01章 工程合同管理导论 85

1土木工程合同管理ContractManagementForCivilEngineering2工程建设类专业毕业生职业化道路大学毕业生技术人员管理人员经营人员开发人员部门经理项目专家企业家注册工程师部门运作项目运作企业运作设计院建筑公司房地产开发公司监理公司获得中级职称参加注册工程师考试执业注册3知识•自然科学•社会科学•行为科学能力•组织能力•协调能力•专业能力•领导能力素质•文化素质•道德素质•艺术素质•职业素质技术经济管理法律高等学校企事业单位及政府机构学习形成内化为注册工程师项目经理大学生知识结构体系4监理工程师培训和考试内容•工程建设监理概论•工程建设合同管理•工程建设质量控制•工程建设进度控制•工程建设投资控制•工程建设信息管理•案例分析造价工程师培训和考试内容•工程造价管理相关知识•工程造价的确定与控制•建设工程技术与计量•工程造价案例•工程建设定额基本理论与实务房地产估价师培训和考试内容•房地产基本制度与法规•房地产开发经营与管理•房地产估价理论与实务•房地产估价案例与分析施工企业项目经理培训和考试内容•施工项目管理概论•工程招投标与合同管理•施工组织设计与进度管理•施工项目质量与安全管理•施工项目成本管理•计算机辅助施工项目管理技术经济管理法律5工程合同管理课程内容工程合同管理导论合同法基本原理工程招标投标工程监理合同勘察设计合同管理工程施工合同管理工程物资采购合同FIDIC土木工程施工合同条件工程合同的签约和履约管理工程索赔管理工程合同争议处理61工程合同管理导论本章主要内容1.1项目采购模式的演变和发展1.2工程合同文本及合同管理要点1.3本课程的教学目标和要求7本课程的教学重点、难点(1)课程的重点①合同法基本原理及其实际应用。②不同项目采购模式合同结构及合同类型优选。③国内外施工合同文件构成及重要条款的理解和应用。④合同变更管理和流程控制。⑤工期和费用索赔分析方法和计算方法。(2)课程的难点工程合同管理具有综合性强、政策性强、实践性强等特点，并与项目管理、工程造价、工程技术、建设法律等相关课程联系紧密，对学生的综合运用能力要求很高。主要有：①课程内容枯燥，听得懂、看得懂，但不容易理解和掌握。②缺乏实践体验，不知道如何应用所学知识分析和解决实际问题。③涉及众多相关课程知识，不容易建立相关课程和教学内容之间的有机联系。8工程项目建设基本程序示意图长期计划五年计划预备项目计划年度投资计划项目建议书可行性研究报告设计文件建设准备建设实施生产准备竣工验收交付使用投资估算设计总概算施工图预算竣工决算可行性研究91工程合同管理导论市场经济的本质是契约(合同)经济，合同是商品经济的产物，是市场主体进行交易的依据。合同的本质在于规范市场交易、节约交易费用。在工程项目全寿命周期过程中，众多的项目参与方之间，如业主、承包商、设计单位、监理单位、供应商等，形成了大量的合同法律关系，如工程勘察合同、设计合同、监理合同、施工合同、材料设备供应合同等。工程合同确定了成本、工期、质量、安全和环境等项目总体目标，规定和明确了当事人各方的权利、义务和责任。101工程合同管理导论合同管理是工程项目管理的核心，合同管理贯穿于工程实施的全过程。现代工程项目是一个复杂的系统工程，技术复杂、建设周期长、投资额大、不确定因素多、项目参与方多、合同种类和数量多，对于每一份具体的工程合同，都存在从合同成立、生效、履行到终止的合同寿命周期。众多独立而又相互联系的合同的圆满履行，就意味着工程项目的最终成功。111工程合同管理导论项目采购方式(ProjectProcurementMethod，PPM)就是指建筑市场买卖双方的交易方式或者业主购买建筑产品或服务所采用的方法。项目采购模式的定义是：对建设项目的合同结构、职能范围划分、责任权利、风险等进行确定和分配的方式，其本质上是工程项目的交易方式。从不同的角度来看，它也可以被理解成工程项目的组织方式、管理方式或者实施方式。不同的项目采购模式有着不同的合同结构和合同安排，项目采购模式的变化决定着工程合同和管理的变化。