FIDIC设计——建造与交钥匙工程合同条件应用指南

1国际咨询工程师联合会FIDIC设计——建造与交钥匙工程合同条件应用指南第一版2目录前言引言招标程序1合同2雇主3雇主代表4承包商5设计6职员与劳工7工程设备、材料和工艺8开工、延误和暂停9竣工检验10雇主的接收11竣工后的检验12缺陷责任13合同价格与支付14变更15承包商的违约16雇主的违约17风险与责任18保险19不可抗力20索赔、争端与仲裁FIDIC争端裁决委员会委任范例条款3前言国际咨询工程师联合会(FIDIC)已出版了三种模式的国际合同条件，分别简称为红皮书、黄皮书和桔皮书。红皮书为“土木工程施工合同条件”，1987年出版了第四版，分别于1988年和1992年作了修订。黄皮书为“电气与机械工程合同条件”，1987年出版了第三版，并于1988年作了修订。红皮书用于由雇主方(或雇主委托他方)所设计的工程施工，估价是基于测定的工作量和合同单价。黄皮书用于设备的提供和安装，一般适用于大型项目中的部分工程。考虑到某些雇主希望以承包商作设计的包干方式为基础进行项目工程施工的采购，于是FIDIC开始着手编制相应的合同模式：即后来称之为桔皮书的文件。1995年，FIDIC出版了桔皮书，即“设计——建造和交钥匙工程合同条件”。它由一个起草委员会编制。该委员会简称为“桔皮书工作小组”。成员有Axel-VolkmarJaeger(组长)，来自德国的SchmidtReuterPartner公司；PeterLBooen，来自英国的SirAlexanderGibb&Partners有限公司；PhilipJenkinson，来自英国的WSAtkins公司；BobKavanagh，来自加拿大的Stanley工业咨询有限公司；CharlesBMolineaux，来自美国的WickwireGavinPC公司。整个编制工作是在FIDIC合同委员会的指导下进行的，该委员会是由下列成员组成：KB(Tony)Norris，咨询工程师，来自英国(主席)；MichaelMortimer-Hawkins，来自瑞典的瑞典电力AB公司；JohnBBowcock，来自英国的SirAlexanderGibb&Partners有限公司。桔皮书的初稿最早得到了下列人员和机构的审阅：PeterBatty，来自美国的TAMS咨询公司；GeoffreyFHawker，来自英国的咨询工程师；JosephAHuse，来自法国的Freshfields公司；GordonLJaynes，来自英国的WhitmanBreedAbbott&Morgan公司；AEJ(Tony)Sanders，来自英国的Mouchel管理有限公司；RJ(Rob)Falconi，来自加拿大的Delcan公司；HaroldFairfull，来自英国的欧洲资本公司；MartynJNixon，来自英国的WillisCorroon公司；PerFagerholt，来自丹麦的COWI咨询A/S公司；ChristopherWade，来自瑞典的VBBVIAKAB公司；GroBekatthofer博士，来自德国；ChristopherRSeppala，来自法国的White&Case公司；RMarkHGriffiths，来自英国的Griffiths&Armour公司；AJM(Tony)Blackler，来自英国的Rowe&Maw公司；世界银行；国际律师协会。许多审阅者在法律上，财务或保险方面提供了有价值的意见。即将出版之际，David·R·Wightman和AndrewInkester(来自英国的NabarroNathanson公司)作了最终的审阅，以确保整个文件在法律上的一致性。随后，FIDIC出版了它的“指定一个争议裁决委员会的条款样本”，该条款是由AJM(Tony)Blackler编制，由PeterLBooen和上述的FIDIC合同委员会审阅。这些条款样本影印在本指南的结尾，即在第20条的说明之后。