6第六章 工程合同索赔管理

工程合同管理授课学时：40学时授课教师：周靖东21世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材工程造价管理专业自考本科课程主要内容第一章绪论第二章合同法基本概念第三章建设工程施工合同第四章建设工程其他合同第五章FIDIC施工合同条件第六章工程合同索赔管理第七章工程合同变更管理第八章工程合同风险管理第九章工程合同争议的解决第十章工程合同管理信息系统第一节索赔的概述第二节索赔程序及文件第三节索赔值的计算第四节反索赔第五节索赔（反索赔）案例第六章工程合同索赔管理教学要求重点：1、索赔的概念、分类和特点2、索赔的程序3、反索赔的程序难点：索赔的计算一、索赔的概念及特征1、索赔的定义建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由对方承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿权利的要求。索赔主要发生在施工阶段第一节索赔概述2、索赔的特征（1）依据：法律法规、合同文件及工程惯例（2）索赔是双向的（3）只有实际发生了经济损失或权力损害（4）索赔一方无过错（5）单方行为3、索赔与违约责任的异同索赔违约(1)可以是当事人造成，也可以是非当事人造成的事件当事人造成的事件并要违反约定(2)当事人有过错或者没过错当事人有过错(3)有损失补偿性不一定有损失惩罚性(4)合同文件、法律法规、惯例主要依据：合同文件二、索赔的分类1、按依据分类(1)合同内：合同为依据(2)合同外：合同引申含义、法律、法规、交易习惯2、按索赔当事人分类(1)承包商与发包方(2)承包商与分包商(3)承包商与供货商(4)业主与监理单位3、按索赔的目的分类(1)、费用索赔(2)、工期索赔4、按索赔事件的性质分类(1)、工程延误索赔(2)、工程变更索赔(3)、合同被迫终止的索赔(4)、工程加速索赔(5)、意外风险和不可预见因素索赔(6)、其他索赔5、按索赔的处理的方式(1)、单项索赔(2)、综合索赔三、索赔的作用及条件1、索赔作用(1)、是合同全面、适当履行的重要保证(2)、是落实和调整双方责权利的重要手段(3)、是合同和法律赋予受损者的权利(4)、促进企业和工程项目管理水平的提高(5)、使工程造价更合理2、索赔的基本条件(1)、客观性(2)、合法性(3)、合理性(4)、及时性一、一般程序1、索赔工作程序(1)提出索赔意向通知书(2)准备索赔资料及文件(3)提交正式索赔报告(4)工程师对索赔报告审核(5)索赔的处理与解决(6)业主批准(7)业主与承包商协商第二节索赔程序及文件2、施工合同条件中规定的程序1)、国内施工合同规定的文本程序《施工合同文本》第三十六条(1)、正当的索赔理由和有效证据(2)、非承包人的原因造成承包人的工期延误或经济损失，承包人向发包人索赔索赔意向通知、索赔报告、审核报告(个28天)(3)、承包人的原因造成发包人的经济损失，发包人向承包人索赔2)、FIDIC(1999年)施工合同条件规定的程序(1)、索赔通知及事件证明材料(2)、承包商做好用以证明索赔的同期纪录(3)、提交索赔报告(4)、对索赔报告的处理(5)、计算、确认索赔值(6)、索赔的丧失和削弱二、索赔报告1、索赔报告的形式及内容(1)、单项索赔格式(2)、综合索赔格式(3)、《建设工程监理规范》规定格式2、索赔报告的编写要求(1)、索赔事件真实，符合实际(2)、说服力强，责任分析明确(3)、索赔值计算准确(4)、简明扼要，条理清楚，逻辑清楚三、索赔策略1、确定索赔目标(1)、提出任务、确定索赔目标(2)、分析索赔目标实现的基本条件(3)、分析索赔实现的风险2、分析对方(1)、对方利益，找到共同点(2)、对方的商业习惯(3)、处理者的兴趣爱好3、把握索赔的艺术与技巧(1)、正确把握提出时机(2)、注意谈判方式方法(3)、作适当必要的让步第三节索赔值的计算一、计算理论分析1、索赔事件1)、定义：又称干扰事件，指那些使实际情况与合同不符，引起费用和工期变化的那类事件。