121工程合同管理导论自20世纪60年代末以来，国外工程合同管理领域发生了巨大的变化，许多项目采购模式与合同条件不断涌现，除了传统的设计一招标一施工(DBB)采购模式外，设计一施工(DB)、设计一采购一施工(EPC)、建设管理(CM)、项目管理(PM)、建设一经营一转让(B0T)等采购模式相继出现。在工程合同领域，FIDIC(国际咨询工程师联合会)、ICE(英国土木工程师学会)、JCT(英国合同审定联合会)、AIA(美国建筑师学会)、AGC(美国总承包商协会)等国际组织制定的系列标准合同条件也不断修改和完善，并且在许多实际工程中得以采用。131工程合同管理导论1978年改革开放以来，随着《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规的逐步实施，社会主义市场经济体系的不断建立和完善，以及国内外建筑市场的一体化融合，建设领域已经广泛地推行了建设监理制、招标投标制、合同管理制、风险管理制等工程建设基本制度，制定并推广应用了建设工程勘察、设计、监理、施工等系列标准合同示范文本。随着工程合同管理理论研究和工程实践的不断深入，工程合同管理在项目管理和建筑业企业管理中的重要性日益明显和突出；工程合同管理课程和内容在广度上不断拓展和丰富、在深度上不断深化和优化，已经成为注册建造师、监理工程师、造价工程师等专业人士知识结构和能力结构的重要组成部分、执业能力的重要体现，141工程合同管理导论1.1项目采购模式的演变和发展151工程合同管理导论1.1项目采购模式的演变和发展工程项目采购模式经历了由业主自营模式到现代采购模式演变的多个发展阶段(如图1-1所示)。14世纪前，工程项目一般由业主直接雇用工匠进行工程建设，后来由营造师负责设计和施工，这与当时社会生产力水平、专业化协作程度以及工程复杂度较低相适应。随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大、结构和技术复杂等原因，产生了设计、施工、供应、管理等专业化分工，即由“合”变“分”，分阶段、分专业的平行发包模式遂成为主流采购模式。但随着业主适应市场要求的变化，加上信息技术等科技的高速发展，专业分工的进一步整合重新被人们所认同，项目采购模式出现由“分”变“合”的新趋势，逐步演变为设计一施工总承包、设计一施工一供应总承包、CM模式、PM模式以及BOT等多种模式并存的局面。161工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：1)业主观念变化(1)时间观念增强。世界经济一体化增加了竞争的强度，业主需要在更短的时间内拥有生产或经营设施，从而可以更快地向市场提供产品，因而要求项目工期尽量缩短。(2)质量和价值观发生变化。由于工业领域的业主在生产过程中实行了全面质量管理(TotalQualityManagement，TQM)，他们希望承包方也能采用这种管理，以保证工程的质量。另外，业主意识到项目价值应该是价格、工期和质量等的综合反映，是一个全面的价值度量标准，因而工程价格在项目价值衡量中的比重降低。(3)集成化管理意识增强。提倡各专业、各部门的人员组成项目组联合工作，对项目进行整体统筹管理。目前许多大型项目都采用联合项目组方式，将各个专业的人员组织起来共同办公，极大地提高了工程效率。171工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因。1)业主观念变化(4)一伙伴关系意识增强。业主、承包商和专业工程师更倾向于为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的经济利益。人们的观念正从时刻准备索赔向如何避免索赔转变。有些工程合同还规定了多种争端解决方式，尽量避免仲裁或诉讼。(5)提供项目一揽子服务需求加大。由于现代建设项目具有规模大、资金需要量大、技术复杂且管理难度高等特点，业主自身项目管理能力和融资能力有限，因而业主越来越重视承包商提供综合服务的能力。