本指南是由PeterLBooen编写，并由KB(Tony)Norris，CharlesBMolineaux，RMarkH4Griffiths和FIDIC合同委员会审阅。该委员会目前由JohnBBowcock(主席)，MichaelMortimer—Hawkins和Axel—VolkmarJaeger组成。在出版之前，DavidRWightman和AndrewInkester对此作了最终的审阅。FIDIC对上述人员和机构为此所耗费的时间和所作的努力表示感谢。FIDIC秘书处不断地收到对基于FIDIC出版的合同条件的各个合同帮助进行解释的请求。显然，作为一个国际咨询工程师联合会，FIDIC不可能提供有关的法律建议。在任何情况下，对一个合同作出法律上的解释将取决于其精确的措辞和该合同适用的法律等方面。因此本指南并没有企图对桔皮书提供法律的解释，尽管它说明了某些有关的法律问题。本指南还说明了起草委员会(桔皮书工作小组和合同委员会)在起草特别条款方面的意图。对一个具体合同的个别条款作解释取决于适用于该合同的法律，同时还受该合同中其他内容的制约。本指南的最后一部分为FIDIC桔皮书的影印本，即“设计——建造与交钥匙工程合同条件，1995年第1版”。本指南的正文中以斜体字的形式印出桔皮书中的各种子条款。这些斜体字形式的文字应当与最后一节中影印的桔皮书中相应的文字一致。如果出现这两部分在相应的文字内有出入，读者应当以影印的最后一部分的措辞为准。均指英文原版。在中文译本中，条款文字部分用宋体，条款后的“指南”内容为楷体。5引言文件为何要标准化?无论在技术上还是管理上，标准化都是一种保证圆满实施许多商业项目的理想方法。无论是占大多数的建筑工程、土木工程、化学工程、电气工程、机械工程或任何联合工程，主体工程常常是复杂的。随之出现的合同条件越来越复杂，因此，合同条件基于一个标准化合同格式就显得越来越重要，因为该标准化格式对合同的双方和金融机构来说都是熟悉的，同时它还在各方的不同目标之间保持一个公正和合理的平衡，从而可以公正地分配风险和责任。在大部分情况下，合同各方都会赞同这样一个标准格式的合同，因为它将在很大程度上减少履约不完善、费用增加及产生争议的可能性。投标人对他不熟悉的合同条件的后果评估起来可能有些困难，因而有了按可接受的标准格式编制的合同后，投标人就会减少对不熟悉的合同条件作资金方面的准备。广泛采用标准的条款对合同管理人员的培训提供了一个稳定的基础，从而使他们不需要与一直在变化的合同条款打交道。桔皮书本指南的目的是对“设计——建造与交钥匙工程合同条件”第1版中第一部分的条款进行解释。该合同条件简称为“桔皮书”，由国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1995年出版。1994年出版过一个试用版，在本第1版完成之前审议了对其试用版的许多意见。本指南(简称为“桔皮书指南”)意欲帮助桔皮书的用户，即帮助那些根据本合同条件编写合同和管理合同的人员。这种帮助集中在桔皮书的特点上；本指南不是为了准备招标文件所需的专业知识而提供的完整的培训材料。还有，指南中的说明也不是对每个问题的每个方面都提供了权威性的法律解释，因为这种解释必须取决于适用于具体合同的法律。我们认为桔皮书可以成为提供由承包商设计的设施的所有合同的基础，这里的设施包含建筑工程，土木工程，化学工程，电气工程，机械工程或任何联合工程。在整个起草过程中，目的是编入适用于诸如房屋建筑，道路，炼油设施，发电机，水轮机，污水处理工程等的各项规定。然而，桔皮书不适用于由雇主和其咨询工程师设计的项目，也不适用于承包商不对设计负责的情况。项目采购――设计－建造方案根据桔皮书的设计－建造合同的模式，设计乃是施工单位的责任。这样安排可以减少由于设计方与施工方之间责任分担而带来的问题。设计－建造这种形式还有利于节约，不仅反映在价格上，而且还反映在达到特定的质量所需的代价上。因此，重要的是雇主要拥有专家的技术服务，以保证他的要求在招标文件中得到考虑，并在实施过程中得以实现。