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文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表（首页）受审核方名称：总页数：审核组长签字：填写要求：1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识GB/T19001，以E标识GB/T24001，以S标识GB/T28001，以F标识GB/T22000、以H标识HACCP，以M标识绿色市场，以K标识ISO9001+KBA；2、可在每个部门/过程的检查表第1页上注明受审核部门/过程、审核员（应由本人签名）、陪同人员和审核日期。审核记录真实，不得伪造作假；3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、审核中与受审核方沟通也需作记录；5、在判定一栏，符合不作标记，不符合用“×”标记，难以确定用“？”标记；文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第1页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:4.1E:4.1S:4.1Q:5.4.2Q:1.2总要求公司基本情况体系变更的策划外包删减的变化总经理：赵广京管代：郑永立公司始建于1994年3月，是北京市特种设备行业协会会员单位，具备北京市质量技术监督局颁发的电梯维修保养B级企业资格证书。主要向客户提供电梯维修保养服务。主要顾客为国家行政学院、国家科技信息中心、北京市公安局、国家知识产权局、等几十家机关团体。公司目前员工45人。体系覆盖范围为：Q：电梯维修保养服务。S：电梯维修保养服务及相关管理活动。公司地址：北京市石景山区杨庄路110号本次为转机构及再认证，2007月9月取得中安质环认证中心颁发的Q/S体系认证证书，体系运行3年来，组织机构无变化，职责权限未发生变化。目前Q/S可满足标准总要求，体系策划保持了完整性。通过体系运行，对重大危险源的控制，加强安全管理体系意识，对目标、指标的考核，公司09年的效益有所增加，增加了客户群体，公司的质量意识不断提高，在电梯维修保养过程中遵守国家和地方/行业的法律法规，维修质量没有出现不符合，得到了客户的认可，员工的职业健康安全意识进一步提升。目前两体系运行正常。确定的外包过程为：本公司外包过程为通讯器材和运送配件的车辆外包维修。按7.4条款控制。由公司综合部统一进行供方评价和选择，签订合同，按合同控制。本公司为电梯维修保养企业，没有电梯设计开发的控制职责；所提供服务为国家技术监督局规定的维保项目常规服务，不存在设计开发，故对标准中7.3“设计和开发”要求予以删减。删减不影响组织提供满足顾客要求和适用的法律、法规要求的合格服务的能力或责任。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第2页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:5.1Q:5.2管理承诺以顾客为关注焦点最高管理层通过会议、培训、印发宣传资料等方式向员工传达满足顾客(甲方)、相关方和法律、法规要求，提供合格维保服务的重要性；制定质量和职业健康安全方针和目标；为管理体系、维保服务质量提供必要的人力、财力、物力资源；定期主持管理评审；各级管理人员签订安全生产责任书对持续改进安全绩效进行承诺。公司以顾客为关注焦点，加强与甲方的沟通和信息交流，全面理解甲方的需求和期望。严格执行法律、法规、国家或行业标准规定要求，及时可靠提供维保服务，满足甲方对电梯安全运行要求。从而增强顾客满意程度，树立公司良好的外部形象。为此公司编制了《与顾客有关的过程控制程序》、《信息交流和沟通管理程序》。程序中规定公司要关注甲方要求，及时反馈服务中了解到的顾客信息，按用户要求改进服务。同时要满足甲方的要求，随着顾客(甲方)要求，法律、法规及国家标准、行业标准的变化和提高，公司应不断对维修人员进行技术培训，改进服务方式，持续满足顾客要求，并争取超越顾客期望。公司定期对顾客(甲方)满意度进行测量，认真分析和处理顾客信息反馈和抱怨，以采取相应的纠正、预防或改进措施达到顾客满意。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第2页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:4.2.1Q:4.2.2Q:5.3S:4.2文件管理手册方针本公司管理体系文件包括：管理手册（内含质量和安全方针和目标）---（1个）一级程序文件（标准要求的程序文件）---（25个）二级部门手册（相关技术标准、规范、要求等）---（个）三级外来文件（特种设备监察条例，北京市地方标准，技术监督局相关要求等）管理体系记录（过程策划/运行/控制的文件、记录）---（个）文件有编号：D版实施日期：2009.7.1上述文件基本按标准的要求制定。目前现有文件能满足体系运行需求。再认证Q/S查阅：《质量和职业健康安全一体化管理手册》：编号：HJ-QOSC版本号D，发布/实施时间：2009.7.1，有审核、批准人签字，有受控状态、发放编号等。本次再认证，对手册未进行更改。在手册中已经对两体系的覆盖范围进行了描述，对主要过程和相关的要素及其相互作用进行了描述，QMS识别外包过程和删减条款，规定了查询的途径，职责比较明确，接口清楚。能满足两标要求。质量和职业健康安全方针：用户至上，保证质量，安全守法，持续改进符合公司的实际与标准要求，为制定和评审目标、指标提供框架，通过培训进行传达，并经管理评审认为适宜，无调整。