2)、表现形式：业主、工程师方面不可抗力因素合同缺陷国家法律、政策市场变化：货币、物价2、索赔事件的影响分析干扰事件从承担责任和风险的角度分为：(1)、业主承担(2)、承包商承担(3)、业主与承包商各自承担：不可抗力1)、合同状态2)、可能状态3)、实际状态4)、三种状态分析(1)、实际状态与合同状态之差：工期的实际延长和成本的实际增加量(2)、可能状态与合同状态之差：承包商有理由提出工期和费用索赔的部分(3)、实际状态与可能状态之差：承包商自身承担的损失和风险二、工期索赔值的计算1、工程延期分类及处理1)、按延期原因分(1)、业主及工程师引起：工期顺延(2)、承包商原因：不能顺延(3)、不可控因素：工期顺延2)、按可能结果分(1)、可索赔(2)、不可索赔2)、按事件的时间关联性分(1)、单一延误(2)、共同延误A、得不到补偿B、可得一项工期补偿C、可得一项工期和费用补偿D、可得两项费用补偿E、可得一项工期和两项费用补偿(3)、交叉延误（见图6.3）2、计算方法1)、分清责任：业主承担的责任和风险，不可抗力才可索赔。2)、网络计算法可索赔的工期=可能状态下的工期与合同状态下的工期之差工期的延误=实际状态下的工期与可能状态下的工期之差3)、比较类推法(1)、按工程量进行比例类推(2)、按造价进行比例类推4)、实例三、费用索赔值的计算1、索赔费用分类及构成1)、按索赔费用内容分(1)、人工费(2)、材料费(3)、机械使用费(4)、管理费(5)、利润(6)、其它费2)、按引起索赔事件分(1)、工程延误(2)、工程加速(3)、工程中断(4)、工程量增加及变更3)、按可索赔费用的性质分(1)、额外工作费用索赔(2)、损失索赔2、费用索赔的计算1)、计算原则(1)、遵守合同、交易习惯及法规(2)、实事求是(3)、有理有节2)、计算方法(1)、人工费(2)、材料费(3)、机械费(4)、管理费(5)、利润(1)、人工费的计算可索赔的人工费=人工单价上涨+工作量增加+窝工费+降效费情况：业主增加额外工作，业主或工程师造成延误，导致人工单价的上涨和工作时间的增加法律法规政策变化导致人工费的增加业主或工程师造成的延误或不合理干扰的降效费业主原因导致的窝工费业主要求加速施工导致的降效费(2)、材料费的计算可索赔的材料费=材料单价上涨+用量增加+时间延长的保管费情况：业主或工程师造成的材料耗用量增加业主或工程师造成的延误导致的材料单位成本的增加(3)、机械费的计算可索赔的人工费=台班单价上涨+工作量增加+闲置费+降效费+进出场费情况：业主增加额外工作，业主或工程师造成延误，导致机械单价的上涨和工作时间的增加业主原因导致的闲置费业主要求加速施工导致的降效费(4)、管理费的计算现场管理费：两种情况直接成本增加的现场管理费工期延长引起的现场管理费总部管理费：总直接费分摊法日费率分摊法(5)、利润的计算额外的与工程相关的工作情况：设计变更造成的工作量增加施工条件变化导致的索赔施工范围变更导致的索赔合同延误导致机会利润损失合同终止带来预期利润损失第四节反索赔一、概述1、反索赔的含义指一方提出索赔时，另一方对索赔要求提出反驳、反击，防止对方提出索赔，不让对方的索赔成功或全部成功，并借此机会向对方提出索赔以保护自身合法利益的管理行为。2、反索赔的意义(1)、减少和防止损失的发生(2)、取得主动权(3)、维护自身利益3、索赔与反索赔的关系(1)、是完整意义上索赔管理的两个方面(2)、是进攻与防守的关系(3)、都是双向行为二、反索赔的内容1、防止对方提出索赔(1)、认真履行合同(2)、主动补偿(3)、先发制人2、反击对方的索赔(1)、用己方的索赔对抗(2)、反驳索赔理由、证据(3)、反驳不合理索赔三、反索赔的程序和报告1、反索赔程序1)、制度策略和计划2)、合同总体分析3)、对事件调查取证4)、三种状态分析5)、索赔报告的反驳与分析6)、起草并提交反索赔报告2、反索赔报告1)、向索赔方致函2)、合同责任分析3)、合同实施情况简述及评价4)、对对方索赔报告的分析5)、反索赔的意见和结论6)、各种附件