如果没有专门知识，就可能出现问题，特别是在需要做出变更的时候。理想的是，设计－建造合同下的变更，应按要求给予指示(而不是由雇主重新设计)；为6了减少争议，变更的费用及其结果应当事先达成协议。在实施过程中，这样做可能使设计－建造的程序显得不那么灵活。相对于设计方是雇主另外雇佣的并与承包商无关的做法而言，这样的设计－建造程序对于雇主提出的变更来说就不大容易修改。设计一建造这种方法避免了雇主过多介入设计过程。然而，由于设计与施工有一定程度的搭接，因而雇主能够从包干报价、承包商对工程(包括设计与施工)的整体责任以及潜在的节约(费用和时间)等方面获得益处。这种搭接可能缩短总的周期（指从编制招标文件至工程竣工）。由这种搭接而带来的时间上的节约可能被合同签订之前阶段设计过程的不连续抵消掉。项目采购方案在一个项目开始阶段，采购方法应当加以评估，从而确定最为合适的方法：FIDIC出版桔皮书并不意味着它对此方法的偏爱。雇主应当首先分析项目的资金安排，它们带来的结果，某种类型的工程中含有风险的程度及影响采购过程的其他因素。进行了这种分析后，就可以作出哪种采购方法合适的决定，并确定最接近雇主要求的合同标准格式。这样的话，与采用另外一种格式的情况相比，合同条件第二部分的内容就较少。FIDIC出版了三种格式的国际合同条件，简称为红皮书、黄皮书和桔皮书。红皮书是“土木工程施工合同条件”，第四版已经在1987年出版了，并在1988年和1992年分别作了修订。它是用于工程的大部分是由雇主方(或代表雇主)所设计的工程施工。工程的期中和最终支付是由一个雇主指定的公正的工程师来估价的，这种估价是根据测得的工作量和合同单价作出的。红皮书中的第一部分不包括对竣工检验的具体安排，也没有提及竣工后的任何检验。缺陷责任期是确定的期限。黄皮书是“电气与机械工程合同条件”，第三版在1987年已出版，并于1988年修订。黄皮书用于设备的供应和安装，通常是指一个大项目中的一部分。期中支付，包括设备运输费用是由一个雇主指定的公正的工程师来估价的，对工程的最终支付也是由该工程师来估价的，但是估价的方法没有规定(如果不是总价包干，就需要第二部分内容)。黄皮书第一部分明确地包括了雇主提供设施、变更要预先商定以及竣工检验等规定，但没有提到任何竣工后的检验。缺陷责任期可以根据具体情况延长。桔皮书是用于由承包商(或代表承包商)设计的工程的设备供应、安装及施工。除非在支付表中另有规定，对项目的期中和最终支付是由雇主代表估价，但是估价的方法没有规定(如果不是总价包干，就需要第二部分内容)。桔皮书的第一部分包括了对版权、进度报告，由雇主提供的设施，变更的事先商定，竣工检验和竣工后的检验的具体安排。缺陷责任期可以根据实际情况延长。如果上述的分析结果是决定采用设计——建造或交钥匙工程的方案，那么桔皮书就为该合同提供了一个国际通用的基础。桔皮书可以用于按单一合同施工的项目，也可以用于作为多合同项目中的一个合同(用于设备提供或施工)（尽管后一种情况会带来较多的协调问题）7桔皮书可用于各项设备，单项构筑物和整套设施，包括交钥匙工程合同中的设施的提供。交钥匙合同包括了提供整套设施所需的大部分或全部装置、配件与设备(f.f.e)，使该设施随时可以启动运营(在转动“钥匙”时)。桔皮书对所有设计——建造合同同样适合，但是实际项目的特性可能对起草合同条件第二部分和其他招标文件产生很大影响。招标文件的起草必须仔细，特别要注意质量、性能标准和试验等方面。如果招标文件有缺陷，可能招致不合格的工程，雇主将为此付出很大的代价。因此雇主必须确保充足的人员、费用和时间用于招标文件的技术和商务部分的起草上，以及对投标人建议书的分析上。用于澄清的注释(除非上下文有要求)。(a)在桔皮书的第一部分以及投标书和附录中:(i)提到“第二部分”时，指的是为某具体合同所编写的合同条件第二部分。(ii)提到条款时指的是用于某一具体合同的合同条件中的条和款，由出版的第一部分和合同条件第二部分组成。(b)在本桔皮书指南中的解释：(i)提到“第一部分”时指的是出版的桔皮书中