181工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：2)设计与施工一体化趋势(1)工程项目管理理论的发展。建设项目各阶段都有较成熟的项目管理理论和丰富的实践经验，很多有关的理论和模型都可以被纳入一体化管理的体系中，这使得研究重点集中在设计、施工等阶段的有效衔接上，工作量大大减少。(2)工业领域的集成管理趋势。自从20世纪70年代中期以来，制造业领域提出了一系列新思想、新概念和新方法，例如并行工程、价值工程、准时生产、精益生产、柔性生产、计算机集成制造(CIMS)等，使制造业得到了快速的发展，同时也为工程领域设计施工一体化提供了可借鉴的理论工具和丰富经验。(3)项目管理信息化集成。信息技术的高速发展，软件工程理论和实践的突破为设计施工一体化提供了坚实的基础，使设计施工一体化要求的高速信息共享和交流成为可能，保障了设计施工一体化的实施效率。191工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：2)设计与施工一体化趋势(1)工程项目管理理论的发展。建设项目各阶段都有较成熟的项目管理理论和丰富的实践经验，很多有关的理论和模型都可以被纳入一体化管理的体系中，这使得研究重点集中在设计、施工等阶段的有效衔接上，工作量大大减少。(2)工业领域的集成管理趋势。自从20世纪70年代中期以来，制造业领域提出了一系列新思想、新概念和新方法，例如并行工程、价值工程、准时生产、精益生产、柔性生产、计算机集成制造(CIMS)等，使制造业得到了快速的发展，同时也为工程领域设计施工一体化提供了可借鉴的理论工具和丰富经验。(3)项目管理信息化集成。信息技术的高速发展，软件工程理论和实践的突破为设计施工一体化提供了坚实的基础，使设计施工一体化要求的高速信息共享和交流成为可能，保障了设计施工一体化的实施效率。201工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：3)承包商利润的追求承包商单纯的工程施工利润逐渐降低，承包业务逐渐向项目前期的策划和设计阶段延伸以及向项目建成后的营运阶段拓展，利润重心向产业链前端和后端转移。承包商参与建设项目的时间已逐渐提前到项目的策划、可行性研究或设计阶段，这一承包方式的发展已经成为国际大型承包商提高竞争力和抵抗风险能力的重要手段。211工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：4)传统DBB模式的局限性采用传统的分阶段平行采购(DBB)模式，其局限性表现在以下几个方面。(1)建设周期较长。对于大型工程项目来说，如果项目全部设计结束后才进行施工招标，然后再进行施工，承包商介人工程项目的时间太迟，建设周期延长而使投资增加，影响业主的投资效率。(2)设计变更频繁。随着现代建设项目构成日趋复杂化，设计商在设计时不知道谁将是施工者，因而不能结合承包商的特点和能力进行设计，施工过程中可能会引起设计修改，导致设计变更频繁。221工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变主要基于以下方面的原因：4)传统DBB模式的局限性采用传统的分阶段平行采购(DBB)模式，其局限性表现在以下几个方面。(3)设计的可施工性较差。设计商有时对施工过程的具体工艺缺乏足够的重视，对施工方法和工艺了解较少，在设计过程中很难从施工方法及实际成本的角度来选择造价尽可能低且不影响使用功能的设计方案。(4)业主控制项目总体目标困难。业主组织、协调工作量大，业主对项目总体目标的控制有困难，主要是不利于项目投资控制和进度控制。在整个项目实施过程中，业主对项目的投资控制既缺乏系统性、连续性，同时也缺乏足够的深度。(5)承包商处于被动地位。承包商“按图施工”，基本上处于被动地位，影响其积极性的发挥。231工程合同管理导论1．1．2项目采购模式演变的动因基于传统采购模式存在的局限性，在20世纪80年代，建筑业界产生了将设计和施工相结合的