法》第8条）（3）法院调解自愿和合法原则（《民诉法》第9条）（4）辩论原则（《民诉法》第12条）（5）处分原则（《民诉法》第13条）（6）支持起诉原则（《民诉法》第15条）（7）人民调解原则（《民诉法》第16条）（二）对我国《民诉法》规定的基本原则批判1.规定了一些并非民事诉讼法基本原则的“基本原则”（1）同等原则和对等原则（《民诉法》第5条）（2）支持起诉原则（《民诉法》第15条）（3）人民调解原则（《民诉法》第16条）2.非常保守地规定了一些民事诉讼法的基本原则（1）辩论原则（《民诉法》第12条）（2）处分原则（《民诉法》第13条）3.没有规定本属于民事诉讼法的基本原则:诚实信用原则（三）对我国《民诉法》基本原则体系的重构1.公理性原则（1）诉讼当事人平等原则（2）辩论原则（3）处分原则2.政策性原则（1）法院调解原则（2）诚实信用原则2.2诉讼当事人平等原则知识结构：一、含义及法律依据二、诉讼当事人平等原则的内容三、当事人平等原则的根据一、含义及法律依据——又称当事人平等原则，是指在民事诉讼中当事人平等地享有和行使民事诉讼权利的准则。【法条链接】《民诉法》第8条：“民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。”二、诉讼当事人平等原则的内容1.诉讼地位平等：双方当事人的诉讼权利和诉讼义务平等。（1）法律赋予双方当事人相同的诉讼权利。（2）法律赋予双方当事人相对等的诉讼权利。（3）双方当事人在民事诉讼中承担的诉讼义务也是平等。2.权利保障平等（1）法院在诉讼过程中有责任保障当事人充分行使法律规定的诉讼权利，不得随意限制或剥夺当事人的诉讼权利；（2）法院应当为当事人行使诉讼权利提供方便，使当事人能够实际地和有效地行使法律规定的各种诉讼权利；（3）法院对双方当事人行使诉讼权利应当一视同仁，不得偏袒一方，歧视压制另一方。3.法律适用平等：对诉讼当事人在适用法律上一律平等。三、当事人平等原则的根据1.宪法的要求2.民事实体法的要求3.程序公正价值的要求2.3处分原则知识结构：一、含义及法律依据二、处分原则的内容三、处分原则的根据四、理解和适用处分原则应注意的几个问题案例引导——甲系某大学三年级女生。2003年5月5日，甲到国际知名连锁店乙超市购物，付款结账后取回自带的手袋，正要走出超市大门时，被超市保安阻拦。保安怀疑甲携带了未结账的商品，欲将甲带到超市值班经理办公室处理。甲予以否认，争执过程中引来众多顾客围观。后在经理办公室，甲应值班经理要求出示了所买商品及结账单据。值班经理将甲自带的手袋打开检查，并叫来女工作人员对甲进行了全身搜查，均未查出未结账的商品，隧将甲放走。事后，甲在超市被搜身的消息在本校乃至其他高校传开，甲成了备受关注的“新闻人物”，对甲形成了巨大的精神压力，出现了失眠、头昏等症状，无法继续学业，医生建议其做心理治疗。甲认为乙超市侵害了自己的人格权，隧提请诉讼，请求法院判决乙超市赔偿精神损害10万元。一审法院认为乙超市不能提出没有强令甲脱取内衣进行搜查的证据，故对脱衣搜查的事实予以认定；认为乙超市的搜查行为侵犯了甲的人格权，且侵权情节恶劣，后果较为严重，同时考虑到当地经济发展水平较高，判决被告赔偿精神损害11万元。乙超市不服，提出上诉。思考：请问本案一审法院的做法是否正确？为什么？一、含义及法律依据——是指当事人有权在法律规定的范围内自由支配、处置自己的民事权利和诉讼权利的准则。【法条链接】《民事诉讼法》第13条：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”二、处分原则的内容1.享有处分权的主体仅限于当事人。2.当事人的处分行为必须是自己真实意思表示。3.当事人处分的对象既包括民事权利也包括诉讼权利。（1）当事人对民事权利的处分◆当事人在起诉时可以自由确定请求司法保护的范围和选择保护的方法；◆在诉讼进行中，原告可以变更或放弃诉讼请求，被告可以承认原告诉讼请求；◆在诉讼进行中，双方当事人可以对各自的诉讼主张作出让步，达成调解协议、诉讼和解、执行和解。【司考真题—08年卷三单选第38题】甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的?A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则【司考真题—10年卷三多选第88题】王某与钱某系夫妻，因感情不合王某提起离婚诉讼，一审法院经审理判决不准予离婚。王某不服提出上诉，二审法院经审理认为应当判决离婚，并对财产分割与子女抚养一并作出判决。关于二审法院的判决，下列哪些选项违反了《民事诉讼法》的原则或制度？A．处分原则B．辩论原则C．两审终审制度D．回避制度【司考真题—10年卷三不定选第97题】丙承租了甲、乙共有的房屋，因未付租金被甲、乙起诉。一审法院判决丙支付甲、乙租金及利息共计10,000元，分五个月履行，每月给付2,000元。甲、乙和丙均不服该判决，提出上诉：乙请求改判丙一次性支付所欠的租金10,000元。甲请求法院判决解除与丙之间租赁关系。