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第3页，共页受审核部门/过程：管理层/员工代表日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:5.45.4.1S:4.3.3/4Q:5.5.1S:4.4.1Q:6.1策划目标目标/方案职责和权限结构和职责资源提供质量、职业健康安全管理目标：完成情况用户回访满意率98%以上90%（未）火灾事故为00（完）相关法律、法规培训率100%100%（完）安全重大事故为00（完）电梯年检一次合格率90%以上98%（完）安全培训合格上岗率100%100%（完）为了确保公司总目标的实现，公司制订测试方法和周期（详见手册中《方针、目标发布令》），对实施情况和实现情况进行检查和考核，管理评审进行综合评价。评价结果所制定的目标具有可测量性并与方针保持一致。针对职业健康目标制定了指标和管理方案，其中职业健康方面5项。规定了项目技术措施、责任人、完成时间、验收内容、验收负责人、完成时间等内容，经管代审批。对未达到总目标要求的目标进行了原因分析，提出整改措施。见管评报告。在手册中，对公司各级各类人员的职责予以了明确，通过体系的运行，公司内所有人员对自身的作用、职责、权限已有清楚的了解，并能按职责要求予以履行。目前组织机构运行以来未发生变化，机构设置，部门明确，接口顺畅，不需要调整。●企业人员：本企业人员45人，其中高工1人、工程师3人、维修技师35人。●本企业占地面积：8000平方米，厂房面积：300平方米办公楼面积：1000平方米。●机械设备：60余台包括：冲床、万能工具铣床、数控车床、电焊机等●办公设施：电脑、打印机、复印机、传真机等。●信息系统：使用ERP管理软件，用于管理、生产、销售工作中，由专人负责。以上资源配备基本满足维修、经营的要求和体系标准的要求。公司现有办公室9间（面积约平方），能满足工作需要。通过为各岗位提供足够的人力资源，确保人员能胜任工作，为完成目标和指标提供必要的专项技能、技术、设备和物资资源，提供建立、实施、保持、改进QS管理体系所需的财务资源，确保体系的持续有效运行和绩效改进。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第4页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:5.5.2Q:5.5.3S:4.4.3管理者代表内部沟通协商与沟通员工代表总经理任命公司郑永立为公司管理者代表，履行下述职责：1．确保按照以上两个标准的要求在公司建立、实施与保持质量和职业健康安全一体化管理体系。2．及时向最高管理者汇报质量和职业健康安全管理体系的运行情况，为质量和职业健康安全管理体系的改进提供决策的依据。3．负责公司的质量和职业健康安全意识教育，确保员工认识到作好本职工作对提高维修质量和保证职业健康安全的重要作用。4.负责体系运行有关事宜的外部联络。5．履行总经理授予的其他职责和权限经与管代交流，管代了解其自身的职责，在体系运行中基本能够发挥管代的作用和职责。内部沟通交流：公司采用每月经理办公会、培训、文件、电话、通知、书面报告、内审、管理评审会议等方式。综合管理部每月走访3-4名客户征求意见，安全质检部每季度综合检查，设立24小时热线电话。内容主要为体系运行信息、应急准备和计划、维修活动中隐患、危险源和风险控制等安全方面的信息。有会议纪要，发放各相关部门。外部沟通交流：内容主要有法律、法规、标准信息、执法机构信息（如来自国家、地方和行业方面的，劳动安全部门、技术监督机构、行业协会、认证机构等相关信息以及上级部门的要求）、；与政府主管部门（安监局等部门）沟通有关安全法规，职业健康管理的相关内容。与相关方沟通---维修部负责对客户的回访，将本公司在质量和职业健康安全体系方面的运行要求进行通报，必要时签定协议或备忘录。目前未发生客户投诉。与员工的沟通由副总经理作为召集人，安排议程，就职业健康安全事务听取员工意见，进行有效沟通。与员工代表交流，其能明确自己的职责。如：参与OHS事务，参与管理方案和程序文件的制定和评审。向管理层上报员工健康安全方面的意见，有权提出安全防护、作业条件改善等方面的要求，有权监督法律法规在本单位的实施情况。目前员工无抱怨，未发生内部纠纷。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第5页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:5.6S:4.6管理评审1.公司于2010.6.26进行管理评审，评审由总经理主持，各部门负责人参加会议。策划：查阅：“管理评审计划”总经理批准，2010.6.3.内容涉及：评审目的、评审依据、参评部门及人员（主持、出席人员）、范围、评审安排、各部门需准备的资料、计划评审时间：2010.6.26.输入：查阅本次管评的输入资料：内部审核报告、管理目标、指标的实现程度、法律法规和其他要求的合规性评价，顾客员工及相关方反馈的信息、纠正预防措施、各部门工作总结等。上述输入资料的内容，基本满足Q/E/S标准对于管理评审输入的要求。输出：查阅“会议签到表”2010.6.26.共15人查阅：“管理评审报告”审批：殷学智2010.6.26.结论：①本次管理评审的结论为：体系QMS/EMS运行正常充分、适宜、有效。在评审中确定的改进内容，加强法律法规的更新，增加环境因素的识别等。公司体系初建，上述管理评审的输入输出符合标准的要求。②质量体系运行有效、充分、适宜。提出了整改意见，2项，有改进决定和措施，如：编写了《新入职管理人员岗前培训要求》等，相关记录基本满足规定的要求。文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第页共页核查记录表第6页，共页受审核部门/过程：管理层日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录判定Q:8.2.2S:4.5.4内审程序：公司有“内部审核控制程序”规定由管代负责组织，技术研发中心负责具体实施内审。策划：查阅：“内审计划”时间：2010.6.26，编制：梁彦伟审批：张小平。内容：审核组：组员：龙亦龙、