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1名词解释,4×41.实物国债2.买入期权3.系统风险4.存托凭证5.有价证券6.龙债券7.价格优先原则8.开放式基金2问答题,4×5•1.请你谈谈股票投资的心理因素。•2.简述证券公司完善内部控制机制的原则。•3.证券市场的基本功能是什么？简要说明之。•4.请你谈谈证券投资收益与风险的关系。•5.证券投资的系统性风险主要表现在哪几个方面？•6.简述金融期货套期保值的基本做法。•7.封闭式基金与开放式基金的主要区别？（请从发行规模、交易方式、交易价格和投资策略等方面谈）•8.加强证券市场监管有什么意义？3计算题2个小题，共14分。•1．我国股指期货于2010年4月16日正式开锣。2010年4月19日沪深300五月份股指期货（IF1005）开盘报价为3396点，若期货投资者预期当日期货报价将下跌，开盘即空头开仓5张，并在当日较低报价3176.2点平仓，试求：•（1）该投资者需要投资多少资金？（最低交易保证金为合约价值的18%）•（2）该投资者亏损或者盈利是多少？（股指期货每一点为价值300元人民币）•2.某上市公司2008年3月1日发行5年期可转换公司债券面额1000元，规定其转换比例为1：50，该日上市公司的股价为20元。若2009年5月10日该公司的股票市场价格上升到22元，可转换公司债券也上升到1200元。试求：•（1）该公司可转换债券的转换价格是多少？•（2）2009年5月10日该债券的转换价值和转换平价是多少？•（3）2009年5月10日该债券持有人是否可以转换成公司的股票？为什么？4单选题20个小题，共20分。•1.以下关于有价证券的说法错误的是()。•A．本身没有价值•B．持有者可凭此获得一定的收入•C．是实际资本的一种形式•D．是分配和筹措资金的手段•2.开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。•A．基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易所•3.以下不属于证券投资的系统风险的是()。•A.本币升值B.行业普遍经营不景气C.购买力逐年提高D.经济周期风险•4.股票的内在价值是指()。•A.在股票票面上标明的金额•B.每股股票所代表的实际资产的价值•C.公司清算时每一股所代表的实际价值•D.股票未来收益的贴现值•5．上证成指180指数从2002年7月1日起正式发布，基点为（）上证30指数的收盘点数3299.05点。•A.2002年6月1日B.2002年6月30日•C.2002年6月28日D.2002年3月31日4单选题20个小题，共20分。•6.证券交易市场又称()。•A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.有形市场•7.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。•A.上海股份公所B.上海众业公所C.北平证券交易所D.北平股份公所•8.一般情况下,在多种基金中,年管理费从低到高的顺序是()。•A.货币基金—债券基金—股票基金—认股权证基金•B.货币基金—股票基金—债券基金—认股权证基金•C.货币基金—债券基金—认股权证基金—股票基金•D.货币基金—股票基金—认股权证基金—债券基金•9.参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息以外，还有权与普通股股东一起参与（）的优先股。•A．公司经营决策B.本期剩余盈利C.优先认购公司股票D.股东大会•10．沪深300指数的指数基期日为（），基点为1000点。•A．2004年12月31日B.2005年12月31日•C．2004年7月1日D.2005年7月1日4单选题20个小题，共20分。•11．香港恒生综合指数所取样本股的上市公司包括（）个行业类别。•A.3B.4C.5D.6•12．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。•A．10%B.20%C.50%D.80%•13．基金托管人收取的托管费的来源是（）。•A．股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳•14．固定利率有价证券的价格与市场利率变化一般呈现（）。•A.正向B.反向C.无关D.难以确定•15．目前，在我国证券市场上上市的债券中，期限最长的是（）年期债券。•A.10B.15C.20D.304单选题20个小题，共20分。•16.《中华人民共和国证券法》于（）正式实施。•A．2000年1月1日B.1999年1月1日•C．1999年7月1日D.2000年7月1日•17.以下金融工具中，反映的是信托关系的有价证券是（）。•A．基金B.股票C.债券D.期权•18．证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，其责任（）。•A．由直接责任人员承担全部责任•B．由所属证券公司承担全部责任•C．由证券公司承担主要责任，由直接责任人员承担次要责任•D．由证券公司与直接责任人员承担连带责任•19．（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。•A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率4单选题20个小题，共20分。•20．只能在期权到期日当天执行的期权种类是（）。•A.美式期权B.欧式期权C.百慕大期权D.日式期权•21．以下种类基金中，对于偏好安全性的投资者而言，应选择（）。•A.开放式基金B.指数基金C.成长型基金D.债券基金•22．英国金融时报指数分为三种，每一种都有一定数量的股票组成，以下数字中不属于金融时报指数构成数量的数字是（）。•A.30B.50C.100D.700多•23．美国NASDAQ市场形成了一个全美统一的场外二级市场，（）年确立了其合法地位。•A.1971年B.1972年C.1975年D.1979年•24．欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。•A.英镑B.马克C.美元D.欧元•25．契约型基金反映的是（）关系。•A.产权B.债权债务C.投资D.信托4单选题20个小题，共20分。•26．道—琼斯股价指数所采用的基期是（）。•A.1928年10月1日B.1935年7月1日•C.1962年4月10日D.1964年7月1日•27．设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为人民币（）。•A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿•28．