丙认为租赁合同中没有约定利息，甲、乙也没有要求给付利息，一审法院不应当判决自己给付利息，请求判决变更一审判决的相关内容。丙还提出，为修缮甲、乙的出租房自己花费了3,000元，请求抵销部分租金。根据上述事实，请回答97—100题。97．关于一审法院判决丙给付甲、乙利息的做法，下列说法正确的是：A．违背了民事诉讼的处分原则B．违背了民事诉讼的辩论原则C．违背了民事诉讼的当事人诉讼权利平等原则D．违背了民事诉讼的同等原则◆诉讼程序启动的处分权◆攻防手段的处分权◆程序终结的处分权◆后续程序的处分权◆其他诉讼权利的处分权（2）当事人对诉讼权利的处分1.民事权利的私权性质的要求2.程序主体性原则的要求三、处分原则的根据四、理解和适用处分原则应注意的几个问题1.当事人行使处分权的方式包括积极和消极两种方式；2.当事人处分民事权利与处分诉讼权利的关系：在民事诉讼中，当事人对民事权利的处分是通过对诉讼权利的处分来实现的；3.当事人行使处分权不能超越法律许可的范围。6.4辩论原则知识结构：一、辩论权、辩论原则及其法律依据二、辩论原则的内容三、理解和适用辩论原则应注意的问题四、大陆法系民事诉讼中的辩论主义与我国的辩论原则一、辩论权、辩论原则及其法律依据1.辩论权：是指在民事诉讼中，当事人为维护自己的合法权益，就案件争议的事实和法律问题、实体和程序问题，各自提出自己的主张和依据，互相进行反驳和答辩的权利。2.辩论原则：是指在民事诉讼法中规定的对辩论权予以认可和保障的准则。3.法律依据【法条链接】《民事诉讼法》第12条：“人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。”二、辩论原则的内容1.辩论权是当事人的一项重要的诉讼权利，也是辩论原则的核心内容；2.辩论权行使的主体仅限于当事人及其诉讼代理人；3.当事人行使辩论权的范围包括案件争议的事实和法律问题、实体和程序问题；4.当事人行使辩论权的形式包括口头形式和书面形式。三、理解和适用辩论原则应注意的问题1.应将辩论原则贯穿于民事审判程序的各个阶段；2.应保证当事人在整个诉讼过程中充分平等地行使辩论权；3.应发挥审判人员在当事人及其诉讼代理人行使辩论权过程中的组织、指挥和指导作用。【司考真题—09年卷三多选第82题】关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？A．当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段B．当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现C．证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现D．督促程序不适用辩论原则四、大陆法系民事诉讼中的辩论主义与我国的辩论原则（一）辩论主义的含义及其适用范围1.辩论主义的含义：是指法院审理案件所需要的案件主要事实及证据资料，均由当事人负责主张及收集提出，当事人未主张的案件主要事实和未收集提出的证据资料不得作为法院裁判的基础。2.辩论主义的适用范围:主要适用于财产权诉讼领域，而在人事或家事诉讼领域一般不适用。（二）辩论主义的内容1.法院不能以当事人没有主张的案件主要事实作为裁判的事实基础。案件主要事实：又称要件事实，直接决定权利义务关系发生、变动或消灭的事实。2.法院对证据的调查，除法律有特别规定外，仅限于当事人提出的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。3.对于双方当事人都没有争议的事实，法院应当把它们作为裁判的基础，即法院应受当事人在诉讼中作出的自认的约束。（三）大陆法系的辩论主义与我国辩论原则的区别1.所依附的民事诉讼模式不同◆辩论主义：当事人主义诉讼模式◆辩论原则：职权主义诉讼模式2.当事人在辩论中主张的事实和提出的证据是否对法院裁判有约束力不同◆辩论主义：法院应受当事人主张的事实和提出的证据约束◆辩论原则：法院不受当事人主张的事实和提出的证据约束，即法院可以在当事人主张的事实和提出的证据之外依职权调查事实和收集证据【司考真题—08年卷三单选第38题】甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的?A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则【司考真题—10年卷三多选第88题】王某与钱某系夫妻，因感情不合王某提起离婚诉讼，一审法院经审理判决不准予离婚。王某不服提出上诉，二审法院经审理认为应当判决离婚，并对财产分割与子女抚养一并作出判决。关于二审法院的判决，下列哪些选项违反了《民事诉讼法》的原则或制度？A．处分原则B．辩论原则C．两审终审制度D．回避制度6.5法院调解原则知识结构：一、概念及其法律依据二、我国法院调解原则的立法变迁三、法院调解原则的内容四、理解法院调解原则应注意的问题一、含义及其法律依据——是指人民法院审理民事案件时，应当根据自愿和合法的原则进行