根据《我国上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为()年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。•A.3年B.6年C.5年D.4年•29．（）不是债券的特征。•A.偿还性B.流动性C.参与性D.收益性•30．公司税后利润最优先考虑的分配项目是（）。•A.提取盈余公积金B.提取公益金C.弥补亏损D.支付股利4单选题20个小题，共20分。•31．外国公司股票在美国上市通常采用（）。•A.股票B.存托凭证C.权证D.股票期权•32．投资者持股期间的股息收入与买卖价差占股票买入价格的比率，称为（）。•A.持有期收益率B.股利收益率C.实际收益率D.投资收益率•33．我国可供STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通市场属于（）。•A.二板市场B.三板市场C.二级市场D.三级市场•34．以下属于货币证券的金融工具有（）。•A.股票B.债券C.商业汇票D.基金•35．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。•A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券4单选题20个小题，共20分。•36．上证180指数从性质上看属于（）。•A.成分指数B.综合指数C.分类指数D.债券指数•37．证券市场监管的主要手段是（）。•A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.行业自律•38．金融期货期权的对象是（）。•A.股票指数B.外汇C.金融期货合约D.远期合约•39．我国国内发行人民币金融债券是于（）。•A.1980年B.1982年C.1985年D.1988年•40．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。•A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断5多选题10×2•1．优先股的优先权主要表现在（）。•A.分配公司收益B.分配剩余资产•C.认股权D.公司经营表决权•2．债券票面的基本要素包括（）。•A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称•3．证券登记结算机构的职能包括（）。•A.证券账户、结算账户的设立B.证券的托管和过户•C.受发行人委托派发证券权益D.提供投资建议•4．中国证券业的自律性监管机构有（）。•A.证券交易所B.综合性证券公司C.证券业协会D.证券金融工委•5．证券公司内部控制的主要内容包括（）。•A.环境控制B.业务控制C.内部稽核D.会计系统控制5多选题10×2•6．资本证券包括（）。•A.股票B.债券C.期货合约D.基金证券•7．股票的收益表现为（）。•A.红利收入B.资本利得C.公积金转增收益D.建业股息•8．根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（）。•A.实物债券B.贴现债券C.凭证式债券D.记帐式债券•9．契约型基金的当事人包括（）。•A.委托人B.受托人C.投资顾问D.受益人•10．认股权证的要素包括（）。•A.认购数量B.认购价格C.认购期限D.认购种类5多选题10×2•11．ADR业务中涉及的关键机构包括（）。•A.基础证券的发行公司B.存券银行•C.托管银行D.中央存托公司•12．证券市场法律制度主要包括（）等。•A.证券发行制度B.信息披露制度•C.证券交易制度D.证券机构监管制度•13．套期保值的基本类型是（）。•A.多头套期保值B.空头套期保值•C.对应套期保值D.对冲套期保值•14．证券发行的信息披露制度的意义在于（）。•A.利于价值判断B.防止信息滥用•C.利于监督经营管理D.提高市场效率•15．我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。•A.为股票的发行出具招股说明书•B.为证券发行和上市活动出具法律意见书•C.为证券承销活动出具验证笔录•D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件5多选题10×2•16．有价证券的特征包括（）。•A.产权性B.收益性C.流动性D.风险性•17．股票是一种（）。•A.有价证券B.资本证券C.要式证券D.综合权利证券•18．证券投资基金的特点包括（）。•A.集合投资B.分散风险C.收益稳定D.专家管理•19．可转换债券的要素包括（）。•A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量•20．存托凭证的优点包括（）。•A.发行一级ADR的手续简单且发行成本低•B.市场容量大、筹资能力强•C.能提高公司的知名度，为日后在国外上市奠定基础•D.能够避开直接发行股票、债券的法律要求6判断题10×1•1．一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。（）•2．当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下降而负担较高的利息。（）•3．场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制都是公开竞价。（）•4．证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。（）•5．可转换债券实际上是一种长期的普通股票的看涨期权。（）6判断题10×1•6．证券市场是股票、债券、投资基金等各种有价证券的交易场所。（）•7．基金托管费通常按照基金净值的一定比例提取，按月支付给托管人。（）•8．备兑权证是认股权证的一种。（）•9．影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值。（）•10．世界上最早的股票价格指数是道·琼斯股价指数。（）6判断题10×1•11．《中华人民共和国证券法》规定，设立证券登记结算机构其自有资金应不低于人民币2亿元。（）•12．经济周期是引起股票市场周期波动的根本原因，因而股票市场的周期波动与经济周期具有同步性。（）•13．对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权。（）•14．优先股的收益一般高于普通股。（）•15．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而公司型的基金反映的则是信托关系。（）6判断题10×1•16．系统风险又称可分散风险或可回避风险。（）•17．场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易，即采用“做市商”制度